NC国际化推进部NC6产品手册资金计划NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来目录名词解释.3一概述.51.1产品概述..51.2产品价值..6二应用场景.72.1单公司单独应用资金收支计划.71、业务描述.72、业务流程.73、功能清单.84、产品解决方案.82.2单公司应用资金收支计划，与业务系统集成..111、业务描述.112、业务流程.123、功能清单.124、产品解决方案.132.3集团应用资金收支计划，不与业务系统集成..151、业务描述.152、业务流程.163、功能清单.174、产品解决方案.172.4集团应用资金收支计划，与业务系统集成.201、业务描述.202、业务流程.213、功能清单.224、产品解决方案.222.5集团应用资金调度计划.251、业务描述.252、业务流程.253、功能清单.264、产品解决方案.26三初始准备.293.1企业建模平台.293.1.1业务单元..293.1.2预算组织体系..293.2基础数据维护.293.3流程平台.29四．操作指南.304.1固定格式计划表的编制.304.2浮动表的编制.374.3调度计划的编制.404.4滚动预算的编制.444.4.1预算期间不断延伸的滚动预算..444.4.2预算期间固定的滚动预算..484.5设置控制规则.50NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来4.5.1单项控制规则..504.5.2多项控制..514.5.3特殊控制..514.5.4弹性控制..534.6特殊控制方案.564.6.1柔性预算控制..564.6.2零预算规则..584.7计划分析.624.7.1快速查询分析取数..624.7.2基于自定义格式分析表单的应用..674.7.3基于多维分析模板的分析..70附录.76附录1：接口说明..76附录2：预算函数说明..761.取常数值函数（用于表头表底公式设置）.762.宏替换函数（多嵌套于IUFO函数中）.773.取数函数..78NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来1导读此手册面向实施顾问以及企业关键用户，主要目的是为实施规划、解决方案制定和落实提供指导。手册主要围绕产品能够解决的主要业务场景展开，并以此为依托展现产品的关键应用功能，帮助用户建立业务需求与产品解决方案的匹配思路。本手册主要包括四大部分，第一部分是对产品及其价值的概要介绍；第二部分是对有关资金计划的主要业务场景、流程、以及对应的产品功能的介绍；第三部分是关于产品实现的初始准备设置；第四部分是关于产品的功能点的具体操作，此部分并不在手册中描述，具体请参见产品帮助。此外，为了便于用户对整体内容理解，手册中对一些关键的名词进行了解释，并在附录中列示了接口说明与预算函数说明，以便用户查找对照。最后，结合本手册，用户可通过以下资料，针对性地深入了解特定板块的产品应用：1.《组织建模手册》。深入阐述了产品关键概念（如集团、组织、业务委托关系等）以及建模思路，是实施规划、蓝图设计的重要参考资料。2.产品帮助。针对具体功能点的关键字段、按钮操作进行详细解释，并提供关键应用示例。3.《流程平台手册》。提供关于交易类型、流程设计工具的应用指导。4.《基础数据手册》。可对手册第三部分（即初始准备设置）中的有关基础数据的理解和应用进行更详细深入地了解。计划编制流程和控制主体计划的编制和控制主体可以为多种形式。成员单位收支计划成员单位编制资金计划，逐级上报汇总，由主管单位平衡核准后，按核准后的计划，由成员单位控制自己的资金支出。资金管理组织收支计划成员单位编制资金计划，上报资金管理组织，资金管理组织进行审批核准，由资金管理组织按成员单位、资金计划项目控制成员单位的对外的委托支付和资金下拨。资金管理组织调度计划成员单位编制资金使用（下拨）计划，由资金管理组织（按计划项目）控制对NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来2成员单位的资金下拨。成员单位编制计划成员单位编制资金计划（可以按公司或部门编制），由成员单位（按部门）按计划项目控制成员单位的资金支出。计划控制业务计划在执行环节，可以控制的业务。资金结算计划预算增加控制资金结算单据：委托付款书、委托收款书，内部收款单、内部付款单。资金调度控制单据：下拨申请单、调拨申请单、上收单（远程上收）仅支持预算检查处理，下拨单、上收单、调拨单增加预算控制及取数处理，下拨回单、上收回单、调拨回单增加计划预算取数处理。商业汇票控制单据：支持控制如下单据，收票登记单、背书办理单、银行托收单、贴现办理单、签发承兑单、付票登记单、票据付款单、调剂清算票据回单、内部托管单、内部领用单、银行托管单、银行领用单、签发承兑回单、票据付款回单、应付票据贴现回单、开票申请单。NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来3名词解释I.指标指标是指在营运管理的过程，公司为内部成员单位、部门、个人等所设定的一些经营任务。指标分为财务指标及非财务指标。财务指标即“硬指标”，包括：销售额、毛利额、各项营运费用、损耗、利息、净利、税金、库存天数等。非财务指标即“软指标”，包括：人员编制、员工满意度、人员流动率、来客数、客单价、顾客满意度等等。II.维度维度是指对指标进行多重解释的具体分类，一个指标可以按照多个维度进行解释。维度的一个具体取值称为维度成员。III.维度组合维度组合（维度向量）是预算计划产品中特有的一种概念，预算计划样表中有行／列／表头维度交叉成员的组合称为维度向量。1.数据描述方式ABC14月份5月份6月份2手机通讯费7007007003车辆补贴3000300030004房租补贴在NC预算计划平台上，虽然数据的展示形式也是一种表格，但是每个单元格都会有维度组合的属性。预算中使用维度组合而不是单元格坐标来描述数据，主要是考虑在表格应用时会存在一些缺陷，特别是不能进行数据的多维旋转、钻取等一些多维操作，而且基于单元格的应用，如果单元格发生变化往往需要重新定义取数公式，增加了维护工作量。因而在预算计划平台中引入了多维的概念，在进行数据存储的时候，主要依赖的是维度组合而不是单元格坐标。如图01中的B3单元格（对应表中的A2单元格），预算数据存储的时候将存储为：（主体=集团，业务方案=预算数，年维度=2009，指标=车辆补贴，币种=本币，月=4月）的值为700，而不是记录B3=700。NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来4图01：预算中的表单2.如何快速知道单元格维度组合那么如何才能快速的知道单元格的维度组合信息？如何根据维度组合快速定位到数据单元格？在预算里一个单元格的维度信息受三方面的维度作用：表头维度、行维度和列维度，多个维度交叉生成一个单元格的维度组合。我们看一个单元格的维度信息时如果知道行列及表头维度信息，通过多个维度成员组合就能知道一个单元格的维度信息，如图02所示。由于维度组合是唯一确定的，所以维度组合和单元格坐标一样是数据的关键属性，通过维度组合就能唯一确定一个数据，后续的维度公式应用时关键是需要了解维度组合的含义。图02：单元格的维度组合属性IV.应用模型、预算表单和计划模型是针对某个特定应用而创建的数据集合，预算表单是数据的展现方式，一个应用模型中可以包含一个或是多个预算表单。计划是模型分配到组织后生成的实例，是预算填制、审批的基本单位，一个计划里面可能包含一个或是多个预算表单。NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来5一概述1.1产品概述资金计划是结合资金存量，对单位、集团未来的资金收入、支出进行平衡，做出符合管理目标的安排。NC6.0的资金计划，依托计划平台，支持用户定制符合自己管理需要的资金计划，支持对计划编制的全过程进行管理，并且，资金计划与NC其他功能模块紧密集成，支持结合资金存量、业务状况来编制计划，以及计划的事中控制、事后分析、追溯。NC资金计划的应用架构见图2.1，目前资金计划产品的解决方案分为三大块内容：1.计划体系创建：通过该平台搭建用户的计划体系；2.计划填报的过程管理：支持计划指标下达、下级填报计划、上报计划、计划批复的全流程管理，以及计划汇总、计划调整的过程管理；3.计划的分析和执行监控：能够从业务数据获取执行数，对业务系统进行预算控制和预警；支持预算多维分析，可以按不同的角度进行数据分析，预置了差异分析、趋势分析等分析方法；计划体系构建指标设置模型、表单设置业务规则计划填报分析执行监控平台模型分配流程管理控制策略和规则资金计划填制审批上报计划批复计划调整计划调剂计划控制计划预警执行取数差异分析趋势分析预算组织体系维度设置计划期间设置分析模板计划拨款图1.1-01NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来61.2产品价值1.支持基于业务编制资金计划。资金计划可从现金管理、商业汇票、资金调拨、资金结算、付款排程、固定资产、应收应付、报销管理、总账等系统取业务数，作为编制资金计划的基础。2.支持多维度管理的资金计划。资金计划支持以账户、客商、结算方式等作为资金计划维度，细化管理资金计划。3.计划的实时控制。4.支持滚动计划。5.丰富的预算查询、分析功能。6.支持固定控制、弹性控制、零预算控制：1)固定控制：支持按照固定的预算的确定的比例对实际业务进行控制。2)弹性控制：以收定支的控制模式，即按照当期的实际收入的一定比例来动态确定本期可开支的费用。3)对于需要编制而未上报的预算，支持设置零预算控制规则来对业务系统的实际业务进行控制。7.支持刚性控制、柔性控制、预警性控制：1)刚性控制：超过计划则不允许业务发生。2)柔性控制：当实际发生数超过计划额度或属于计划外项目时，支持由相应人员判断是否执行特殊审批流程，如启动特殊的审批流程，则超计划的业务单据通过特殊审批后仍可以继续发生。3)预警性控制：在业务系统作业务单据或审批单据时，超过计划后系统只给出提示信息，业务仍可继续发生。8.完善的计划调整管理。1)直接调整：调整审批的对象是整个计划表。2)调整单调整：调整审批的对象是调整单，支持根据不同的调整内容设置不同的审批流程，如只调整数据、追加项目，并支持用户自定义调整类型。3)调剂单调整：调整审批的对象是调剂单，调增和调减的合计数为0，并致词后用户自定义调剂类型。4)支持批量调增或调减数据。5)支持对多主体的计划进行集中调整。6)支持对预算调整过程和调整结果的各种查询：通过调整单查询调整情况；支持查询单个或多个主体某些计划表的调整次数、调整人、调整时间、调整原因等信息；支持查看单个/多个主体的调整明细。NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来7二应用场景2.1单公司单独应用资金收支计划1、业务描述单一公司，通过系统管理资金收支计划的编报流程，并手工采集计划执行数，录入系统进行计划分析。2、业务流程资金计划组织建模模型设置计划填报计划调整黄色代表本模块内功能或处理白色代表其他模块功能或处理流程结束流程开始业务单元预算组织体系应用模型填制表单模型分配填报计划审批计划批复计划计划调整调整单调整直接调整审批调整批复调整图2.1-01NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来83、功能清单4、产品解决方案建立预算组织预算组织用于描述企业集团的预算计划管理组织及执行组织，可以对应多种实体类型的组织，在NC产品中可以对应业务单元、部门，预算计划的主组织。在【业务单元】节点建立业务单元，并勾选“预算”的属性；在【部门】节点建立部门，并勾选“预算”的属性；建立资金计划指标领域产品模块功能节点企业建模平台组织管理业务单元企业建模平台组织管理部门战略管理预算平台指标管理战略管理预算平台维度管理战略管理预算平台计划期间资金管理资金计划应用模型资金管理资金计划编制表单资金管理资金计划业务规则资金管理资金计划控制方案资金管理资金计划模型分配资金管理资金计划分析模板资金管理资金计划计划填制资金管理资金计划审批上报资金管理资金计划计划批复资金管理资金计划直接调整资金管理资金计划局部调整资金管理资金计划追加项目资金管理资金计划调整审批资金管理资金计划调整审批资金管理资金计划调整批复资金管理资金计划日常执行资金管理资金计划执行情况分析资金管理资金计划计划分析NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来9资金计划的指标，即收入、支出的项目，通常是结合单位管理需求而确定的，系统默认支持作为资金计划的指标包括：资金计划项目、会计科目、预算科目。建立资金计划期间资金计划的期间，指编制资金计划可能用到的时间单位。NCV6.0支持根据自然日历标记的标准期间：例如“某年“就是指“该年的1月1日到该年的12月31日”，某月就是指“该月的第一日到最后一日”，某周指根据自然日历的周一到周日。也支持用户自定义符合自己管理要求的日历，例如，定义的工作周中不考虑节假日等。建立资金计划的维度资金计划的维度，指单位进行计划管理时，除了指标、期间之外细分计划的因素，例如某单位编制资金计划时，关注不同的结算方式、细化到具体的账户，则可将结算方式、账户作为资金计划的维度。系统预置了一些维度，也支持用户自己创建维度、自己定义维度成员。注:创建新维度必须在维度管理的全局级节点进行。创建资金计划的应用模型创建资金计划的应用模型，即，定义资金计划的表头、行、列信息、填报频率，以及计划表的编制流程、适用的审批流、批复流。创建资金计划的表单编制资金计划表单，即绘制资金计划的样表，包括指定计划表的编码、名称、表头、行、列。系统支持的表单分类有：通用（编制、调整、执行共用的表单）、编制用、调整用、执行用。即支持同一模型下，编制、执行、调整使用同意表单或者分别使用不同表单，也支持使用同一表单。系统支持定义全局使用的表单、集团内使用的表单，以及仅供某组织单独使用的表单。例如：如果编制的计划表中希望能看到编制数、执行数、批复数，而执行表中只希望看到执行数，则可以为编制用和执行用分别创建表单。根据表单格式是否固定可区分为格式表单、多维表单，固定格式的表单、浮动可变的表单。创建资金计划表的业务规则业务规则，即：表内、表间的运算规则，系统支持的业务规则包括：计算规则、滚动规则、汇总规则、调整规则、审核规则、折算规则和预估规则。系统支持分别设置适用于每一应用模型的业务规则。系统支持用户自定义规则类型。进行模型分配包括创建计划、分配计划、启动计划全面预算产品中默认的编制流程包括预算填制、审批上报、预算批复三个环节，完成了这三个环节之后的预算数据才是生效数据。1)第一步：选择汇总结构；2)第二步：选择维度成员，如图2.2.2.1-08所示：可以选择计划的业务方案是否创建“预算数、执行数、预占数”。3)第三步：完成创建计划，完成创建计划时可以选择是否同时启动计划。预算流程管理NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来10系统默认支持的计划预算流程为：图2.1-02如图所示：箭头表示业务动作，箭头的两端表示计划状态，通过某一个业务动作之后计划状态发生了改变。支持用户配置计划表的审批流程：1.在【审批流定义】节点选择“TBP计划”定义审批流，审批流的应用详细参见《流程平台》手册。2.审批流定义完成之后，还需要在【应用模型】节点中将审批流挂到相应的应用模型上，如图2.2.1.3-02所示：3.可以分别对编制审批和编制批复定义审批流。填报计划选中一张已启动的计划表执行“编制”，即可以录入计划数。对于设置了业务规则的计划表，可通过公式运算获取数据，需要手工录入的，则直接录入计划数。对已编制的计划表进行“确认”后，提交由审批人执行审批。审批计划审批人接收计划，执行审批。系统支持直接审批通过，即：默认计划数全数被审批通过；也可支持用户进行“指标审批”，即可编辑具体的审批数。审批通过后上报批复。批复计划批复人执行批复，系统支持直接批复通过，即：默认审批数全数被批复通过；也可支持用户进行“指标批复”，即：编辑具体的批复数。计划执行用户直接录入计划执行数，以供计划分析之用。NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来11计划调整当业务发展或者内部管理的需要，需要对已批复的计划做出调整时，将执行“计划调整”操作。系统支持对浮动表做追加计划项目的调整。（如果不是浮动表，而由于业务发展需要增加计划项目，可以通过修改表单，或追加新的表单来满足应用。）系统支持的计划数调整包括：计划表中个别计划项目计划数的调整。以及，一张计划表中，计划总额不变，但要在不同表项间调剂计划数；系统支持在计划表上直接执行调整，修改批复数为新的计划数，也支持用户填制调整单进行调整。系统支持调整计划的处理流程与编制计划的流程一致，也支持未调整计划制定特别处理流程的应用。【直接调整】节点，支持计划数据的直接调整和直接调剂，调整的对象为整个计划，不走调整单审批。【局部调整】节点主要用于对计划数据进行局部的调整，调整过程系统自动生成计划调整单。【追加调整】主要用于在预算编制时没有该预算项目，在执行过程中要增加新的预算项目（需要增加数据单元格）；只支持包含浮动表单和多维表单的计划进行追加项目调整；调整过程系统自动生成计划调整单。【同主体不同计划间调剂】指同一预算主体不同计划之间预算指标的互相调剂，调剂不影响总的预算数，一张调剂单上的调整数总计=0；调剂过程系统自动生成计划调整单。【同指标不同计划间调剂】指相同预算指标在不同主体之的间互相调剂，调剂不影响总的预算数，一张调剂单上的调整数总计=0；调剂过程系统自动生成计划调整单。2.2单公司应用资金收支计划，与业务系统集成1、业务描述单一公司，编报资金收支计划，并通过收支计划控制资金支出、考核资金流入，从而达到保证资金安全、保证现金流满足经营需求、降低用资成本等管理目标。NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来122、业务流程资金计划组织建模模型设置计划填报计划调整黄色代表本模块内功能或处理白色代表其他模块功能或处理流程结束流程开始业务单元预算组织体系应用模型填制表单业务规则控制规则模型分配填报计划审批计划批复计划计划调整调整单调整直接调整审批调整批复调整图2.2-013、功能清单领域产品模块功能节点企业建模平台组织管理业务单元企业建模平台组织管理部门战略管理预算平台指标管理NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来134、产品解决方案建立预算组织预算组织用于描述企业集团的预算计划管理组织及执行组织，可以对应多种实体类型的组织，在NC产品中可以对应业务单元、部门，预算计划的主组织。在【业务单元】节点建立业务单元，并勾选“预算”的属性；在【部门】节点建立部门，并勾选“预算”的属性；建立资金计划指标资金计划的指标，即收入、支出的项目，通常是结合单位管理需求而确定的，系统默认支持作为资金计划的指标包括：资金计划项目、会计科目、预算科目。建立资金计划期间资金计划的期间，指编制资金计划可能用到的时间单位。NCV6.0支持根据自然日历标记的标准期间：例如“某年“就是指“该年的1月1日到该年的12月31战略管理预算平台维度管理战略管理预算平台计划期间战略管理预算平台控制策略资金管理资金计划应用模型资金管理资金计划编制表单资金管理资金计划业务规则资金管理资金计划控制规则资金管理资金计划模型分配资金管理资金计划分析模板资金管理资金计划计划填制资金管理资金计划审批上报资金管理资金计划计划批复资金管理资金计划直接调整资金管理资金计划局部调整资金管理资金计划追加项目资金管理资金计划调整审批资金管理资金计划调整审批资金管理资金计划调整批复资金管理资金计划日常执行资金管理资金计划执行情况分析资金管理资金计划计划分析NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来14日”，某月就是指“该月的第一日到最后一日”，某周指根据自然日历的周一到周日。也支持用户自定义符合自己管理要求的日历，例如，定义的工作周中不考虑节假日等。建立资金计划的维度资金计划的维度，指单位进行计划管理时，除了指标、期间之外细分计划的因素，例如某单位编制资金计划时，关注不同的结算方式、细化到具体的账户，则可将结算方式、账户作为资金计划的维度。系统预置了一些维度，也支持用户自己创建维度、自己定义维度成员。注:创建新维度必须在维度管理的全局级节点进行。创建资金计划的应用模型创建资金计划的应用模型，即，定义资金计划的表头、行、列信息、填报频率，以及计划表的编制流程、适用的审批流、批复流。创建资金计划的表单编制资金计划表单，即绘制资金计划的样表，包括指定计划表的编码、名称、表头、行、列。系统支持的表单分类有：通用（编制、调整、执行共用的表单）、编制用、调整用、执行用。即支持同一模型下，编制、执行、调整使用同意表单或者分别使用不同表单，也支持使用同一表单。系统支持定义全局使用的表单、集团内使用的表单，以及仅供某组织单独使用的表单。例如：如果编制的计划表中希望能看到编制数、执行数、批复数，而执行表中只希望看到执行数，则可以为编制用和执行用分别创建表单。创建资金计划表的业务规则业务规则，即：表内、表间的运算规则，系统支持的业务规则包括：计算规则、滚动规则、汇总规则、调整规则、审核规则、折算规则和预估规则。系统支持分别设置适用于每一应用模型的业务规则。系统支持用户自定义规则类型。创建资金计划表的控制规则控制规则，即：预算对业务发生进行控制的具体规则。NCV6.0支持的控制规则，单项控制规则、多项控制规则、特殊控制规则、弹性控制规则、零预算控制规则。系统支持分别设置适用于每一应用模型的控制规则。NCv6.0支持的控制类型包括：刚性控制、预警性控制、柔性控制。其中，柔性控制需要设置相关审批流。系统支持按计划数控制，或者按计划数上浮、下浮一定比例进行控制。系统支持设置执行数控制规则、预占数控制规则。进行模型分配包括创建计划、分配计划、启动计划填报计划选中一张已启动的计划表执行“编制”，即可以录入计划数。对于设置了业务规则的计划表，可通过公式运算获取数据，需要手工录入的，则直接录入计划数。NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来15对已编制的计划表进行“确认”后，提交由审批人执行审批。审批计划审批人接收计划，执行审批。系统支持直接审批通过，即：默认计划数全数被审批通过；也可支持用户进行“指标审批”，即可编辑具体的审批数。审批通过后上报批复。批复计划批复人执行批复，系统支持直接批复通过，即：默认审批数全数被批复通过；也可支持用户进行“指标批复”，即：编辑具体的批复数。计划执行结合资金计划的控制策略、控制规则、控制方式对业务发生进行检查、监控。同时支持对于一些计划直接直接录入计划执行数，以供全面的计划分析。计划调整当业务发展或者内部管理的需要，需要对已批复的计划做出调整时，将执行“计划调整”操作。系统支持对浮动表做追加计划项目的调整。（如果不是浮动表，而由于业务发展需要增加计划项目，可以通过修改表单，或追加新的表单来满足应用。）系统支持的计划数调整包括：计划表中个别计划项目计划数的调整。以及，一张计划表中，计划总额不变，但要在不同表项间调剂计划数；系统支持在计划表上直接执行调整，修改批复数为新的计划数，也支持用户填制调整单进行调整。系统支持调整计划的处理流程与编制计划的流程一致，也支持未调整计划制定特别处理流程的应用。2.3集团应用资金收支计划，不与业务系统集成1、业务描述管理集团内的资金收支计划编报过程，NC国际化推进部构建幸福企业创新改变未来162、业务流程资金计划组织建模模型设置填报计划批复计划成员单位资金计划员集团资金计划管理员黄色代表本模块内功能或处理白色.
