课程编号：NCv5.5资金结算、资金调度和资金监控主要改进介绍用友软件股份有限公司2009年4月20日资金结算资金结算1.取消远程结算模块2.委托付款业务改进点3.委托收款业务改进点4.新增内部收款业务5.新增内部付款业务6.新增业务流水账7.建立内部账户账8.取消结算凭证9.整理业务回单10.重新定位开关机和日结11.升级注意事项资金调度1.支持集团调度业务2.资金上收业务改进点3.新增下拨申请业务4.资金下拨业务改进点5.新增调拨申请业务6.资金调拨业务改进点7.到账通知业务改进点8.整理业务回单9.升级注意事项资金监控1.监控方案2.监控体系3.监控对象4.账户余额查询5.账户日余额查询6.账户资金流量分析7.资金头寸综合查询8.大额交易频繁变动查询9.中心与单位间交易查询10.中心与中心间交易查询11.升级注意事项资金结算_1.取消远程结算模块本版成员单位必须建公司账，不再支持以部门形式出现的组织单元；原远程结算模块的功能移植到资金结算模块中；成员单位性质的公司建账时可启用资金结算模块，成员单位资金独立应用模型下，其结算业务处理和相关账表查询，可直接登录本公司进行；资金结算_2.委托付款业务改进点完善成员单位在现金平台中收、付款业务与资金组织委托结算业务的集成处理；委托付款书转账成功时点，直接维护内部账户明细账；委托付款书通过会计平台直接生成总账凭证；委托付款业务不再支持直接支付付款方式；委托付款资金回拨业务流程修改；委托付款业务支持原、本币核算；资金结算_3.委托收款业务改进点完善成员单位在现金平台中收、付款业务与资金组织委托结算业务的集成处理；委托收款书转账成功时点，直接维护内部账户明细账；委托收款书通过会计平台直接生成总账凭证；委托收款业务支持冲销处理；委托收款业务支持原、本币核算；资金结算_4.新增内部收款业务内部收款单，以处理资金组织直接收取下级成员单位或下级资金组织其他费用款项的业务；同时弥补本版取消结算凭证后，内部收、付款单可替代其成为快速登账的业务单据。内转单结算核算结算中心B1结算中心B1结算单位C11结算单位C11直接录入内转单现金平台总账凭证总账凭证维护内部账维护银行账审核内转单付/收款单资金结算_5.新增内部付款业务内部付款单，以处理资金组织直接付给下级成员单位或下级资金组织其他费用款项的业务；同时弥补本版取消结算凭证后，内部收、付款单可替代其成为快速登账的业务单据。内转单结算核算结算中心B1结算中心B1结算单位C11结算单位C11直接录入内转单现金平台总账凭证总账凭证维护内部账维护银行账审核内转单付/收款单资金结算_6.新增业务流水账业务流水账，资金组织公司使用，查询资金组织当前对于下级成员单位或下级资金组织的业务单据的处理状态，其中包含以下六类资金系统的业务单据：资金结算、资金调度、账户管理、存款管理、信贷管理、商业汇票。资金结算_7.建立内部账户账内部账户明细账，业务单据直接登记形成内部账户的明细交易记录；各个资金业务系统（资金结算、资金调度、账户管理、信贷管理、存款管理、票据管理）的业务单据在办理成功时点，直接登记相应内部账户的明细交易记录。资金业务以内部账户对象为核心，内部账户明细账的建立保证业务处理与账务处理的实时同步；资金结算_8.取消结算凭证本版取消结算凭证功能；资金业务单据通过会计平台直接生成总账凭证；资金管理产品支持总账多账簿应用；升级用户支持对历史结算凭证数据的查询和打印。资金结算_9.整理业务回单业务回单，资金组织在处理下级成员单位或下级资金组织的结算业务，需要提供给单位方业务回单，作为业务办理确认的凭据。回单类型：委托付款回单、委托收款回单、内部收款回单、内部付款回单、内部清算回单。成员单位和资金组织都能够分别在本公司中查询、打印业务回单。资金结算_10.重新定位开关机和日结取消开关机动作；明确资金组织对成员单位业务的开始和结束受理时间；每日业务处理完毕，可不执行日结动作；方便资金组织和成员单位进行补账处理；资金结算_11.升级注意事项业务流程配置【资金结算-初始设置-业务流程配置】节点，升级后需要实施顾问重新设置业务流程配置。业务单据委托付款书，当付款方式为资金回拨时，必须同时启用资金调度模块；委托收、付款书单据状态必须是处理完毕或作废态时，才允许进行升级处理；内部清算单单据状态必须是审核通过时，才允许进行升级处理。结算凭证升级前，所有未审核的结算凭证必须审核完毕,否则不允许升级；本版凭证回单重构为业务回单，升级前的业务单据升级后不再补业务回单，,结算凭证的凭证回单建议升级前即打印完毕。资金结算_11.升级注意事项会计平台升级前，会计平台如果存在未处理的实时凭证，不允许升级：各结算业务单据在会计平台所对应的影响因素、科目分类、对照表和凭证模板，升级后都需要重新进行实施和设置。单据模板各结算业务单据的单据模板升级后，用户需要手工删除旧单据模板，升级后重置新单据模板，对于用户自定义单据模板，升级后需要重新实施。开关机升级前，结算系统必须日结并关机，否则不允许升级：资金结算1.取消远程结算模块2.委托付款业务改进点3.委托收款业务改进点4.新增内部收款业务5.新增内部付款业务6.新增业务流水账7.建立内部账户账8.取消结算凭证9.整理业务回单10.重新定位开关机和日结11.升级注意事项资金调度资金调度1.支持集团调度业务2.资金上收业务改进点3.新增下拨申请业务4.资金下拨业务改进点5.新增调拨申请业务6.资金调拨业务改进点7.到账通知业务改进点8.整理业务回单9.升级注意事项资金监控1.监控方案2.监控体系3.监控对象4.账户余额查询5.账户日余额查询6.账户资金流量分析7.资金头寸综合查询8.大额交易频繁变动查询9.中心与单位间交易查询10.中心与中心间交易查询11.升级注意事项资金调度_1.支持集团调度业务集团资金调度模式企业集团资金未集中，集团通过行政手段将资金在集团与成员单位之间、单位与单位之间进行资金的调度。中心资金调度模式企业集团开设结算中心，成员单位在结算中心开始内部账户，结算中心对成员单位或下级资金组织的资金进行进行归集、下拨和调拨，结算中心和单位间用内部账户反映两者的债权债务关系。资金调度_2.资金上收业务改进点成员单位可主动提出资金上收申请，结算中心受理并执行上收动作；对于非NC系统发起的资金上收业务，可支持从到账通知获得相关记录；集团调度场景下，可支持没有内部账户的资金上收业务；资金上收单转账成功时点，直接维护内部账户明细账；资金上收单通过会计平台直接生成总账凭证；资金上收业务支持原、本币核算；资金调度_3.新增下拨申请业务成员单位可主动发起资金下拨申请，上级单位受理下拨申请并确认是否批复进行下拨资金；成员单位财务系统的付款类单据可作为形成资金下拨申请的来源；资金调度_4.资金下拨业务改进点成员单位可主动提出资金下拨申请，结算中心受理下拨申请形成资金下拨单并执行下拨动作；对于非NC系统发起的资金下拨业务，可支持从到账通知获得相关记录；集团调度场景下，可支持没有内部账户的资金下拨业务；结算中心的调度计划可驱动进行资金下拨，下拨单可联查对应调度计划；资金下拨单转账成功时点，直接维护内部账户明细账；资金下拨单通过会计平台直接生成总账凭证；资金下拨业务支持原、本币核算；资金调度_5.新增调拨申请业务成员单位可主动提出资金调拨申请，形成上级单位的资金调拨单，上级单位予以受理批复并执行调拨动作；资金调拨申请提供四种应用方式：一是成员单位银行账户划账，即当前单位的不同银行账户的划账业务申请；二是成员单位内部账户划账，即当前单位的不同内部账户的划账业务申请；三是成员单位间银行账户调拨，即由调出方发起资金调拨申请，同时调入方为共同上级的下级单位，两方的银行账户进行资金转账；四是成员单位间内部账户调拨，即由调出方发起资金调拨申请，同时调入方为共同上级的下级单位，两方的内部账户进行转账。资金调度_6.资金调拨业务改进点资金调拨单是单位方处理本部银行账户划账，以及处理下级单位银行账户或内部账户划账、转账的业务单据；成员单位可主动提出资金调拨申请，结算中心受理调拨申请形成资金调拨单并执行调拨动作；资金调拨单转账成功时点，直接维护内部账户明细账或银行账户账；资金调拨单通过会计平台直接生成总账凭证；资金调拨业务支持原、本币核算；资金调度_7.到账通知业务改进点对于非NC系统发起的资金上收或下拨业务，可选择到账通知记录直接形成相应的资金上收或下拨单，在系统中进行快速补账和核算处理；到账通知支持汇总合并记录形成生成资金上收或下拨单；到账通知与下游单据支持双向联查功能；资金调度_8.整理业务回单业务回单，资金组织在处理下级成员单位或下级资金组织的调度业务，需要提供给单位方业务回单，作为业务办理确认和单位方入账的凭据；回单类型：资金上收回单、资金下拨回单、资金调拨回单；成员单位和资金组织都能够分别在本公司中查询、打印业务回单；成员单位将依据回单，通过会计平台生成单位方总账凭证；成员单位将依据回单，登记单位方的银行账户账；来源单据为同一张资金调度单据的，业务回单支持合并制证功能。资金调度_9.升级注意事项调度模块升级模块间升级顺序，,必须先升级资金结算，再升级资金调拨模块；本版资金调度为新建模块，升级用户需要重新新建账并启用该模块才能够使用，并对操作员重新分配相关权限。业务单据资金上收单单据状态必须是制证完成或作废态时，才允许进行升级处理：资金下拨单单据状态必须是制证完成或作废态时，才允许进行升级处理：资金调拨单单据状态必须是制证完成或作废态时，才允许进行升级处理：资金调拨单对于不同的调拨类型，升级时不进行拆单处理，单据中的“资金调拨类型”字段置空。会计平台各调度业务单据在会计平台所对应的影响因素、科目分类、对照表和凭证模板，升级后都需要重新进行实施和设置。资金调度_9.升级注意事项单据模板各调度业务单据的单据模板升级后，用户需要手工删除旧单据模板，升级后重置新单据模板，对于用户自定义单据模板，升级后需要重新实施。资金结算1.取消远程结算模块2.委托付款业务改进点3.委托收款业务改进点4.新增内部收款业务5.新增内部付款业务6.新增业务流水账7.建立内部账户账8.取消结算凭证9.整理业务回单10.重新定位开关机和日结11.升级注意事项资金调度1.支持集团调度业务2.资金上收业务改进点3.新增下拨申请业务4.资金下拨业务改进点5.新增调拨申请业务6.资金调拨业务改进点7.到账通知业务改进点8.整理业务回单9.升级注意事项资金监控资金监控1.监控方案2.监控体系3.监控对象4.账户余额查询5.账户日余额查询6.账户资金流量分析7.资金头寸综合查询8.大额交易频繁变动查询9.中心与单位间交易查询10.中心与中心间交易查询11.升级注意事项资金监控_1.监控方案监控方案设置：资金监控组织结构中，对于同一监管者，由于行使的监管职能的不同，可能存在多种监控方案，即意味着整个集团可能构建多种监控体系的树形结构，【监控方案设置】中设置的每一类监控方案即对应不同的监控体系结构树。监控方案预置：系统预置了两套监控方案，“集团监控方案”对应于公司组织树形结构，“资金组织方案”对应于资金组织的树形结构，同时允许用户新增其他方案。监控方案关联角色：监控方案设置后，需要关联相应的角色，操作员查询时将根据所属角色来确定按照何种监控体系进行监控，以控制监控的权限范围。资金监控_2.监控体系监控体系设置：在每一监控方案下根据管理职能的要求，构建监控组织间的树形层级结构，以设置不同的监控范围。监控体系初始：系统预置了两套监控方案，“集团监控方案”对应公司组织树形结构，点击“初始化”系统自动导入【公司目录】中的公司层级机构，允许用户进行上下级次的调整；“资金组织方案”对应资金组织的树形结构，系统自动按照【资金组织】进行体系初始，不允许用户进行层级调整。监控主体唯一：对应于每一种监控方案下的监控体系而言，监控主体在此是唯一存在，体系的层级结构中不允许出现一个监控主体存在多个隶属上级。资金监控_3.监控对象监控账户设置：监控主体设置被监控主体的监控账户。监控账户范围：选中每一被监控主体，可设置“开户公司”等于该被监控主体的所有银行账户和内部账户。监控账户类型：该被监控主体的银行账户和内部账户，其“账户类型”为“活期和协定”。监控权限控制：登录操作员，将根据其在【监控方案】中所属角色与监控方案的关联关系，来确定登录节点后的可见监控方案；同时只能看到当前登录公司在各监控体系层级结构中的本级以及逐层下级。资金监控_4.账户余额查询账户余额查询：查询某一期间段，账户的期初余额、流入总额、流出总额和期末余额。联查交易明细：选中表体行某一账户，能够联查该账户在这一期间段的明细交易记录。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源，内部账户以内部账户明细账为取数来源。资金监控_5.账户日余额查询账户日余额查询：查询一段期间范围内，横向列示各受监控账户的每日余额和日均余额，纵向列示账户余额的每日合计数，并以每日余额合计数提供在时间轴线上的趋势折线图和柱形图示。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源，内部账户以内部账户明细账为取数来源。资金监控_6.账户资金流量分析账户资金流量分析：查询一段期间范围内，受监控账户的每日资金流入额、流出额和净额，针对三者在时间轴线上提供对比折线图示。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源，内部账户以内部账户明细账为取数来源，账户净额=资金流入-资金流出。资金监控_7.资金头寸综合查询资金头寸综合查询：分别按照银行类别和开户单位两种口径，提供综合的受监控账户的资金头寸查询和分析，并以账表和图表相结合的方式进行逐层透视展现。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源。资金监控_8.大额交易频繁变动查询大额交易频繁变动查询：查询一段期间范围内，针对大额交易明细的频繁发生笔数来监控有异常变动情况的交易明细。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源，内部账户以内部账户明细账为取数来源。资金监控_9.中心与单位间交易查询中心与单位间交易查询：从资金组织角度出发，查询资金组织与下级成员单位间上收、下拨明细交易信息。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源。资金监控_10.中心与中心间交易查询中心与中心间交易查询：从资金组织角度出发，对资金组织本身不同银行账户之间资金的划账，以及与上、下级资金组织间银行账户资金的调度，提供明细交易信息的查询和分析。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源。资金监控_11.升级注意事项模块名称修改将【资金监控】升为资金管理产品下的二级节点，删除原二级节点【风险管理】。模块重新实施本版资金监控模块重构，监控的银行账户升级后需要按照监控体系重新实施和设置，才能予以监控查询分析。
