产品手册-V6.33全面预算用友软件股份有限公司版权用友集团未经用友集团的书面许可，本操作手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本操作手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本操作手册的内容并不代表用友软件所做的承诺。用友软件股份有限公司用友软件股份有限公司1目录版权.1名词解释.4第一章概述..81.1产品概述..8第二章初始准备..102.1构建预算体系.112.1.1单一集团预算组织体系构建.112.1.2多集团预算组织体系构建.142.1.3多个预算组织体系.162.1.4分级管理预算体系.172.1.5多套预算体系.192.2管控模式.202.3控制策略.232.4预算档案.252.5预算模型设置.272.5.1维度管理.272.5.2指标属性.292.5.3应用模型.302.5.4数据集管理.322.5.5业务规则.322.5.6控制规则.352.5.7套表管理.352.6审批流.362.7规划维度、模型和套表..402.7.1规划应用模型和套表.402.7.2抽取维度.422.7.3自动汇总的注意事项.432.8预算套表设计（Excel端）.452.8.1套表设计基本功能.452.9设置控制规则方案..642.9.1单项预算控制.642.9.2多项目组合控制.652.9.3以收定支的预算控制(弹性控制规则).672.9.4柔性预算控制.712.9.5一对多的预算控制（特殊控制）.742.9.6累计控制.772.9.7零预算规则.78用友软件股份有限公司2第三章应用场景..813.1预算编制.813.1.1预算编制流程.813.1.2不同格式要求预算表的编制.943.1.3固定频度和自定义期间预算表.1113.1.4资产负债表（双表头）.1143.1.5滚动预算的编制.1183.2预算调整.1283.2.1预算调整流程.1283.2.2预算调整业务.1393.3预算分析.1403.3.1基于任务的预算分析.1413.3.2自定义查询分析(即席分析).1433.3.3利用语义模型查询分析.145附录.151附录1：接口说明..151附录2：Excel客户端安装常见问题.155用友软件股份有限公司3导读此手册面向实施顾问以及企业关键用户，旨在为实施规划、解决方案制定和落实提供指导。手册围绕产品能够解决的主要业务场景展开，并以此为依托展现产品的关键应用功能，提供业务需求与产品功能相匹配的思路。本手册包括四大部分，第一部分是对产品及其价值的概要介绍；第二部分是对有关本模块的主要业务场景、流程、以及对应的业务功能的介绍；第三部分是初始准备设置；第四部分是关于本模块功能点的重要操作，此部分未就详细条目展开，详情可查阅产品相关模块的在线帮助说明。此外，为了便于用户对整体内容加深理解，手册中对一些关键的名词进行了解释，并在附录中对一些可能需要对照查询的关键点进行了补充说明，以便用户查找对照。为突出重点，本手册定位于方案性说明，仅对产品操作中的重要控制点有所描述。若读者希望深入了解特定板块的产品应用，可结合本手册，查阅如下资料：1.《NCV6.33产品手册-组织管理》-----深入阐述了产品关键概念（如集团、组织、业务委托关系等）以及建模思路，是实施规划、蓝图设计的重要参考资料。2.产品帮助----针对具体功能点的关键字段、按钮操作进行详细解释，并提供关键应用示例。3.《NCV6.33产品手册-流程管理》-----提供关于交易类型、流程设计工具的应用指导。4.《NCV6.33产品手册-基础数据》-----可对手册第三部分（即初始准备设置）中的有关基础数据的理解和应用进行更详细深入地了解。用友软件股份有限公司4名词解释1.指标指标是指，在营运管理的过程中，公司为内部成员单位、部门、个人等所设定的一些经营任务。指标分为财务指标及非财务指标。财务指标即“硬指标”，包括：销售额、毛利额、各项营运费用、损耗、利息、净利、税金、库存天数等。非财务指标即“软指标”，包括：人员编制、员工满意度、人员流动率、来客数、客单价、顾客满意度等等。在V61产品中，指标置入维度管理中。2.维度维度是指，对指标进行多重解释的具体分类，一个指标可以按照多个维度进行解释。如，营运费用指标，可以用主体维度、时间维度、币种等维度进行解释。维度的一个具体取值称为维度成员。如，业务方案维度，具体成员有：预算数、预测数、实际数等。3.维度组合维度组合（维度向量）是预算产品中特有的一种概念，预算样表中有行／列／表头维度交叉成员的组合称为维度向量。1)数据描述方式在NC预算系统里，虽然数据的展示形式也是一种表格，但是每个单元格都会有维度组合的属性。预算中使用维度组合而不是单元格坐标来描述数据，主要是考虑在表格应用时会存在一些缺陷，特别是不能进行数据的多维旋转、钻取等操作，而且基于单元格的应用，如果单元格发生变化往往需要重新定义取数公式，增加了维护工作量。因此在预算系统中使用多维的储存方式。如图01中的B3单元格，预算数据存储的时候将存储为：（主体=集团，业务方案=预算数，年维度=2009，指标=手机通讯费，币种=本币，月=4月）的值。图01：预算中的表单用友软件股份有限公司52)如何快速知道单元格维度组合那么如何才能快速的知道单元格的维度组合信息？如何根据维度组合快速定位到数据单元格？在预算里一个单元格的维度信息受三方面的维度作用：表头维度、行维度和列维度，多个维度交叉生成一个单元格的维度组合。我们看一个单元格的维度信息时如果知道行列及表头维度信息，通过多个维度成员组合就能知道一个单元格的维度信息，如图02所示。图02：单元格的维度组合属性在一个模型中，维度组合是唯一确定的。一个维度组合（维度向量）只能储存一个数据，因此维度向量相同的单元格，他们之间是数据共享的关系。也可以说，单元格和维度组合的关系是多对一的关系。4.应用模型应用模型可以理解为预算系统用来储存数据的一个多维数据空间。应用模型中的预算维度相互交叉组合，最终确定数据在应用模型中的储存位置。如下图示例的应用模型，包含三个预算维度“产品名称”、“地区”、“时间”，通过交叉组合确定了各个预算数据的储存位置。用友软件股份有限公司6在预算系统中的应用模型，可以包含6到20个维度。我们建立的应用模型中必须包含的维度有6个：“业务方案”、“版本”、“币种”、“主体”、“计划期间”、“指标”。一般情况下，模型中的维度数量在10个左右比较合适，完全可以满足客户的需求。应用模型中的维度越多，数据关系就越复杂，系统处理的效率也就越慢。后续章节中我们会讲到如何抽取维度，以提高系统运算效率。应用模型的多维化，对于数据的汇总查询、切片查询等有很大益处。如下图所示，数据可以在“时间”“地区”维度上进行汇总查询：也可以在“时间”“地区”的层面上进行切片查询：用友软件股份有限公司7鉴于上述应用模型的数据储存、汇总和查询特性，我们要求“凡是具有相互联系的数据，尽量放在同一个模型当中”。用上述的图示举例来说，季度预算表、月度预算表以及年度预算表的数据就需要建立在同一个模型中。套表套表，可以理解为一个Excel文件模板。举例来讲，我们建立了一个套表《综合预算》，目前这个套表还不能进行填报，因为他只是一个模板，我们还没有赋予他具体的“主体”、“时间”等维度含义。我们通过任务管理节点，选择“主体”、“时间”等维度生成任务，把《综合预算》套表赋予了“主体”、“时间”等维度的具体含义后，这个EXCEL文件模板就变成了可以填报的“EXCEL文件”。我们称这个“EXCEL文件”为“预算任务”。如下图，选择了时间、币种、主体等参数维后，启用任务，就可以生成可以编制的EXCEL文件：2012年综合预算（西安公司）.xlsx、2012年综合预算（中建七局）.xlsx套表中可以设计多个MDarea（多维数据区域）。MDarea（多维数据区域），是下图所示中双线的区域，绿色单元格是维度成员，黑色字体是用户的原有Excel表，空白的单元格就是上一章节中提到的应用模型中的多维数据。用友软件股份有限公司8一个MDarea（多维数据区域）必须指定一个数据储存的来源，即关联一个应用模型。一般来讲，在一个套表中，所有的MDarea尽量对应同一个模型。这样做，有利于编辑公式、数据汇总、分析查询等后续应用。第一章概述1.1产品概述全面预算产品能够满足企业集团管控的应用要求，提供了完善的企业预算体系解决方案，为企业提供了从预算目标下达直到下级预算填报、预算数据上报和批复、数据多版本管理、预算调整、执行监控和预算多维分析的完整的预算管理解决方案。NCV6.33支持财务、预算、企业报表数据整合；提供NC/Excel双客户端预算编制，支持NC端完整的预算编制流程；计划平台多维模型和预算执行、预算控制应用等根据客户需求进行了优化。目前预算产品的解决方案分为四大块内容：用友软件股份有限公司91.预算体系创建平台：通过该平台搭建用户的多维预算体系，预算体系支持集团管控，既可以满足集中式管理型集团的应用要求，又可以实现各下属企业个性化预算体系的要求；2.预算填制的过程管理平台和预算填制的全流程支持：实现预算填制的过程管理，监控下级的预算填制过程；支持从集团预算目标下达、下级预算填报、预算数据上报、预算数据批复、数据汇总、预算数据调整等全过程的预算填制过程；支持预算几上几下的填报过程；3.预算的分析和执行监控平台：提供了执行监控功能，能够从业务数据获取执行数，对业务系统进行预算控制和预警；支持预算多维分析，可以按不同的角度进行数据分析，预置了差异分析、趋势分析和预算分析等分析方法；4.提供NC/Excel双客户端应用，通过Excel客户端，完成预算表单设计、预算分析；通过Excel客户端或NC客户端进行预算数据填制、上报、汇总析；通过NC客户端完成预算审批。产品功能架构如图1.1-01所示：全面预算模块构成全面预算基础设置UAP平台相关模块NC客户端EXCEL客户端预算组织控制策略预算组织体系数据权限基础数据管控预算科目业务方案预算版本维度管理指标属性应用模型数据集管理业务规则控制规则业务方案套表管理任务管理预算查阅版本查询预算审批预算调剂日常执行调整单管理调整审批直接调整预算桌面预算编制控制方案局部调整预算编制预算分析表单设计审批流程自定义档案NC业务系统采购计划资金计划费用预算图1.1-01产品业务流程如图1.1-02所示：用友软件股份有限公司10Excel客户端NC客户端绑定分析查询预算调整预算编制预算调整预算查阅设计表单维度设置应用模型业务规则执行监控控制规则套表管理任务管理预算编制预算审批下载任务计划平台全面预算图1.1-02第二章初始准备全面预算产品的初始准备包括动态组织管理、管控模式设定、控制策略、预算档案、预算模型设置、相关审批流等的配置，如图2-01所示：用友软件股份有限公司11计划平台动态组织建模管控模式控制策略预算档案预算模型审批流业务单元部门成本中心预算组织体系业务方案业务规则任务管理表单管理控制规则预算版本预算科目基础数据规则策略控制取数接口信息全局级计划平台参数业务方案预算科目预算版本自定义计划期间维度指标属性应用模型数据集业务规则控制规则预算套表预算任务调整单调剂单图2-012.1构建预算体系2.1.1单一集团预算组织体系构建业务描述1.集团公司制定统一的预算体系、预算套表，下发给所有分子公司执行；2.集团公司对各分子公司最后定案的预算进行审批。用友软件股份有限公司12功能清单产品解决方案1.根据预算业务需要，建立业务单元、部门和成本中心我们建议，把预算主体中的用来储存汇总数据的汇总主体，建成业务单元，方便后续使用；举例说明：北京控股集团（行政结构）如图2.1.1-01所示：图2.1.1-01所示北京控股集团（根据预算业务建立业务单元）如图2.1.1-02所示：图2.1.1-02此例中，我们把行政结构中的公司“北京控股集团有限责任公司”，根据预算业务需要建立了两个业务单元：一个是用来储存预算汇总数据的业务单元“北京控股集团有限责任公司（汇总）”，一个是实体公司“北领域产品模块功能节点动态建模平台组织管理业务单元动态建模平台组织管理部门动态建模平台组织管理成本中心动态建模平台组织管理预算组织体系-全局动态建模平台组织管理组织结构图用友软件股份有限公司13京控股集团有限责任公司（本部）”。2.建立预算组织预算组织用于描述企业集团的预算管理组织及执行组织，可以对应多种实体类型的组织，在NC产品中可以对应业务单元、部门或成本中心。1)在【动态建模平台】-【组织管理】-【组织结构定义】-【业务单元】节点建立业务单元，并勾选“预算”的属性；2)在【动态建模平台】-【组织管理】-【组织结构定义】-【部门】节点建立部门，并勾选“预算”的属性；3)在【动态建模平台】-【组织管理】-【组织结构定义】-【成本中心】节点成本中，并勾选“预算”的属性。预算组织是全面预算的主组织，围绕全面预算展开的一系列业务活动均是基于预算组织的：1)预算套表通过指定到预算组织体系而对应到相应类型的预算组织上；2)预算组织将作为后续预算编制和描述的基础组织，基于预算组织进行预算（计划）的编制；3)基于预算组织建立业务控制规则，执行预算控制；4)基于预算组织体系进行预算的查询分析。3.建立预算组织体系全集团建立一套预算组织体系，在【动态建模平台】-【组织管理】-【组织结构定义】-【预算组织体系-全局】节点建立一套预算组织体系。预算组织间没有上下级关系，通过预算组织体系建立多棵预算组织树，体现计划预算组织间的上下级关系。预算系统根据这棵预算组织数，进行数据的自动汇总。根据上例中北控集团预算体系的具体业务情况，若需对北京控股集团有限责任公司进行差额汇总，则将北京控股集团有限责任公司（汇总）作为虚成员加入，并且勾选为“差额组织”。4.预算组织体系查询在UAP平台组织管理完成后，标识了预算组织属性的组织单元将构成企业组织整体结构树当中的一个分支。在【动态建模平台】-【组织管理】-【组织结构视图】-【组织结构图-全局/集团】节点中，可以查询各种业务组织结构图，包括预算组织结构图。同时，通过〖生成快照〗的功能，可以对预算组织结构的变动进行记录。用友软件股份有限公司142.1.2多集团预算组织体系构建业务描述1.集团母公司制定一套统一的预算体系，下发给所有子公司（内容主要为综合指标）；2.集团对各子公司最后定案的预算进行审批；3.各子集团根据行业特性分别制定适用于各行业的一套或几套预算体系，在子集团范围内执行；4.各子集团需要同时编制本集团和集团总部制定的预算体系。功能清单产品解决方案1.建立预算组织同2.1.1单一集团预算组织体系构建章节。2.建立预算组织体系集团总部在【动态建模平台】-【组织管理】-【组织结构定义】-【预算组织体系-全局】节点建立跨集团的预算组织体系；各子集团在【动态建模平台】-【组织管理】-【组织结构定义】-【预算组织体系-集团】节点建立各自的预算组织体系。举例说明：北京控股集团（行政结构）如图2.1.2-01所示：领域产品模块功能节点动态建模平台组织管理业务单元动态建模平台组织管理部门动态建模平台组织管理成本中心动态建模平台组织管理预算组织体系动态建模平台组织管理组织结构图用友软件股份有限公司15图2.1.2-01北燃集团（行政结构）如图2.1.2-02所示：图2.1.2-02京泰集团（行政结构）如图2.1.2-03所示：图2.1.2-03构建成预算体系后如图2.1.2-04所示：用友软件股份有限公司16图2.1.2-043.预算组织体系查询同2.1.1单一集团预算组织体系构建章节。2.1.3多个预算组织体系业务描述在企业集团中，根据内部管理的不同要求，会产生多种管理的组织结构。因此，预算的数据也需要按照不同的组织结构进行汇总、合并及分析。例如，按照行政关系和业务关系建立多个预算组织体系。在预算组织管理时，产品支持构建多个预算组织体系（即预算组织树），满足上述预算管理要求。用友软件股份有限公司17功能清单产品解决方案1.建立预算组织同2.1.1单一集团预算组织体系构建章节。2.建立预算组织体系在【动态建模平台】-【组织管理】-【组织结构定义】-【预算组织体系-全局】节点建立两个预算组织体系。3.预算组织体系查询同2.1.1单一集团预算组织体系构建章节。2.1.4分级管理预算体系业务描述预算体系是指各预算组织需要编报什么预算，各预算项目之间的勾稽关系是什么；预算期间结束后需要将预算的执行情况进行分析，为后续的预算调整和经营决策提供依据。1.集权管理：集团统一制定预算指标、预算维度、预算套表、业务规则，统一开展预算管理；2.分级管理：预算指标、预算维度、预算套表、业务规则等的分级制定，分别授权并进行数据隔离；子集团的预算体系中的有些数据和勾稽到集团总部的预算表中。功能清单领域产品模块功能节点动态建模平台组织管理业务单元动态建模平台组织管理部门动态建模平台组织管理成本中心动态建模平台组织管理预算组织体系动态建模平台组织管理组织结构图领域产品模块功能节点动态建模平台权限管理职责动态建模平台权限管理管理类角色用友软件股份有限公司18产品解决方案1.预算产品功能权限的分配使用集团管理员账号进入系统，在【动态建模平台】-【权限管理】-【职责管理】-【职责】节点分配产品的功能节点权限，例如：指标管理、维度管理、应用模型、编制表单等。2.预算组织权限的分配使用集团管理员账号进入系统，在【动态建模平台】-【权限管理】-【角色管理】-【管理类角色】、【动态建模平台】-【权限管理】-【角色管理】-【业务类角色】节点分配预算组织的权限。如图2.1.4-01所示：权限管理的具体介绍可参见《NCV6.33产品手册-权限管理》。图2.1.4-013.预算产品数据权限的分配使用集团管理员账号进入系统，在【动态建模平台】-【权限管理】-【授权管理】-【数据权限】节点分配相关的数据权限。如图2.1.4-02所示。动态建模平台权限管理业务类角色动态建模平台权限管理数据权限用友软件股份有限公司19图2.1.4-02权限管理的具体介绍可参见《权限管理手册》。2.1.5多套预算体系业务描述预算体系是指各预算组织需要编报什么预算，各预算项目之间的勾稽关系是什么；预算期间结束后需要将预算的执行情况进行分析，为后续的预算调整和经营决策提供依据。多套预算体系是指集团总部统一制定国资委预算体系和企业内部预算体系，两套预算体系之间有数据勾稽关系。功能清单领域产品模块功能节点动态建模平台组织管理业务单元动态建模平台组织管理部门动态建模平台组织管理成本中心用友软件股份有限公司20产品解决方案1.建立预算组织同2.1.1单一集团预算组织体系构建章节。2.建立预算组织体系根据具体情况可建立一个或者多个预算组织体系。3.预算组织体系查询同2.1.1单一集团预算组织体系构建章节。4.预算编制内容体系搭建下文所讲述的都是预算编制内容体系的搭建方法，请参见2.2、2.3、2.4相关章节。2.2管控模式全面预算平台基础数据的管控模式包括两个部分：1.支持UAP统一的管控模式。2.需要支持特殊的管控模式。由于UAP统一的管控模式只能针对维度定义来设置，不能支持对维度成员设置，而多级集团应用时，需要对维度成员设置不同的管控模式；在预算系统上级组织需要对下级组织设置相应的基础数据管控方式（可见性范围）。计划平台的基础数据仅在计划预算产品内使用，基础数据内容包括：指标、维度、时间维、应用模型、套表管理、业务规则、控制规则、控制策略。其中套表管理用于设计表单，主要在Excel端来设计。这些基础数据分别作为独立的功能节点，支持不同的管控模式。如图2.2-01所示：动态建模平台组织管理预算组织体系动态建模平台组织管理组织结构图用友软件股份有限公司21图2.2-01管控模式用于初始化时进行档案规则的配置，即针对每个档案根据最常规的应用方案，设置它的默认规则。用户可以在每个档案可支持的规则范围内进行调整。一个档案只能在可选择的管控模式范围内选择某个在用的管控模式。按照“管控模式”的不同，档案将分为全局级、集团级、组织级的多个节点，再通过集团管理员完成功能授权后交由指定操作员使用。1.管理模式：定义节点可维护数据的最大范围。后续应用中系统将根据管理模式的不同，将档案分为全局级、集团级、组织级等多个节点。维护性范围控制如下表所示：编码模式维护性1全局全局节点：可维护全局内的全部数据；2全局+集团全局节点：可维护从属于全局的数据；集团节点：可维护从属于本集团；3全局+集团+组织全局节点：可维护从属于全局的数据；集团节点：可维护从属于本集团的数据；组织节点：可维护从属于本组织的数据；4全局+组织全局节点：可维护从属于全局的数据；组织节点：可维护从属于本组织的数据；用友软件股份有限公司225集团集团节点：可维护从属于本集团的数据；6集团＋组织集团节点：可维护从属于本集团的数据；组织节点：维护从属于本组织的数据；7组织组织节点：可维护从属于本组织的数据。上表中，每个模式确定了后续可用的产品节点及各节点的维护范围。例如：当管理模式为“全局+集团+组织”，则对应档案会有全局、集团、业务单元三个功能节点，全局节点能维护从属于全局的数据，集团节点能维护从属于本集团的数据，业务单元节点可以维护从属于该业务单元的数据。2.可见性范围：决定用户可以查看、使用基础数据的最大范围。每个节点显示的内容受“可见性范围”的约束。可见性范围如下表所示：编码模式默认查询范围1全局可见全局内的全部数据；2全局+集团全局节点：可见从属于全局的数据；集团节点：可见从属于全局+本集团+本集团所有组织的数据；3全局+集团+组织全局节点：可见从属于全局的数据；集团节点：可见从属于全局+本集团的数据；组织节点：可见从属于全局+本集团+本组织增加的数据；4全局+组织全局节点：可见从属于全局的数据；组织节点：可见从属于全局+本组织的数据；5集团可见从属于本集团+本集团所有组织的数据；6集团＋组织集团节点：可见从属于本集团的数据；组织节点：可见从属于本集团+本组织的数据；7组织组织节点：可见从属于本组织的数据。例如：当可见性范围为“全局+集团”时，表示全局节点可以看到从属于全局的数据，集团级节点可以看到从属于全局+本集团+本集团所有组织的数据；当可见性范围为“全局+集团+组织”时，表示全局节点可以看到从属于全局的数据，集团级节点可以看到从属于全局+本集团的数据，组织级节点可看到从属于全局+本集团+本组织的数据。3.唯一性范围：决定基础数据唯一性的范围。唯一性范围的控制如下表所示。用友软件股份有限公司23编码模式保存校验1全局数据在数据库范围内唯一；2全局+集团从属于全局的的数据不能与全局+所有集团的数据重复；从属于集团的数据不能与全局+本集团重复；3全局+集团+组织从属于全局的数据不能与全局+所有集团+所有组织的数据重复；从属于集团的数据不能与全局+本集团+本集团下所有组织；从属于组织的数据不能与全局+本集团+本组织重复；4全局+组织从属于全局的的数据不能与全局+所有组织的数据重复；从属于组织的数据不能与全局+本组织重复；5集团数据在本集团+所有组织范围内唯一；6集团＋组织从属于集团的数据不能与本集团+所有组织重复；从属于组织的数据不能与本集团+本组织重复；7组织数据在本组织范围内唯一。上表中示例：当唯一性范围为“全局+集团+组织”时，表示全局节点增加的数据不能与“全局+所有集团+所有组织”的数据重复，集团级节点增加的数据不能与“全局+本集团+本集团下的所有组织”的数据重复，组织级节点增加的数据不能与“全局+本集团+本组织”下的数据重复。当管理模式、可见性范围、唯一性范围都设置为“全局+集团+组织”时，表示该档案有全局、集团、组织三个功能节点，其中全局节点可以查看、维护全局增加的数据，且全局节点增加的数据不能与“全局+所有集团+所有组织”的数据重复；集团节点可以查看“全局+本集团”的数据，可以维护“本集团”增加的数据，且增加的数据不能与“全局+本集团+本集团下的所有组织”的数据重复；组织级节点可以查看从属于“全局+本集团+本组织”的数据，且组织级节点增加的数据不能与“全局+本集团+本组织”下的数据重复。2.3控制策略【控制策略】节点是计划平台为各个产品模块提供的一个入口，各个使用预算平台做计划的模块，均可以在此注册。注册模块的单据，影响计划数的时点，对应单据的某个动作，可以是保存、审批，或者其他。用友软件股份有限公司24系统预置的控制策略定义了控制单据执行数和预占数的维护规则，允许用户增加自定义档案作为控制条件；支持自定义控制策略，自定义的控制策略需要业务系统的开发人员提供方案和脚本。并非每个模块单据都使用了这个功能，例如采购计.
