NC5.5-资金监控产品培训部门：NC产品支持部2009年6月4日GRASP-NC5.5专项网络培训NC5.5对资金监控产品进行重构，解决了以下几个方面的问题：应用场景的扩展监控范围的扩展监控对象的扩展账表查询的丰富V5.5以前的版本：仅“结算中心”属性的公司建公司账时能够启用【资金监控】模块；V5.5版本：各类属性的公司建公司账时都能够启用【资金监控】模块；以前版本对该模块的功能定位是基于结算中心角度，对下级成员单位的银行账户进行资金监控，成员单位监控本公司银行账户需要二次登录结算中心公司才能实施监控；本版对该模块的功能定位是基于监控公司，对被监控公司的银行账户和内部账户实施资金监控，监控范围不再局限于资金组织体系内，本版可构建针对整个集团范围内的监控策略。V5.5以前的版本：仅“结算中心”属性的公司建公司账时能够启用【资金监控】模块；V5.5版本：各类属性的公司建公司账时都能够启用【资金监控】模块；以前版本对该模块的功能定位是基于结算中心角度，对下级成员单位的银行账户进行资金监控，成员单位监控本公司银行账户需要二次登录结算中心公司才能实施监控；本版对该模块的功能定位是基于监控公司，对被监控公司的银行账户和内部账户实施资金监控，监控范围不再局限于资金组织体系内，本版可构建针对整个集团范围内的监控策略。V5.5以前版本：“结算中心”属性的公司仅能够设置和监控在本公司建立的银行账户，不支持跨公司获取银行对账单交易数据对下级结算中心和成员单位的银行账户进行资金监控。V5.5版本：各监控公司，按照集团设置的监控体系所确立的树形组织结构，可指定本级以及所有逐层下级公司为监控范围，支持跨公司实施监控和查询、分析。V5.5以前版本：“结算中心”属性的公司仅能够设置和监控在本公司建立的银行账户，不支持跨公司获取银行对账单交易数据对下级结算中心和成员单位的银行账户进行资金监控。V5.5版本：各监控公司，按照集团设置的监控体系所确立的树形组织结构，可指定本级以及所有逐层下级公司为监控范围，支持跨公司实施监控和查询、分析。V5.5及以前版本：监控对象为在原【开户银行】档案中标注为“是否监控”为“是”的银行账户。V5.5版本：监控对象为“账户类型”为“活期、协定”的银行账户和内部账户。V5.5及以前版本：监控对象为在原【开户银行】档案中标注为“是否监控”为“是”的银行账户。V5.5版本：监控对象为“账户类型”为“活期、协定”的银行账户和内部账户。新增了各种口径下的账表查询，并辅助以图表显示，展现形式更直观新增了各种口径下的账表查询，并辅助以图表显示，展现形式更直观资金监控_监控方案监控方案设置：资金监控组织结构中，对于同一监管者，由于行使的监管职能的不同，可能存在多种监控方案，即意味着整个集团可能构建多种监控体系的树形结构，【监控方案设置】中设置的每一类监控方案即对应不同的监控体系结构树。监控方案预置：系统预置了两套监控方案，“集团监控方案”对应于公司组织树形结构，“资金组织方案”对应于资金组织的树形结构，同时允许用户新增其他方案。监控方案关联角色：监控方案设置后，需要关联相应的角色，操作员查询时将根据所属角色来确定按照何种监控体系进行监控，以控制监控的权限范围。资金监控_监控体系监控体系设置：在每一监控方案下根据管理职能的要求，构建监控组织间的树形层级结构，以设置不同的监控范围。监控体系初始：系统预置了两套监控方案，“集团监控方案”对应公司组织树形结构，点击“初始化”系统自动导入【公司目录】中的公司层级机构，允许用户进行上下级次的调整；“资金组织方案”对应资金组织的树形结构，系统自动按照【资金组织】进行体系初始，不允许用户进行层级调整。监控主体唯一：对应于每一种监控方案下的监控体系而言，监控主体在此是唯一存在，体系的层级结构中不允许出现一个监控主体存在多个隶属上级。资金监控_监控对象监控账户设置：监控主体设置被监控主体的监控账户。监控账户范围：选中每一被监控主体，可设置“开户公司”等于该被监控主体的所有银行账户和内部账户。监控账户类型：该被监控主体的银行账户和内部账户，其“账户类型”为“活期和协定”。监控权限控制：登录操作员，将根据其在【监控方案】中所属角色与监控方案的关联关系，来确定登录节点后的可见监控方案；同时只能看到当前登录公司在各监控体系层级结构中的本级以及逐层下级。资金监控_账户余额查询账户余额查询：查询某一期间段，账户的期初余额、流入总额、流出总额和期末余额。联查交易明细：选中表体行某一账户，能够联查该账户在这一期间段的明细交易记录。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源，内部账户以内部账户明细账为取数来源。资金监控_账户日余额查询账户日余额查询：查询一段期间范围内，横向列示各受监控账户的每日余额和日均余额，纵向列示账户余额的每日合计数，并以每日余额合计数提供在时间轴线上的趋势折线图和柱形图示。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源，内部账户以内部账户明细账为取数来源。资金监控_账户资金流量分析账户资金流量分析：查询一段期间范围内，受监控账户的每日资金流入额、流出额和净额，针对三者在时间轴线上提供对比折线图示。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源，内部账户以内部账户明细账为取数来源，账户净额=资金流入-资金流出。资金监控_资金头寸综合查询资金头寸综合查询：分别按照银行类别和开户单位两种口径，提供综合的受监控账户的资金头寸查询和分析，并以账表和图表相结合的方式进行逐层透视展现。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源。资金监控_大额交易频繁变动查询大额交易频繁变动查询：查询一段期间范围内，针对大额交易明细的频繁发生笔数来监控有异常变动情况的交易明细。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源，内部账户以内部账户明细账为取数来源。资金监控_中心与单位间交易查询中心与单位间交易查询：从资金组织角度出发，查询资金组织与下级成员单位间上收、下拨明细交易信息。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源。资金监控_中心与中心间交易查询中心与中心间交易查询：从资金组织角度出发，对资金组织本身不同银行账户之间资金的划账，以及与上、下级资金组织间银行账户资金的调度，提供明细交易信息的查询和分析。数据来源：银行账户以网银下载的银行对账单为取数来源。资金监控_11.升级注意事项模块名称修改将【资金监控】升为资金管理产品下的二级节点，删除原二级节点【风险管理】。模块重新实施本版资金监控模块重构，监控的银行账户升级后需要按照监控体系重新实施和设置，才能予以监控查询分析。
