绩效管理1目录目录..1第1章系统概述.31.1主要功能..31.2应用价值..31.3业务流程..4第2章操作指南.52.1基础设置..52.1.1参数设置.52.1.2基础档案.62.1.3考核等级.72.1.4评分规则.122.1.5绩效期间.172.1.6绩效指标.212.1.7联动强制设置.252.2绩效计划..272.2.1绩效计划制定.272.2.2绩效计划审核.322.2.3绩效计划浏览.342.3绩效跟踪..372.3.1绩效进展报告.372.3.2绩效关键事件.402.3.3绩效沟通总结.412.4考核方案..432.4.1方案定义.432.4.2方案权限.512.4.3考核对象.532.4.4考核人.602.4.5考核量表.632.4.6考核设置.692.4.7方案冻结发布.722.4.8方案浏览.762.5考核实施..812.5.1实施控制台.812.5.2强制分布.822.5.3数据采集.852.5.4考核评估.882.5.5结果录入.922.5.6结果生成.94绩效管理22.5.7结果审核.952.5.8结果调整.972.5.9结果冻结发布.992.5.10考核结果浏览.1012.6考核沟通..1042.6.1面谈记录.1042.6.2结果认可.1062.6.3申诉反馈.1082.7考核结果应用..1102.7.1常用查询分析.1102.7.2业务应用设置.1112.8自助服务..1132.8.1员工自助.1131、考核指标填报..1142、考核指标审核..1153、工作业绩考核..1164、行为能力评估..1185、考核结果审核..1206、我的考核结果..1217、我的绩效总结..1228、我的面谈记录..1259、我的关键事件..1262.8.2经理自助.128操作步骤：..1281、员工关键事件..1282、员工面谈记录..1293、考核事务处理..1314、考核结果浏览..132绩效管理3第1章系统概述1.1主要功能绩效管理是围绕组织目标的达成而建立的绩效管理体系，包括绩效计划制定、绩效跟踪监控、考核方案制定、考核组织实施、考核结果沟通等方面。基础设置：企业绩效主管统一配置绩效管理中用到的基础档案、绩效期间、考核等级、评分规则，建立绩效考核业务中的公共考核指标，设置部门绩效等级与其下属部门/员工强制分配比例的联动关系。制定绩效计划：绩效计划的编制、申请、审批和查询浏览。绩效跟踪监控：在绩效期间内执行绩效计划时，可对绩效计划完成情况及其目标进展状况进行跟踪、监控、协调和沟通，记录绩效期间内发生的关键事件，期末结束时进行绩效总结。制定考核方案：考核方案包括方案的基本定义信息和公共控制信息、考核对象及其考核指标、考核人/审核人设置、考核流程设置等内容。组织考核实施：考核实施过程包括启动考核、绩效数据采集、考核评分、考核进展监控、汇总计算考核结果、考核结果审核/调整、考核结果冻结/发布、考核结果浏览等业务。考核结果沟通：记录上下级之间的绩效面谈内容、考核对象对考核结果的认可情况以及考核申诉和反馈信息。1.2应用价值 构建集团企业整体绩效管理体系，支持企业战略目标管理。 通过构建全员应用的绩效考核管理平台，使考核工作变得实时、透明，动态可控。 直线经理可以根据业务实际和员工共同商定对于各项绩效指标及各项指标的权重，实现了绩效评价与业务的高度结合，对于员工的绩效改进，以及直线经理的业务改进都起到了积极作用。 通过目标进展报告和绩效沟通，打通管理层与员工有效沟通的渠道，及时发现和分析业务执行过程中存在的问题，找出解决问题的办法和措施，保障目标的实现。 针对不同对象设置不同的考核方案和考核模式，构建企业全员绩效考核管理平台。 有力支撑绩效考评体系，企业经营管理人员、员工可在同一套应用系统上进行绩效沟通，共同参与绩效评估方案的制定和修改，让整个绩效考评的过程安全可控。绩效管理4 通过在线考核，提升了管理水平、管理效率，整个集团或公司的业绩水平一目了然，让每个员工都能更好的发挥应有的价值，从而保障了集团整体绩效的实现。 对考核结果进行多维度分析，矫正工作偏差和管理漏洞，提高绩效的预测效度。 通过上下级绩效面谈，总结经验，发现不足，研究对策，制定绩效改进计划。 坦率公平的绩效考核评价结果，为员工业绩和能力提升的激励，优化企业的报酬体系、员工晋升和发展潜力、人力资源开发、招聘与甄选等重要人力资源管理环节提供公平客观的数据，和谐企业内部的员工关系。1.3业务流程绩效管理5第2章操作指南操作指南绩效管理是人力资源管理的重要组成部分，是一个围绕组织目标的达成而建立的促进组织目标实现的管理体系，包括组织/个人绩效计划的制定、绩效执行过程中的跟踪/辅导/监控/总结、考评方案的制定、绩效考评的组织实施、考评结果的反馈/沟通，考核结果的统计分析和业务运用等方面。成功实施绩效管理，可以帮助组织提升管理水平、提高管理效率，从而保障组织整体绩效的实现，同时还可促进人力资源管理部门的角色转换，提升人力资源管理部门的价值和地位。绩效管理是人力资源管理的重要组成部分，是一个围绕组织目标的达成而建立的促进组织目标实现的管理体系，包括组织/个人绩效计划的制定、绩效执行过程中的跟踪/辅导/监控/总结、考评方案的制定、绩效考评的组织实施、考评结果的反馈/沟通，考核结果的统计分析和业务运用等方面。成功实施绩效管理，可以帮助组织提升管理水平、提高管理效率，从而保障组织整体绩效的实现，同时还可促进人力资源管理部门的角色转换，提升人力资源管理部门的价值和地位。2.1基础设置2.1基础设置基础设置工作是应用整个绩效管理系统的基础准备工作，通常由企业的绩效主管人员在开展绩效管理各项业务之前，统一配置绩效管理中用到的基础档案、绩效期间、考核等级、评分规则，建立绩效考核业务中的公共考核指标，设置部门绩效等级与其下属部门/员工强制分配比例的联动关系。做好这些基础设置工作之后，就可以顺利地开展企业各项绩效管理业务。基础设置工作是应用整个绩效管理系统的基础准备工作，通常由企业的绩效主管人员在开展绩效管理各项业务之前，统一配置绩效管理中用到的基础档案、绩效期间、考核等级、评分规则，建立绩效考核业务中的公共考核指标，设置部门绩效等级与其下属部门/员工强制分配比例的联动关系。做好这些基础设置工作之后，就可以顺利地开展企业各项绩效管理业务。2.1.1参数设置2.1.1参数设置节点功能描述：本节点主要用于设置绩效管理中涉及的基础参数，目前的参数有：是否启用方案权限，默认不启用。用户可以根据自身业务需要设置自己的参数，也可恢复系统默认设置。节点功能描述：本节点主要用于设置绩效管理中涉及的基础参数，目前的参数有：是否启用方案权限，默认不启用。用户可以根据自身业务需要设置自己的参数，也可恢复系统默认设置。操作步骤：操作步骤：依次双击【人力资源】→【绩效管理】→【基础设置】→【参数设置】，如下图：依次双击【人力资源】→【绩效管理】→【基础设置】→【参数设置】，如下图：绩效管理6系统提供两个参数：“考评时是否启用模板通知”和“是否启用方案权限”，点击【修改】按钮可进行修改。2.1.2基础档案节点功能描述：本节点用于HR业务人员对绩效管理中的基础档案进行管理和维护。系统预置了常用档案项，用户可根据自身业务需要，对这些档案内容进行灵活的自定义扩充和调整。操作步骤：依次双击【人力资源】→【绩效管理】→【基础设置】→【基础档案】，如下图：系统显示两个档案内容：“绩效考核人类别”和“绩效考核等级”。在此以“绩效考核人类别”为例进行说明。 如何增加档案内容单击【档案内容】按钮，系统弹出”自定义档案内容”的编辑窗口；如图：绩效管理7单击【增加】按钮，录入档案编码、档案名称；单击【确定】按钮，保存并返回”基础档案”窗口。 如何修改档案内容单击【档案内容】按钮，系统弹出”自定义档案内容”的编辑窗口；双击某项目进入编辑状态，修改相关档案项的档案编码、档案名称；单击【确定】按钮，保存并返回”基础档案”窗口。 如何删除档案内容单击【档案内容】按钮，系统弹出”自定义档案内容”的编辑窗口；选择要删除的档案项，单击【删除】按钮，系统校验后提示是否真正删除；单击【确定】按钮，确认删除该档案项。注意事项： 系统预置了若干基础档案，并为每个档案预置了常用档案项内容，用户可以选择使用； 除系统预置的两个基础档案外，用户还可以自定义增加新的基础档案； 可将绩效业务中用到的所有等级名称录入到“绩效考核等级”档案中，以供后续业务参照引用； 同一基础档案中，各档案项的编码、名称不允许重复。2.1.3考核等级节点功能描述：本节点用于HR业务人员根据公司绩效考核制度设置绩效考核业务中的各种考核等级设置，如指标考核等级、最终考核结果等级等。考核等级设置的内容为有哪几个等级、每个等级的得分上限/下限以及等级说明。在考核方案具体划分等级时，可以参照引用这里已定义的等级设置。考核完后系统汇总考核绩效管理8结果时，可以根据考核等级设置，生成考核对象的指标考核等级、最终综合等级等。操作步骤：依次双击【人力资源】→【绩效管理】→【基础设置】→【考核等级】，如下图： 如何增加考核等级进入考核等级设置界面，单击【增加】按钮；出现下图：在界面右侧上方录入考核等级，适用对象等相关信息；点击界面上方【子集操作】→【增行】，则在界面右侧下方增加一条记录，如图：绩效管理9点击等级中的参照按钮，选择等级（这里的等级在基础档案中设置），填写等级分、得分上下限和是否包含上下限完成一个等级的添加，可再次点击【子集操作】→【增行】来添加等级。对于不再需要的等级记录可点击【子集操作】→【删行】进行删除。单击【保存】按钮，保存该等级设置；单击【取消】按钮，取消所做操作。 如何修改考核等级点击界面上方的【查询】按钮，系统弹出下图：输入查询条件点击【确定】，则系统查询出所需等级信息，如图：绩效管理10在界面左侧选择要修改的考核等级，点击【修改】按钮，可对该等级信息进行修改（也可同时修改子等级信息）；如图：单击【保存】按钮，保存对该等级所做的修改；单击【取消】按钮，取消所做的修改。 如何删除考核等级在界面左侧查询选择要删除的考核等级；单击【删除】按钮，系统提示是否确认删除；如图：绩效管理11单击【是】按钮，确认删除该等级；单击【否】按钮，不删除该等级。 如何复制考核等级在界面左侧查询选择要复制的考核等级；单击【复制】按钮，出现下图：录入复制后产生的新等级的信息。单击【确定】按钮，确认产生一个新等级；单击【取消】按钮，取消复制。注意事项： 集团可创建全集团各公司公共的考核等级； 各公司可查看/引用集团创建的考核等级，可创建/引用本公司的考核等级； 集团和公司的考核等级不能重复创建； 一个考核等级包括多个子等级及其定义，子等级之间的分值范围应该保持连续；绩效管理12 删除某个考核等级或者子等级时，若该等级已被引用，则不许删除； 界面左侧按考核等级的适用对象类型，分类存放该类型下的所有考核等级。2.1.4评分规则节点功能描述：本节点用于HR业务人员设置绩效考核业务中的对指标/指标类型的各种公共的评分规范，包括连续值、离散值、公式三种类型。在考核方案设置量表指标时，可以参照引用这里已定义的评分规则。具体考核时，根据指标的评分规则设置，有不同的考评方式，如：直接输入考评分、录入实际完成值、参考指标离散值设置进行选择等。操作步骤：依次双击【人力资源】→【绩效管理】→【基础设置】→【评分规则】，如下图： 如何增加评分规则进入评分规则设置界面，单击【增加】按钮；出现下图：绩效管理13在界面右侧录入评分规则的名称、适用对象、规则类型等信息。不同规则类型显示不同的界面，需要不同的设置内容，上图为连续值时的界面显示。需要录入分值范围、保留小数位及尾数处理方式。在规则类型为离散值时，界面显示如下：此时”子集操作”按钮被激活，点击【子集操作】→【增行】可以增加记录，【删行】删除记录。如图：绩效管理14在规则类型为公式时，界面显示如下：点击【定义公式】按钮，弹出公式设置窗口，如图：绩效管理15设置完成点击【确定】。单击【保存】按钮，保存该评分；单击【取消】按钮，取消所做操作。 如何修改评分规则点击界面上方的【查询】按钮，出现下图：输入查询条件，点击【确定】，系统查询出所需评分规则，如图：绩效管理16在左侧选择要修改的评分规则；单击【修改】按钮，对该规则信息进行修改；单击【保存】按钮，保存对该规则所做的修改；单击【取消】按钮，取消所做的修改。 如何删除评分规则在界面左侧查询选择要删除的评分规则；单击【删除】按钮，系统提示是否确认删除；如图：单击【是】按钮，确认删除该规则；单击【否】按钮，不删除该规则。注意事项： 集团可创建全集团各公司公共的评分规则； 各公司可查看/引用集团创建的评分规则，可创建/引用本公司的评分规则；绩效管理17 集团和公司的评分规则不能重复创建； 评分规则包括连续值、离散值、公式，根据业务需要酌情选用；删除某个评分规则时，若该规则已被引用，则不能删除。2.1.5绩效期间节点功能描述：本节点用于定义各种绩效考核期间的相关信息，支持年度、半年、季度、月度等各种类型的绩效期间的设置。操作步骤：依次双击【人力资源】→【绩效管理】→【基础设置】→【绩效期间】，如下图： 如何增加绩效期间进入绩效期间管理界面，单击【增加】按钮；出现下图：绩效管理18在界面右侧录入绩效期间的名称、年度，选择周期类型，系统根据所选的周期类型调整相应的具体期间选项，选定具体期间，系统自动带出开始日期和结束日期；如图：单击【保存】按钮，保存该期间；单击【取消】按钮，取消所做操作。 如何修改绩效期间单击界面上方的【查询】按钮，出现下图：绩效管理19输入查询条件，点击【确定】，系统查询出所需绩效期间，如图：在左侧选择要修改的绩效期间；单击【修改】按钮，对该期间信息进行修改；单击【保存】按钮，保存对该期间所做的修改；单击【取消】按钮，取消所做的修改。 如何删除绩效期间在界面左侧查询选择要删除的绩效期间；单击【删除】按钮，系统提示是否确认删除；如图：绩效管理20单击【是】按钮，确认删除该期间；单击【否】按钮，不删除该期间。 如何封存和解封绩效期间在界面左侧查询选择要封存的绩效期间；单击【封存】按钮，系统提示是否确认封存；如图：单击【确定】按钮，确认封存该期间；单击【取消】按钮，不封存该期间。解封时选择已经封存的期间，单击【解封】按钮，出现提示；单击【确定】按钮，确认解封该期间；单击【取消】按钮，不解封该期间。注意事项： 集团可创建全集团各公司公共的绩效期间；绩效管理21 各公司可查看/引用集团创建的绩效期间，可创建/引用本公司的绩效期间； 集团和公司的绩效期间不能重复创建； 删除某个绩效期间或者子期间时，若该期间已被引用，则不许删除； 界面左侧按期间归属年度分类存放该年度下的所有期间。2.1.6绩效指标节点功能描述：本节点用于HR业务人员设置和维护企业绩效考核业务中的考核指标类型和公共考核指标，支持多级指标类型和多级指标体系，从而构建出企业自身的公共指标库；对暂时不用的考核指标可以封存，需要的时候可以解封指标。操作步骤：依次双击【人力资源】→【绩效管理】→【基础设置】→【绩效指标】，如下图： 如何增加指标类型/指标进入绩效指标设置界面，在界面左侧选择某种归属类型（通用类型、公司类型、部门类型、员工类型），单击【增加】菜单选择增加指标或指标类型；——若选中某个已有的指标或指标类型，再单击【增加】菜单，则可在所选指标或指标类型下建立子指标/子类型；（注意：指标下不允许再建立指标类型）如图：绩效管理22在界面右侧录入指标类型/指标的编码、名称、汇总规则（系统提供加权求和、算数求和、算数平均、几何平均、算数乘积五种规则）、指标性质、计算单位等信息。勾选”高级设置”参照选择基础设置中已建立的评分规则和考核等级，如图：单击【保存】按钮，保存设置的信息；单击【取消】按钮，取消所做操作。 如何修改指标类型/指标点击界面上方的【查询】按钮，出现下图：绩效管理23输入查询条件，点击【确定】，系统查询出所需绩效指标，如图：在左侧选择要修改的绩效指标；单击【修改】按钮，对该指标信息进行修改；修改完毕，单击【保存】按钮，保存所做的修改；单击【取消】按钮，取消所做的修改。 如何删除指标类型/指标在界面左侧查询选择要删除的指标类型/指标；单击【删除】按钮，系统弹出询问；如图：绩效管理24单击【是】按钮，确认删除该指标；单击【否】按钮，不删除该指标。若指标类型或其下属某个子类型或指标已被引用，则不许删除； 如何封存指标类型/指标在界面左侧查询选择要封存的指标类型/指标；单击【封存】按钮，系统提示是否确认封存，如图：单击【是】按钮，封存该指标类型/指标；单击【否】按钮，不予封存。 如何解封指标类型/指标在界面左侧查询选择要解封的指标类型/指标；单击【解封】按钮，系统提示是否一并解封其下属指标类型/指标，如图：绩效管理25单击【是】按钮，解封该指标类型/指标及其下属指标类型/指标；单击【否】按钮，仅解封所选的该指标类型/指标。注意事项： 只有HR业务人员可以对指标类型和指标进行维护管理； 集团可创建全集团各公司公共的指标类型和考核指标；各公司可查看集团创建的指标类型和指标，可创建和查看本公司范围内特有的指标类型和指标；集团和公司的指标类型和指标不能重复创建；公司对登录集团创建的指标类型和指标，只能浏览，不能进行修改/删除/封存/解封等操作； 指标可以没有指标类型；若有归属的指标类型，则该指标可建在任一指标类型下；具体指标下不允许创建指标类型。 设置指标性质时应注意：将来考核时，定性指标可分配多个考核人，而定量指标最多只能有一个考核人； 删除指标类型时，该类型下的所有子类型和各级指标也将一并删除；若该指标类型或其下属某个子类型或指标已被引用，则不许删除； 删除指标时，该指标下的所有子指标也将一并删除；若该指标或其下属某指标已被引用，则不许删除； 封存某指标/指标类型时，其下属各级指标/指标类型也将一并封存；对于已封存的指标/指标类型，不允许再修改，且后续定义新的量表时将不能引用； 解封某指标/指标类型时，其上面各级已封存的指标/指标类型也将一并解封；一并解封。 界面左侧分为集团和公司两大类，每类又分为通用、公司、部门、员工四小类，每小类下分别存放该类型下各级指标类型和公共指标。2.1.7联动强制设置节点功能描述：本节点用于HR业务人员设置本公司范围内部门考核等级与其下属部门/员工的考核等级强制分布比例之间的联动关系。可根据不同期间设置多个绩效管理26联动关系，每次考核以最新的联动强制设置为参照标准。操作步骤：依次双击【人力资源】→【绩效管理】→【联动强制设置】，如下图： 如何创建和维护联动强制关系进入基础设置下的“联动强制设置”节点，点击【增加】按钮；系统自动产生强制设置编码和设置时间，允许再修改；点击【保存】按钮，保存该联动设置关系。选中某次联动设置关系，通过【修改】按钮，可修改界面上部选中的联动设置关系；选中某次联动设置关系，通过【删除】按钮，可删除界面上部选中的联动设置关系。 如何设置联动强制关系选中某次联动设置关系，在界面下方左半部通过【增行】、【修改】、【删行】按钮，设置部门考核结果有哪些等级，然后点击【保存】按钮进行保存；在界面下方左半部选择某个部门考核等级，在界面下方右半部通过【增行】、【修改】、【删行】按钮，设置该等级对应的下属部门/员工的考核等级强制分布比例，然后点击【保存】按钮进行保存；设置某个等级对应的强制分布比例后，通过界面右下角的【复制】按钮，可将界面下方右半部的该等级对应的强制分布比例复制到界面下方左半部其它所有未位置强制分布比例的等级上。 如何对某次联动设置关系进行生效或取消生效在界面上部选中某次联动设置关系；点击【生效】按钮，可将未生效的联动设置关系进行生效；点击【取消生效】按钮，可将已生效的联动设置关系取消生效。注意事项：绩效管理27 每个考核方案和考核对象组都可设置其属性“对应部门”，根据该部门的考核等级获得本方案/本组考核对象的强制分布比例； 联动强制关系按公司统一设置，即公司下所有部门/员工均根据其对应部门的考核等级，对照本节点的联动强制设置关系找到相应的强制分布比例，暂不精细到按部门设置； 可根据不同期间设置多个联动关系，每次考核以最新的已生效的联动强制设置为参照标准。 在考核实施的“强制分布”节点中，选中某个考核方案或考核对象组，通过【获取强制比例】按钮来获取对应部门的强制分布比例。2.2绩效计划绩效计划是指员工/部门在某个时期内的业绩规划和工作任务。绩效计划依附于某个绩效期间，由针对该期间制定的若干绩效目标或工作任务组成。2.2.1绩效计划制定节点功能描述：本节点用于HR业务人员制定权限范围内的员工/部门的绩效计划。绩效计划由若干绩效目标组成；对于每个绩效目标，可记录它是从哪个对象哪个期间的哪个目标对应和分解过来的。操作步骤：依次双击【人力资源】→【绩效管理】→【绩效计划】→【绩效计划制定】，如下图： 如何增加绩效计划进入“绩效计划制定”节点，选择适用对象类型，选择员工即为员工制定绩效计划，选择部门则为部门制定绩效计划。在此以员工为例。点击绩效期间参照按钮，选择具体的绩效期间，此处的绩效期间可在【绩效期间】节点维护；点击【增加】按钮，界面中新增一条记录，如图：绩效管理28点击人员编码中的参照按钮，出现人员档案对话框，可选取要制定绩效计划的员工。选取后系统自动带出员工相关信息，并且默认出现一个计划名称（可修改），审核方法默认不审核（可修改为“指定审核人”），如图：点击【保存】按钮，保存创建的绩效计划；点击【取消】按钮，取消所做操作；保存绩效计划后，可通过【目标操作】菜单中的【增行】按钮，为该计划设置具体的绩效目标；如图：绩效管理29填写绩效目标的各项内容，点击【保存】完成。如图：若审核方法为“指定审核人“，则可通过【审核人操作】菜单中的【增行】按钮，为该计划设置具体的审核人及其审核轮次。如图：绩效管理30填写审核人的各项内容，点击【保存】完成。如图： 如何修改绩效计划进入“绩效计划制定”节点，选择适用对象类型和具体某个绩效期间；点击【查询】按钮，出现下图：绩效管理31输入查询条件点击【确定】，系统查询出所需的绩效计划；选择要修改的绩效计划，点击【修改】按钮，对所选计划进行修改；如图：点击【保存】按钮，保存对所选计划的修改；点击【取消】按钮，取消所做修改；可通过【目标操作】菜单中的【修改】按钮，对该计划中的绩效目标进行修改；若审核方法为“指定审核人“，则可通过【审核人操作】菜单中的【修改】按钮，对该计划的审核人及其审核轮次进行调整。 如何删除绩效计划进入“绩效计划制定”节点，选择适用对象类型和具体某个绩效期间；点击【查询】按钮，查询选择某个要删除的绩效计划；点击【删除】按钮，系统提示是否真正删除？绩效管理32点击【确定】按钮，删除该计划；点击【取消】按钮，不删除。 如何提交和收回绩效计划进入“绩效计划制定”节点，选择适用对象类型和具体某个绩效期间；点击【查询】按钮，查询并勾选某个要提交或收回.
