目录版权1名词解释.5第一章概述.61.1产品概述..61.2产品价值..7第二章应用场景.82.1目标管理.82.1.1目标管理方案制定..82.1.2目标设置..152.1.3目标跟踪..182.1.4目标考核..232.2PBC考核..352.2.1PBC考核方案制定.352.2.2PBC填报.412.2.3PBC考核.442.3360度评估..522.3.1360度评估方案制定.522.3.2360度评估.572.4考核过程监控..642.4.1业务描述..642.4.2业务流程..642.4.3功能清单..642.4.4产品解决方案..642.5考核结果汇总..672.5.1业务描述..672.5.2业务流程..672.5.3功能清单..672.5.4产品解决方案..682.6考核结果强制分布..702.6.1业务描述..702.6.2业务流程..702.6.3功能清单..712.6.4产品解决方案..712.7考核申诉反馈..732.7.1业务描述..732.7.2业务流程..742.7.3功能清单..742.7.4产品解决方案..752.8考核结果应用..772.8.1业务描述..772.8.2业务流程..77用友软件股份有限公司32.8.3功能清单..772.5.4产品解决方案..77第三章初始准备.793.1管控模式.803.2动态建模平台.813.2.1组织管理..813.2.2基础数据维护..833.2.3流程管理搭建..843.2.4系统平台设置..843.3人力资本.843.3.1基础设置..843.3.2组织机构管理..853.3.3人员信息管理..85第四章操作指南.86附录86附录1：单据流转..86附录2：控制点..87附录3：查询报表..87附录4：本文参见其他手册清单..87用友软件股份有限公司4导读此手册面向实施顾问以及企业关键用户，旨在为实施规划、解决方案制定和落实提供指导。手册围绕产品能够解决的主要业务场景展开，并以此为依托展现产品的关键应用功能，提供业务需求与产品功能相匹配的思路。本手册包括四大部分，第一部分是对产品及其价值的概要介绍；第二部分是对有关本模块的主要业务场景、流程、以及对应的业务功能的介绍；第三部分是初始准备设置；第四部分是关于本模块功能点的重要操作，此部分未就详细条目展开，详情可查阅产品相关模块的在线帮助说明。此外，为了便于用户对整体内容加深理解，手册中对一些关键的名词进行了解释，并在附录中对一些可能需要对照查询的关键点进行了补充说明，以便用户查找对照。为突出重点，本手册定位于方案性说明，仅对产品操作中的重要控制点有所描述。若读者希望深入了解特定板块的产品应用，可结合本手册，查阅如下资料：1.《NCV6.33产品手册-组织管理》-----深入阐述了产品关键概念（如集团、组织、业务委托关系等）以及建模思路，是实施规划、蓝图设计的重要参考资料。2.产品帮助----针对具体功能点的关键字段、按钮操作进行详细解释，并提供关键应用示例。3.《NCV6.33产品手册-流程管理》-----提供关于交易类型、流程设计工具的应用指导。4.《NCV6.33产品手册-基础数据》-----可对手册第三部分（即初始准备设置）中的有关基础数据的理解和应用进行更详细深入地了解。用友软件股份有限公司5名词解释绩效（Performance）指工作活动的结果和效率水平。在管理实践中，绩效更强调一个工作活动的过程及其结果。广义的绩效概念包括组织绩效、群体绩效和员工个人绩效。组织绩效是指组织的整体绩效，是组织任务在数量、质量和效率等方面的完成情况；群体绩效是组织中以团体或部门为单位的绩效，是群体任务在数量、质量和效率等方面的完成情况；员工个人绩效是指员工个人工作结果以及实现这一结果的效率水平。绩效管理（PerformanceManagement）指组织中各级管理者和员工为了达到组织目标而共同参与的绩效指标制定、绩效沟通辅导、绩效考核评价、绩效结果应用、绩效持续提升的循环过程。目标管理（MBO）目标管理是一个围绕组织目标的实现而建立的促进目标达成的体系，是通过帮助员工使其能更出色的工作从而实现组织目标的管理过程。它的根本目的是实现目标而不是评价结果，是围绕目标实现而进行的管理。目标管理包括下列业务：制定绩效目标、目标跟踪沟通、目标考核评估、考核结果运用。PBC（PersonalBusinessCommitment，个人业务承诺）指由员工根据组织目标和自己的工作情况，制定和填报个人在某期间的工作目标，提交上级审核确定。PBC目标是由员工个人郑重承诺的，更能发挥员工的工作积极性和主动性，且更容易达成目标；同时个人PBC是基于组织目标制定的，因此也保障了组织目标的实现。考核对象指绩效管理的具体对象，包括目标管理对象、PBC考核对象和360度评估对象，可以是具体人员，也可以是部门或业务单元。考核人/评估人（考评主体）指对考核对象进行考核评估的人员，可以是本人、上级、同级、下级人员，也可以是与考核对象发生业务关系的其他人员。强制分布（Forceddistributiont）指对考核对象的考核等级按考核总分进行强制转换，使每个等级都符合相应的比例/人数要求，达到设定的分布状态。强制分布通常有两种方式：按等级比例强制分布、按等级人数强制分布。用友软件股份有限公司6第一章概述1.1产品概述绩效管理是人力资本管理的重要组成部分，是一个围绕组织目标和经营业绩的达成而建立的促进组织业绩提升和员工绩效改进的管理体系。本版侧重于员工绩效的管理，主要业务内容包括：绩效方案的制定（方案定义、公共量表、考核对象及其目标/指标填报、考核人/审核人的设置等）、绩效目标进展的跟踪/监控、绩效关键事件/绩效总结、绩效考评的组织实施（考核评分、考核结果审核、强制分布等）、考评结果的面谈沟通/认可/申诉反馈、考核结果的统计分析和业务应用设置等内容。基础档案基础设置绩效期间考核等级绩效指标评分规则绩效指标类型目标管理方案绩效方案方案权限分配PBC考核方案结果汇总方案强制分布设置360度评估方案公共量表设置员工PBC填报考核人员设置员工目标审核员工PBC审核员工目标填报考核监控绩效跟踪目标进展报告绩效关键事件绩效总结绩效考核绩效数据采集考核评分考核结果审核考核结果浏览考核结果沟通绩效面谈申诉反馈考核结果认可结果应用设置考核结果应用常用查询分析方案冻结开始考核查看进度结果冻结结果发布考核冻结方案解冻取消考核催办通知结果解冻取消发布考核解冻图1.1-01绩效管理业务架构图用友软件股份有限公司7人力资本管理面向集团型组织和高成长性企业，以“优化人力资本管理，实现可持续发展”为设计理念，在UAP平台基础上构建出开放式、流程化系统，为客户带来高效、规范、专业、协调的人力资源管理价值。人力资本管理以人力资源组织为主体，通过对人员的选、用、育、留的全生命周期管理，开展人力资源规划、人事管理、合同管理、薪资管理、社保福利、时间管理、能力素质评估、招聘管理、培训管理、任职资格管理、绩效评估等业务。商业分析协同管理人力资本规划组织机构管理人员信息管理人员合同管理任职资格管理能力素质管理绩效管理人力资本分析HR分析报表员工自助经理自助移动应用人员变动管理薪酬管理社保管理时间管理招聘管理人力资本管理财务会计总账管理会计利润中心会计资金管理银企直联企业绩效管理全面预算企业报表图1.1-02人力资本管理架构图1.2产品价值1.支持三种常见考核模式聚焦三种常见的绩效管理模式：目标管理、PBC考核、360度评估。同一绩效管理方案可用于多个绩效期间的绩效考核业务。支持对多期间考核结果或同一期间的多次考核结果进行汇总。2.全员参与绩效管理HR绩效主管负责制定考核方案，控制考核进程，监控考核进度。员工可填报目标/PBC、目标进展报告、本人自评/同级互评、浏览个人考核结果、考核申诉。考核人/审核人对员工进行考核评分、考核结果审核、强制分布等。部门主管可查看下属员工的目标进展、关键事件、绩效总结和考核结果，上下级绩效面谈。用友软件股份有限公司83.考核方式灵活多样考核对象可灵活分组，可选择部门和关键人员组自动产生考核对象组。支持员工自评、上级考评、同级互评、下级评价等多种考评纬度。支持基于绩效指标和能力素质指标进行绩效考核评估。支持录入考评分、按等级评分、录入/采集指标实际完成值、公式运算等多种指标评分方式。支持按整个方案或考核对象组进行考核结果等级的强制分布设置。4.考核进度实时监控绩效主管可实时了解考核对象、考核人和审核人的考核进度。可发送目标/PBC填报、考核评分、考核结果审核等各类通知/消息。提供考核进度数据的汇总统计功能。第二章应用场景2.1目标管理2.1.1目标管理方案制定2.1.1.1业务描述绩效主管定义目标管理方案，包括方案基本信息、评分规则、考核等级、考核系数、控制参数、目标审核流程、考核流程和考核结果审核流程等业务内容；绩效主管设置目标管理对象的公共量表模板，其中包含公共的绩效目标及其考评方式；绩效主管启动该方案在某个绩效期间的目标考核；绩效主管设置目标方案在某个绩效期间的考核对象组及其考核对象，为考核对象分配公共量表模板、设置其具体的绩效目标审核人、目标考核人和考核结果审核人。用友软件股份有限公司92.1.1.2业务流程目标管理方案制定HR绩效主管为考核对象分配公共的目标量表模板设置考核对象组及组内的考核对象启动某期间的目标管理定义目标管理方案设置考核对象的考核人和审核人设置公共目标量表模板图2.1.1-01目标管理方案制定流程2.1.1.3功能清单领域产品模块功能节点人力资本绩效管理目标管理方案方案权限公共量表人员设置用友软件股份有限公司102.1.1.4产品解决方案1.定义目标管理方案绩效主管登录【目标管理方案】节点定义一个新的目标管理方案，包括方案基本信息、评分规则、考核等级、考核系数、控制参数、目标审核流程、考核流程和考核结果审核流程等；图2.1.1-02目标管理方案定义考核等级：指目标管理方案中考核对象的考核结果等级，从基础设置“考核等级”节点定义的考核等级组中参照选择。若方案状态为“方案制定中”或“方案已冻结”，则可直接修改；若方案状态为“考核进行中”且未设考核结果等级，可增设等级，若已设等级则不许修改；若方案状态为“考核已结束”，则不许修改；定性/定量目标评分规则：用于定义该方案中所有定性目标默认的评分规则和所有定量目标默认的评分规则，在后续“公共量表”节点和员工自助中填报目标时，默认采用此处定义的评分规则；在业务节点“公共量表”中，允许对某些目标的默认评分规则进行修改调整；考核系数：指绩效方案中考核对象的最终考核系数的计算规则，可根据考核得分、考核等级等数据通过公式设置来定义；参数“允许员工自助填报目标”：默认选中，表示该方案由考核对象（员工）通过员工自助填报个人绩效目标（可引用业务节点“公共量表”定义的量表模板，在其基础上进行补充、编辑、修改），提交审核确定；若未勾选，表示绩效目标由HR业务人员（绩效主管）通过业务节点“公用友软件股份有限公司11共量表”来设置，再通过“人员设置”节点分配给相应的考核对象（员工）参数“考核结果需要审核”：默认选中，表示该方案中考核对象（员工）的考核结果需要审核，需指定考核结果的审核人及其审核流程（方案级统一设定或在“人员设置”中进行设置/调整）；若未勾选，表示该方案中考核对象（员工）的考核结果不需审核，相应的结果审核页签不可编辑；参数“严格按照考核轮次顺序考核”：默认选中，表示考核评分按考核轮次先后顺序进行，前轮考核人全部评分且提交后，后轮考核人才能评分；若未勾选，则开始考核后，每个轮次的考核人均可评分，不必等待前轮考核人评分提交；参数“前面多人时只收到最后一封邮件通知”：用于控制目标填报/审核、考核评分、考核结果审核过程中，考核人/审核人是否在前面的考核对象/考核人/审核人全部完成后才收到一封邮件通知；默认不选中，表示每个考核对象的目标填报提交后、每个考核人评分提交后、每个审核人审核后，后面的目标审核人、后轮考核人、后轮考核结果审核人均收到邮件通知；若选中，则前面所有人员全部完成后，后续考核人/审核人才收到一封邮件通知，以精简邮件个数；参数“评分异常下限”和“评分异常上限”：用于设定该方案中所有目标的默认评分范围，含上下限值；对目标的评分低于下限值或高于上限值，需对该目标进行评分说明（要求员工自助“考核评分”节点中的“评分说明”内容必填）参数“总分汇总规则”：指该方案中考核对象的考核总分如何根据每个考核对象的顶级目标类型（或顶级目标，即没有目标类型的情况）来汇总计算产生，具体如下：加权求和：考核总分=(∑顶级目标类型得分×顶级目标类型权重)÷(∑顶级目标类型权重)算术求和：考核总分=∑顶级目标类型得分算术平均：考核总分=∑下级目标得分÷下级目标个数参数“权重分摊方式”：用于对考核目标汇总计算考核得分时，若某些考核人没有评分被系统强行计算，其考核权重按哪种方式处理，支持如下两种处理方式：按比例分摊到其他同类别考核人：将其考核权重按同类别其他考核人的考核权重占比进行分摊，如：同级考核人共3人（A60%、B20%、C20%），若C未评分，则其考核权重分摊给A和B，A的考核权重=60+60/（60+20）*20=75%，B的考核权重=20+20/（60+20）*20=25%按比例分摊到其他所有考核人：将其考核权重按其他所有考核人的考核权重占比进行分摊，算法同上。对于目标管理方案，默认的考核流程为：本人自评、上级（部门负责人）考评，考核权重分用友软件股份有限公司12别为0%和100%，允许补充、修改和调整；选择某个已保存未提交的目标管理方案，单击〖提交〗按钮可提交该方案，表示该方案已定义完成，可以使用，方案状态变为“已提交”；同一目标管理方案可在多个期间重复使用。方案定义完提交后，通过〖启动期间〗按钮启动该方案在某个期间的目标管理。本节点显示的绩效期间为该方案启动目标管理的具体期间；目标管理方案的状态包括未提交和已提交及其在某个期间的考核进展状态（方案制定中、方案已冻结、考核进行中、考核已结束）2.分配目标方案权限绩效主管登录【方案权限】节点，为目标管理方案分配业务节点的操作权限；支持按角色和按用户两种权限分配方式；目标方案制定者自动具有该方案权限。3.设置公共目标模板绩效主管登录【公共量表】节点，设置目标管理对象的公共绩效目标（可作为目标模板）注意：本版支持员工目标管理，考核对象为员工，暂不支持组织目标管理；本节点由各级HR绩效主管或授权人员来定义目标管理方案，不允许除此之外的员工和经理使用；方案中定义的目标评分规则、目标审核流程、考核流程、考核结果审核流程，为方案中所有目标或考核对象的统一设置，后续业务可自动带出且可调整。用友软件股份有限公司13图2.1.1-03设置公共目标量表公共量表附属于某个绩效方案，与具体的绩效期间无关；允许录入部分指标类型和部分公共指标，指标权重之和可不等于100%；指标可从绩效指标库中选取，也可从能力素质管理模块定义的能力素质指标库中选取；指标评分方式有：录入考评分、录入实际完成值、采集绩效数据、跨方案取数；对于能力素质指标，评分方式固定为“录入考评分”；只有绩效管理模块定义的绩效指标且评分方式为“录入考评分”时，才可选择评分规则；对于能力素质指标，评分规则固定为该指标定义时设置的能力素质等级组，且不可更改；评分规则为“录入实际完成值”和“采集绩效数据”时，才可设置评分公式；公共量表提交后，才能在后续业务（人员设置、目标填报等）引用。4.启动某期间的目标管理目标管理方案提交后可以在多个绩效期间重复使用；绩效主管登录【目标管理方案】节点，选择某方案通过“启动期间”操作来使用该方案对某个期间的人员进行目标管理；启动期间时默认为该方案上一考核期间的下一期间，且自动复制上一期间考核时的考核对象、公共量表、目标审核流程、考核流程和考核结果审核流程等信息。只有启动期间后，才能进行该方案该期间的后续目标管理业务。用友软件股份有限公司145.目标管理对象及其考核设置绩效主管登录【人员设置】节点，选择某个目标管理方案及其某个绩效期间，设置目标管理对象及其公共量表（模板）、目标审核人、目标考核人、考核结果审核人；图2.1.1-04目标考核人员设置考核对象按若干考核对象组进行组织，以支持按组进行强制分布设置等业务，可自定义组名，可按部门或者按关键人员组生成考核对象组；根据方案定义中设定的动态关系的考核人/审核人，自动转换为具体的静态人员显示出来，允许再补充调整；支持兼职人员作为考核对象、考核人和各类审核人，但需要注意的是：同一员工的主职和兼职不能在同一方案/期间内同时考核，可在同一期间不同方案中考核，或在同一方案的不同期间内考核，或在不同方案的不同期间内进行考核；支持对多个考核对象批量设置其公共目标量表、目标审核人、考核人、考核结果审核人；可选择单个或多个目标管理对象，提交其相应的目标管理设置。用友软件股份有限公司152.1.2目标设置2.1.2.1业务描述绩效主管通过方案控制中心通知目标管理对象（员工）填报绩效目标；员工通过员工自助填报本人的绩效目标、目标考核人、目标审核人等信息，提交审核；目标审核人对员工提交的绩效目标及其考核人进行审核，填写审核意见；所有目标管理对象的绩效目标均已填报/审核后，绩效主管冻结该方案/期间的考核设置。2.1.2.2业务流程员工目标设置目标审核人绩效主管员工通知员工填报目标提交审核冻结员工考核设置填写个人绩效目标及其考核人和审核人审核员工绩效目标及其考核人设置图2.1.2-01员工目标设置流程2.1.2.3功能清单领域产品模块功能节点人力资本绩效管理方案监控中心员工自助绩效目标填报绩效目标审核用友软件股份有限公司162.1.2.4产品解决方案1.通知填报个人绩效目标绩效主管登录【方案监控中心】节点，查询选择目标管理方案及其某个绩效期间，点击“催办通知”，可对该方案中所有的目标管理对象发送目标填报通知；也可选择个别未填报和提交个人目标的员工，单独发送目标填报催办通知。2.员工自助填报绩效目标员工接收到目标填报通知，可登录员工自助【绩效目标填报】节点，选择某个本人为目标管理对象的绩效方案和绩效期间，填报本人在该期间的绩效目标及其审核人、每个目标的考核轮次、考核人、考核权重等信息，具体如下：图2.1.2-02员工目标填报若业务节点为本人设置了公共量表模板，则填报/重填时会自动带出公共量表中的绩效目标，可在其基础上进行增补调整；填报目标时，支持普通设置和高级设置两种填报界面形式，通过点击相应按钮进行切换；在普通设置界面中，点击目标列表下方的考核人链接，出现设置窗口，可设置考核轮次、考核人、考核权重等信息；每个考核人都考核本人的所有目标，不同考核人可设置不同的考核权重；用友软件股份有限公司17在高级设置界面中，每个目标后面会出现各轮考核人及其考核权重等信息，单击某个单元格或点击〖增加轮次〗、〖修改轮次〗、〖删除轮次〗按钮，可按矩阵方式设置和调整每个目标的考核人；允许不同考核人考核不同目标，允许同一考核人只考核部分目标；支持引用本人已有的绩效目标/考核指标（如上一期间的考核表），支持绩效目标的导入/导出功能；可设置和调整每个绩效目标的显示先后顺序。3.审核员工绩效目标员工提交个人绩效目标后，系统会通知目标审核人前往审核员工目标；目标审核人登录员工自助【绩效目标审核】节点，查询浏览员工提交的绩效目标设置；目标审核人只能查看员工提交的绩效目标及其考核人和审核人信息，不允许修改调整；目标审核人对员工目标进行审核操作（审核批准、弃审和驳回等）4.冻结员工绩效目标所有员工的绩效目标均已填报提交且审核完毕后，HR绩效主管可登录【方案监控中心】节点，选择相应的方案/期间，点击〖方案控制〗菜单中的〖方案冻结〗按钮，对整个方案/期间的员工目标设置进行冻结；方案冻结后，目标管理对象及其绩效目标、考核人、审核人等考核设置不允许再调整；点击〖方案控制〗菜单中的〖方案解冻〗按钮，可对员工考核设置进行修改调整。注意：目标考核人：在普通设置模式中，指本人所有目标的考核人，考核本人的所有目标，默认为业务节点“人员设置”中所设置的考核人，多人时以“->”分隔；在高级设置模式中，指表中当前行的目标的考核人，允许不同考核人考核不同目标；考核权重：在普通设置模式中，指考核人对考核对象的考核权重；在普通设置模式中，指考核人对考核对象当前目标的考核权重，同一目标的多个考核人对该目标的考核权重之和要求等于100%；目标审核人：指本人所设绩效目标的审核人；默认为业务节点“人员设置”中所设置的目标审核人，多人时以“->”分隔。用友软件股份有限公司182.1.3目标跟踪2.1.3.1业务描述在一个绩效期间内，员工自助定期/不定期地填报本人的目标进展报告；经理自助和绩效主管查看员工自助提交的目标进展报告，填写指导意见；员工自助可填写和查看有关本人的绩效关键事件记录；经理自助可填写和查看下属员工的绩效关键事件；绩效主管可填写和查看权限范围内员工的绩效关键事件；员工自助可填报和查看本人的绩效总结；经理自助可查询浏览下属员工的绩效总结。2.1.3.2业务流程绩效目标进展HR绩效主管部门负责人员工填报本人目标进展报告查看下属员工的目标进展报告，填写指导意见查看经理指导意见查看权限范围内员工的目标进展报告图2.1.3-01绩效目标进展用友软件股份有限公司19绩效关键事件绩效主管部门负责人员工填写/维护下属员工的关键事件提交通知审核批准通知退回通知查询浏览权限内员工的关键事件查看浏览本人的关键事件查询浏览下属员工的关键事件填写/维护/打印权限内员工的关键事件填写/维护本人的关键事件审核员工提交的关键事件图2.1.3-02绩效关键事件绩效总结部门负责人员工查询浏览下属员工的绩效总结填写/修改本人的绩效总结查看浏览本人的绩效总结图2.1.3-01绩效总结用友软件股份有限公司202.1.3.3功能清单2.1.3.4产品解决方案1.员工目标进展报告在一个绩效期间内，员工自助登录【绩效目标进展】节点，可以定期/不定期地填报和提交本人的目标进展报告，具体如下：图2.1.3-04员工目标进展报告领域产品模块功能节点人力资本员工自助目标进展报告我的关键事件我的绩效总结经理自助员工目标进展员工关键事件员工绩效总结绩效管理目标进展报告绩效关键事件用友软件股份有限公司21选择某个绩效年度进行搜索，可查看本人在该年度每个方案/期间的绩效目标的总体完成率；点击界面最左列的“查看”链接可查看和填报每个目标的最新完成比例和进展说明等信息，保存后系统自动计算和更新其总体完成率；总体完成率由系统根据员工每个目标的“目前完成比例”和“目标权重”进行加权求和得来，保留两位小数；对于具体某个目标管理方案的某个绩效期间，每个员工的目标进展报告只保存最新一份的报告内容，每次提交进展报告时，覆盖更新原有的目标进展数据，不保存历史；员工填好并提交个人的目标进展报告后，系统自动默认给部门负责人进行查阅；部门负责人登录经理自助【员工目标进展】节点，可查询浏览下属员工填写的目标进展报告，必要时可填写和反馈指导意见，以指导员工更好地完成其绩效目标；员工自助可查看上级经理反馈的目标指导意见，改进和提升本人的绩.
