金蝶K/3行政事业版V12.1预算指标管理系统用户手册本书著作权属于金蝶政务软件有限公司所有，，任何单位或个人不得以任何方式对本书的部分或全部内容擅自进行增删，改编，节录，翻译，翻印，改写。金蝶政务软件有限公司2011年4月前言感谢您使用《金蝶K/3行政事业版V12.1基础资料管理用户手册》。本手册包含的内容可以帮助您进行有效基础资料管理，主要包括以下内容： 系统概述 主要业务流程及规范 科目维护 币别维护 计量单位维护 结算方式维护 仓位维护 核算项目维护 辅助资料 集团基础数据平台 基础资料权限管理在手册的前言部分还向您提供了获得其它帮助信息的途径及编写约定。读者对象本手册假设您在本手册涉及的业务领域具有较好的工作经验和知识，并假设您对金蝶K/3产品基础知识有整体的了解。如果您没有使用过本系统，我们建议您接受一次或者更多的本子系统的培训课程（请同金蝶本地分支机构联系，获得更多培训信息）。如果您希望了解更加深入的系统知识，如系统接口等，请先了解金蝶K/3系统架构、MSSQLSERVER知识和阅读金蝶K/3系统技术文档。相关信息来源您还可以通过以下途径了解我们的系统，并获取您需要的服务和帮助。1.在线信息如果您需要及时了解金蝶K/3产品动态，交流产品应用解决方案，可以登录金蝶网站（http://www.kingdeegov.com/）。2.售前咨询服务-1-根据企业的发展和管理需要，提供管理咨询及解决方案，帮助企业作出快速、准确的决策。3.产品培训金蝶公司秉承技术创新、管理创新的宗旨，不断提供给客户完整的行业解决方案。在提供优秀产品的同时，不断推出配套的培训服务，帮助用户在应用软件时达到事半功倍的效果。4.实施咨询服务金蝶公司吸收四十多万客户的经验，结合国内外先进的管理理念和管理软件的实施方法，推出符合中国国情的标准软件实施方法--金手指实施方法。我们愿意运用我们在企业管理及IT技术方面的知识，帮助顾客获得更大的成功！5.现场支持服务我们的资深专业人员面对面地和您沟通，在运行现场对问题进行研究分析，使问题迅速得到解决。6.CRM服务借助客户关系管理系统（金蝶EAS-CRM）我们建立了客户综合信息管理库，能够快速地解决客户的问题并保留历史记录，以便提供长期、持续、高效的服务。7.CSP服务支持金蝶公司融合多年客户服务经验与国外先进的管理思想，提炼出客户常用的和最需要的服务为一体的CSP服务。它是以金蝶公司先进的科技手段和专业化的服务队伍为依托，在业界领先推出的项目完整、功能全面的系统性服务产品。8.呼叫中心通过客户呼叫中心服务（CallCenter），提供全面、周到的服务，快速解答客户应用问题。9.个性化服务针对企业个性化的需求，我们提供-量身定制-服务，使用一切资源，包括和合作伙伴一道为您提供全面的应用解决方案。10.便利服务金蝶不仅是解决方案的提供者，也是相关附属产品的提供者。我们提供的便利服务不仅省去您选择的苦恼，还有利于保证相关产品和系统的兼容性和一致性。11.合作联盟服务我们和其他IT领域先导型的企业进行战略合作，为您提供企业管理咨询、系统集-2-成、相关知识培训等全方位的服务。在此，您不仅能得到金蝶的服务资源，也能以优惠的条件享受金蝶合作伙伴的资源。12.版本升级服务版本升级服务将使您随时代的进步而保持投资的增值，以优惠的价格实现软件“以旧换新”。金蝶K/3产品设计思想金蝶K/3以企业基础管理为核心设计思想，对覆盖产品（服务）价值链的业务的流程进行全面的计划、组织、协调，及对业务的有效处理和有效控制的管理。针对战略企业管理的特点，强调对企业基础数据、基本业务流程、内部控制、知识管理、员工行为规范等管理，通过丰富的工具与方法有机整合并提供贯穿战略企业管理全过程所需的决策信息，实时监控战略执行过程中的问题，帮助企业创造持续增长的核心竞争力。K/3行政事业版业务蓝图基础管理是企业持续的管理实践的基石。基础管理的好坏决定了企业的战略目标能否实现，也决定了企业持续发展是否有坚实的基础。强调过程管理是基础管理的特性，是因为它是能真实反映业务处理过程的第一手的、最详尽的资料，使企业的业务决策和战略决策建立在“理性”的基础上。关于金蝶政务金蝶政务软件有限公司是金蝶国际软件集团（股票代码268.HK）旗下子公司，专门面向政府与公共部门，提供综合业务应用与管理决策软件解决方案及相关服务，专注于政府公共管理与公共服务业务，范围覆盖政府公共收入、公共预算、公共支出、公共资金、行政成本、公共投资、公共资产、公共债务、政府绩效，以及政府OA协同、数据集-3-成、业务集成、信息集中监管、统计分析、领导决策（BI）等众多领域，提供基于GMiS产品的“整体协同”一体化应用支撑平台，提供可定制的个性化解决方案，全面支撑政府行政体制改革、职能转型，建设“数字城市”与“服务型政府”。金蝶政务总部位于北京市，营销、服务及伙伴网络分为南方、华东、北方、西部四大域，拥有37家分支机构。客户涉及国资委、发改委、财政、公安、税务、社保、民政、教育、交通、工商、水利、气象、科研院所等在内的大量的政府部门与公共部门，拥有诸如国务院国资委、广州市国资委、无锡国资委、沈阳东陵区发改委、江苏江都财政、甘肃地税、江苏地税、青岛公安、南京公安、青岛教育、河北省交管局、深圳交委、深圳民政、贵州省委组织部等大量的成功案例。金蝶政务秉承“帮助顾客成功”的理念，致力于成为中国政府信息化业务领域的“公共管理专家”，帮助政府部门面对改革的挑战，促进政府部门管理执政与服务能力的提升，成为政府信息化改革进程的最佳伙伴。金蝶政务秉承“产品领先，伙伴至上”的发展战略，直致力于打造管理软件产业伙伴生态链，为更多的渠道合作伙伴提供开放和便利的渠道服务平台，一同为政府的发展战略服务，促进“数字城市”与“服务型政府”建设。编写约定通用格式约定格式意义宋体正文。下划线输入信息。斜体提示信息。图形界面格式约定格式意义“”窗口名称。[]普通菜单项或树状结构菜单项。【】窗口中的按钮。<>窗体中的选项。→连续选择菜单及其子菜单或树状结构。键盘操作约定格式意义-4-[键1]键盘上的键名。[键1+键2]在键盘上同时按下两个键。鼠标操作约定格式意义单击按下鼠标左键点击某一对象。双击连续两次鼠标左键打开某一对象。右击选中某一对象按下鼠标右键。拖放按住鼠标左键不放移动鼠标到指定位置，放开鼠标键。特别标志格式意义温馨提醒：提醒某些操作可能会导致一些严重的后果，请用户谨慎使用。注意：提供一些应用关键的描述。举例：列举实例以便用户加深理解。操作前提：进行某一操作之前,必须先完成的操作。定义：定义内容中出现的财务或计算机术语。流程图图例说明本手册中的主要业务流程均采用EPC（Event-driven-ProcessChain）图进行描述。EPC全称Event-driven-ProcessChain，即事件驱动的流程链方法，通过连接事件和任务，用户可以明确地建立复杂的业务流程的模型，并开展分析。EPC方法不仅使用易于理解的符号和语言帮助用户、咨询顾问描述业务信息系统，而且还集成了组织结构、功能、数据和信息流等重要特性。EPC模型可以显示出任务链和责任链发生中断，将如何影响到公司优化其流程的能力。通过将组织与各个任务进行匹配，用户可以非常方便地看到一个流程中涉及到哪些部门或岗位。EPC图中涉及到的元素说明如下表：-5-名称图标定义示例事件事件描述了状态的发生，它反过来又充当了一个触发器。收到原始凭证功能功能描述了初始状态向最终状态的转换。录入凭证组织单元组织单元描述了企业的大体结构。财务部会计信息、物料、资源对象信息、物料或者资源对象描述了现实世界中的对象（比如业务对象、实体）。科目流程路径流程路径显示了流程之间的前后连接关系（可以辅助导航）。凭证处理流程逻辑操作符逻辑操作符描述了事件和功能或流程之间的逻辑关系。“XOR”：表示从多个流程中，必须并且只能选择其一；“V”：表示“或”的关系；“Λ”：表示“且”的关系。控制流控制流描述了事件和功能或流程之间的先后和逻辑依赖关系。信息流、物流信息流/物流定义了某个功能是否被读取、变更或者写入。资源、组织单元分配资源/组织单元分配描述了哪个单元（员工）或资源来处理某个功能或者流程。意见反馈感谢您使用我们的产品及用户手册。在本手册的最后附有意见反馈表，您可以在上面说明您对我们的产品或用户手册的意见和建议，并通过金蝶分支机构或直接传真至(010)84609990金蝶政务反馈给我们,我们将期待您给予我们好的建议和意见。-6--7-目录第1章系统概述..11.1关于本系统.11.1.1自定义管控策略..11.1.2指标及基础资料的引入引出..11.1.3指标的多业务操作..11.1.4多维度的报表查询分析..21.2与其它系统的接口.2第2章主要业务流程及系统设置.32.1系统流程.32.2业务范围.42.3系统设置.4第3章控制策略..73.1新增.83.2启用.103.3反启用.113.4导入.113.5导出.123.6删除.12第4章基础资料..134.1支出功能分类.134.1.1新增..144.1.2引入..164.1.3引出..164.1.4修改..174.1.5删除..174.2支出经济分类.184.2.1新增..184.2.2引入..204.2.3引出..204.2.4修改..214.2.5删除..214.3预算项目.214.3.1新增..224.3.2引入..224.3.3引出..234.3.4修改..234.3.5删除..234.4指标来源.234.5指标属性.244.6资金性质.25第5章指标维护..275.1指标录入.275.1.1工具栏主要功能介绍..285.1.2指标增加..285.1.3指标引入..305.1.4指标审核..325.2指标调整.32-1-5.2.1工具栏主要功能介绍..335.2.2指标调整..335.2.3指标调整单..345.3指标冻结.355.3.1工具栏主要功能介绍..355.3.2指标冻结／解冻..365.3.3指标冻结／解冻单..375.4指标作废.375.5指标分配.385.5.1工具栏主要功能介绍..395.5.2指标分配..395.6指标查看.40第6章报表查询..416.1预算指标支出情况表.416.1.1查询条件..416.1.2报表表样..426.1.3举例..426.2预算指标支出进度表.436.2.1查询条件..436.2.2报表表样..436.2.3举例..43附录A.44-2-金蝶K/3基础资料管理系统用户手册第1章系统概述第1章系统概述1.1关于本系统金蝶K/3预算指标管理系统主要是在预算批复后，将预算指标结果数据及相关基础资料数据导入到系统中，进行统一维护，并支持指标的调整、冻结、解冻、作废、分解等业务操作，形成指标库。同时，预算指标管理系统与总账系统关联，实现指标额度对总账凭证额度的控制。它能够帮助用户全面掌握预算指标的支出情况和支出进度。预算指标管理系统主要功能包括：专业管理指标应用灵活自定义控制策略提供指标和基础资料的引入引出功能支持指标的调整、冻结、分解等业务操作多维度的报表查询分析功能1.1.1专业管理指标金蝶K/3预算指标管理系统提供了专门的指标管理模块，可以对接收上级、本级、下发下级三种类型的指标进行全面管理。1.1.2应用灵活金蝶K/3预算指标管理系统可以单独使用，也可以与总账连用。1.1.3自定义管控策略金蝶K/3预算指标管理系统可以在控制策略控制界面自定义管控策略，并针对会计科目设置不同的管控策略，从而实现指标可用额度控制凭证录入额度，凭证使用额度回写指标使用额度的相互控制，并支持管控策略的导入导出。1.1.4指标及基础资料的引入引出金蝶K/3预算指标管理系统本着方便客户使用的目的，在预设了支出功能分类、支出经济分类、指标来源、指标属性、资金性质的基础上，还提供了引入引出功能，以满足用户的特殊需要。-1-第1章系统概述金蝶K/3基础资料管理系统用户手册1.1.5指标的多业务操作金蝶K/3预算指标管理系统除了将预算指标结果数据及相关基础资料数据导入到系统中，进行统一维护，还支持指标的调整、冻结、解冻、作废、分解等业务操作，分解的指标可以下发给下级单位使用，更符合用户的实际业务。1.1.6多维度的报表查询分析金蝶K/3资源管理系统能够按照多种条件（支出功能分类、支出经济分类、预算项目、资金性质、指标来源）随意组合查询指标支出情况和支出进度，帮助单位进行指标数据的统计分析及监控。1.2与其它系统的接口预算指标管理系统既可以单独使用，也可以与总账系统配合使用。预算指标管理系统通过设置“控制策略”可以与总账系统配合使用。它与总账系统相互关联，相互制约。预算指标与凭证相关联，可实现指标可用额度对凭证额度的控制和凭证使用金额反写回指标使用额度。以下是预算指标管理系统与总账系统的关系图。-2-金蝶K/3基础资料管理系统用户手册第2章系统设置第2章主要业务流程及系统设置2.1系统流程-3-第6章报表查询金蝶K/3基础资料管理系统用户手册2.2业务范围2.3初始化说明目标进行指标管理系统的基础数据设置，保证以后对资源管理的正常进行。业务背景1、初次实施本系统，在正式启用系统进行业务处理前，需要录入基础数据；2、在多年使用本系统后，需要结转到新账套来进行业务处理，在正式使用新账套进行业务处理前，也需要录入基础数据。适用范围在进入正式的日常业务处理前，需要将基础数据录入到系统中。序号处理说明责任部门责任人-4-金蝶K/3基础资料管理系统用户手册第2章系统设置1系统设置：在[系统设置]→[系统设置]→[预算指标管理]→[系统设置]启用预算指标管理系统。系统管理员2基础数据设置：设置预算指标系统的基础数据，包括预算指标特有的基础资料，如指标来源、指标属性、资金性质等；以及系统的公用基础资料，包括支出功能分类、支出经济分类、预算项目等。系统已经默认了部分基础资料，如果单位需要还可以自行修改维护。系统管理员3开始正常业务处理:做好上述准备工作后，即可开始预算指标日常业务处理，例如指标录入、指标调整等。会计人员2.4系统设置预算指标管理系统只有经过启用才可以使用。这里我们提供了单独的操作界面。在主控台上，选择[系统设置]→[系统设置]→[预算指标管理]→[系统设置]，就可以进入系统设置的维护界面，如2-1图：图2-1在这里，可以进行以下维护操作：预算年度设置系统参数设置-5-第6章报表查询金蝶K/3基础资料管理系统用户手册预算年度设置：数据项解释必录/修改启用年度用于记录本行的年度是否为启用年度，默认不勾选，预算指标系统一旦启用，勾选对应行的本项目，且不再变更。系统产生不可修改当前年度勾选在哪一行，标识该行的年度为当前预算年度，默认不勾选,预算指标系统启用时勾选对应行的本项目；预算指标系统结转后，系统会自动生成新的,本列中只有一行是被勾选的。年度信息，结转时自动更新“当前年度”为最新的一年，且去掉前一年的勾选。系统产生不可修改“预算年度设置”栏系统默认只有一行年度信息，为进入预算系统设置界面时，总账系统当前年度（如2011年），在系统跨年结转后，才会自动生成一行新的年度信息，并与总账系统年度统一（如2012年）。“启用年度”、“系统年度”系统默认自动勾选，用户可以根据实际需要进行修改，如果启用预算指标管理系统，点击【保存】，启用完成。系统参数设置：“指标录入、审核不能为同一用户”、“指标审核、作废必为同一用户”选项，系统默认为不勾选，用户可以根据实际需要选择，勾选中相应选项，点击【保存】即可。温馨提醒：系统设置中首次保存即启用，后期保存即对参数的修改。-6-金蝶K/3基础资料管理系统用户手册第4章基础资料第3章控制策略预算指标管理系统提供了控制策略维护功能。控制策略维护主要用于自定义一种维度，用此维度将指标数据进行分类汇总（如按照功能分类+经济分类）；策略与科目关联后，在凭证界面中选择了某科目，即可锁定一种策略，也就是一类指标的分类汇总方式，在凭证录入时，满足对应控制策略时，系统自动选择一个指标组，按照指标组的可用额度进行校验，并扣减指标的可用额度（按照组中指标审核时间升序排列进行扣减），从而实现指定指标分组对凭证的控制。在系统设置中设置完成并启用系统后（系统设置操作详见第2章），才可进行控制策略设置。在主控台上，选择[系统设置]→[系统设置]→[预算指标管理]→[控制策略维护]，就可以进入控制策略维护的维护界面，如3-1图：图3-1在该界面内，可以进行以下操作：新增启用反启用导入导出删除界面说明，如表3-1：序号界面说明1菜单栏包括以下功能点：新增、删除、启用、反启-7-第4章基础资料金蝶K/3基础资料管理系统用户手册用、导入、导出2单据树形图用来显示需要受控于指标的业务单据3列表界面显示所选业务单据的预算控制策略表3-1功能说明，如表3-2：序号功能说明1新增选中业务单据后，新增功能才可使用；2启用启用选中规则；3反启用对“已启用”状态控制策略进行反启用，反起用后，启用状态变为“未启用”；4导入导入原科目体系与目标科目体系完全一致的管控策略信息5导出导出所选的预算指标控制策略数据，导出所有设置了“管控策略”的科目数据６删除删除：删除选中编码规则，只有“未启用”状态的规则才可删除；表3-23.1新增选中[业务单据]-[凭证]后，新增功能即为可用状态。首次使用系统需要新增策略维护。点击【新增】，弹出“凭证控制策略”界面，如3-2图：图3-2点击【控制策略维护】，弹出“控制策略维护”界面，可以进行控制策略维护，如3-3图：-8-金蝶K/3基础资料管理系统用户手册第4章基础资料图3-3在“控制策略维护”界面，勾选“备选要素”中的选项，点击【另存为】，一个控制策略维护完成并在“备选方案”框中显示出来，如3-4图：图3-4控制策略维护完成后，退回到“凭证控制策略”界面（如3-2图），单击“科目”类别，如：支出类，右下方显示出支出类科目的明细科目，然后单击“管控策略设置”列的空白行，按F7键，弹出“控制策略维护”界面，双击选择“备选方案”中的已有方案，相应控制策略显示在“管控策略设置”列中，然后填写“策略代码”和“策略名称”，点击【保存】，凭证控制策略操作完成，如3-5图：-9-第4章基础资料金蝶K/3基础资料管理系统用户手册图3-53.2启用“凭证控制策略”维护完成后，在“预算设置控制策略”界面右下方的“控制策略”中显示出维护好的这行控制策略，如3-6图：图3-6当前控制策略处于“未启用”状态，需要对其进行启用操作。选中准备启用的控制策略，点击【启用】，启用成功，如3-7图：图3-7-10-金蝶K/3基础资料管理系统用户手册第4章基础资料3.3反启用对于“启用”状态的控制策略，可以进行反启用操作。选中启用状态的控制策略，点击【反启用】，反启用成功。3.4导入系统除了可以新增功能外，为了方便用户使用，还提供了导入功能。1.点击[引用]按钮，弹出图3-8界面：图3-82.单击【下一步】，按系统提示选择要被引入的文件格式，按照系统提示的操作步骤自动将excel文档中的控制策略导入到系统中。3.对导入的控制策略可以根据情况再进行修改。3.5导出控制策略除了导入外，还可以引出备用。1.点击[导出]按钮，弹出图3-9界面：-11-第4章基础资料金蝶K/3基础资料管理系统用户手册图3-92.点击[下一步]按钮，弹出新界面，指定将要被引出的格式文件名称和文件类型后点击[下一步]按钮。3.点击[开始引出]按钮，系统自动将数据引出，并提示引出数据的数量，点击[完成]按钮，引出过程完毕。3.6删除如果要删除某条控制策略，选中某条控制策略，点击【删除】，未启用状态的控制策略即可删除。但启用状态的控制策略不可删除，必须先进行反启用操作。第4章基础资料预算指标管理系统的基础资料，就是在预算指标管理系统中使用的各种基础数据的总称。-12-金蝶K/3基础资料管理系统用户手册第4章基础资料用户在指标录入或者对指标的其它操作时，都毫无例外地需要输入一些基础资料信息，如支出功能分类、支出经济分类、预算项目、指标来源、指标属性、资金性质等等信息。对于这些基础的数据，为了便于进行统一的设置与管理，我们提供了基础资料管理这样一个功能。由于金蝶K/3系统功能众多，囊括的范围很广，所以便于管理，我们根据业务性质将各种功能分在了不同的系统中进行维护管理。这样，不仅存在着一些多个系统都会使用的公共基础数据，而且每一个系统都会相应的存在一些自己使用的基础资料。为了对这些不同的基础资料进行分类管理，我们将基础资料又细分为两个大部分：公共资料和具体系统中的基础数据。第一部分：在金蝶K/3系统主控台上，选择[系统设置]→[基础资料]→[公共资料]，进入基础资料的公共资料维护管理模块。公共资料中主要是对以下基础资料的进行维护管理：支出功能分类支出经济分类预算项目说明：支出功能分类、支出经济分类、预算项目按年度隔离，每年一套数据。第二部分：在主控台上，选择[预算指标]→[预算指标]→[基础资料维护]，这个界面主要是对以下基础资料的进行维护管理：指标来源指标属性资金性质操作前提：启用预算指标管理系统4.1支出功能分类支出功能分类界面为维护支出功能分类信息提供了一个方便的管理界面。在主控台上，选择[系统设置]→[基础资料]→[公共资料]→[支出功能分类]，打开支出功能分类界面，界面如4-1图：图4-1在该界面内，可以进行以下维护操作：新增引入引出修改-13-第4章基础资料金蝶K/3基础资料管理系统用户手册删除4.1.1新增选择[编辑]-[新增支出功能分类]，或直接点击[新增]按钮，或右键[新增支出功能分类]进入“支出功能分类－新增”界面，在如图4-2界面，输入支出功能分类信息。图4-2支出功能分类字段属性描述，如表4-1：数据项说明必填项(是/否)功能分类编码手工录入，编码规则：3-3-3，每一级次通过.进行分割是功能分类名称手工录入是全名不可录，自动取值类不可录，自动取值,编码的1-3位款不可录，自动取值,编码的4-6位项不可录，自动取值，编码的7-9位年度不可录，自动取值-14-金蝶K/3基础资料管理系统用户手册第4章基础资料功能分类性质下拉框选择，显示内容为：１般预算支出；２基金预算支出级次“支出功能分类”的级次，3位的为1级，6位的为2级，9位的为3级编码手工录入，功能分类编码表4-1输入各种信息后，单击【保存】即可。4.1.2引入系统除了可以新增功能外，为了提高用户录入支出功能分类的速度，我们提供了引入标准支出功能分类的功能。1.点击[引用]按钮，弹出图4-3界面：图4-32.单击【下一步】，按系统提示选择要被引入的文件格式，按照系统提示的操作步骤会自动将excel文档中的支出功能分类引入到系统中。3.对引入的支出功能分类可以根据情况再进行修改。4.1.3引出除了引入支出功能分类科目外，我们还提供了引出功能。-15-第4章基础资料金蝶K/3基础资料管理系统用户手册1.选择支出功能分类资料树中需要引出的支出功能分类，右边明细显示具体的支出功能分类的明细，点击[引出]按钮，弹出图4-4界面：图4-42.点击[下一步]按钮，弹出新界面，指定将要被引出的格式文件名称和文件类型后点击[下一步]按钮。3.点击[开始引出]按钮，系统自动将数据引出，并提示引出数据的数量，点击[完成]按钮，引出过程完毕。引出的内容与在界面中显示的内容有关：如果界面内显示的是所有支出功能分类，则引出的是所有支出功能分类；如果界面内显示的是某一类的支出功能分类，则引出的内容也只限于这个类的支出功能分类。4.1.4修改如果要修改某一个支出功能分类时，则先选中需要修改的支出功能分类，然后选择[编辑]按钮，或双击某一个具体支出功能分类，输入要修改的内容，单击【保存】。4.1.5删除如果要删除某一或者多个支出功能分类时，则先选中需要删除的支出功能分类，然后在菜单上选择[编辑]-[删除支出功能分类]，或.
