2021.11用户手册国资服务版权用友集团未经用友集团的书面许可，本应用方案手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本应用方案手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本应用方案手册的内容并不代表用友所做的承诺。2目录版权.1变更记录..6第一章整体概述.71.1总体概述.71.2应用概述.8第二章应用地图.9第三章应用方案.103.1基础设置.103.1.1文档上传设置..103.2组织机构管理.133.2.1领导班子类型设置..133.2.2单位类型设置..153.2.3空壳格式类型设置..173.2.4运营状态设置..193.2.5经营活动情况设置..213.2.6境外企业特殊要求设置..233.2.7法人治理结构设置..253.2.8企业信息管理..273.2.9企业治理主体管理..293.3制度管理.323.3.1决策制度类型设置..323.3.2制度上报..343.3.3制度库..373.4事项管理.393.4.1事项目录类型设置..393.4.2事项目录设置..413.4.3事项清单上报..443.4.4事项清单..473.5会前管理.493.5.1议题申报..493.5.2会议安排..513.5.3会议安排查询..543.6会议管理.553.6.1决策主体类型设置..553.6.2决策会议类型设置..573.6.3决策会议形式设置..603.6.4会议上报..613.6.5会议库..653.7议题管理.673.7.1任务来源设置..6733.7.2专项任务设置..693.7.3议题上报..703.7.4议题库..743.8组织实施管理.763.8.1实施状态设置..763.8.2组织实施上报..773.8.3组织实施查询..803.9监督检查.803.9.1决策过程监督..803.10数据统计分析.823.10.1企业决策运行分析..823.10.2决策会议与议题分析..833.11组织机构信息.853.11.1基础信息上报..853.12大额资金监测.903.12.1资金用途设置..903.12.2大额资金上报..923.12.3当日支付总额上报..93附录..94附录一：决策事项目录.9445导读此手册面向实施顾问以及国资委、国企关键用户，旨在为实施规划、解决方案制定和落实提供指导。手册围绕应用能够解决的主要业务场景展开，并以此为依托展现应用的关键应用功能，提供业务需求与应用点相匹配的思路。本手册包括四大部分；第一部分是对应用整体方案概要介绍；第二部分是对应用点在前后台（轻量端、重量端）分布情况的地图对比清单；第三部分是三重一大的应用方案；第四部分是数据标准说明，用来说明国资委下发的三重一大基础数据标准；此外，为了便于用户对整体内容加深理解，手册中对一些关键的名词进行了解释。6变更记录编写人王鹏版本修订人审核人起止时间修订/审核章节修订/审核内容7第一章整体概述1.1总体概述“三重一大”最早源起1996年第十四届中央纪委第六次全会公报，对党员领导干部在政治纪律方面提出的四条要求中的第二条纪律要求。具体表述如下：认真贯彻民主集中制原则，凡属重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用，必须经集体讨论作出决定。2010年7月15日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号），按照中央关于凡属重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作(简称“三重一大”)事项必须由领导班子集体作出决定的要求，就进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度提出意见。习近平总书记在第十九届中央纪委第三次会议上发表重要讲话，要求领导干部要带头贯彻民主集中制，严格执行领导班子议事决策规则，完善并落实“三重一大”决策监督机制。国资委党委高度重视“三重一大”决策运行应用系统建设，在国资监管信息化建设现场推进会和地方国资委办公室主任会议上，明确以“三重一大”决策和运行为着力点，探索加强事中事后监管;要围绕以管资本为主转变职能，切实加强对企业“三重一大”事项的实时在线监管。自2017年以来，郝鹏书记、肖亚庆主任先后14次对国资监管信息化工作作出重要指示批示，要求加快国资监管信息化建设，深入实施国资监管信息化建设”三年行动计划“，推动国资监管向实时动态转变。2019年9月国务院国资委下发《关于推进中央企业”三重一大“决策和运行监管系统全面建设工作有关事项的通知》，要求全面完成中央企业”三重一大“决策和运行监管系统建设，实现决策事项、治理主体和决策程序的清单化、标准化、规范化，确保国资委动态掌握中央企业”三重一大“决策运行整体情况，中央企业集团公司能够及时掌握各级企业”三重一大“决策运行情况。2020年1月2日，国务院国资委办公厅下发了《关于开展全国性国资国企在线监管系统试点建设有关工作的通知》，其中对各省市国资委的信息化工作提出如下要求：利用6个月左右时间，分类开展试点工作，为全面建成覆盖中央、省、市三级国资委和所监管国有企业8的全国性国资国企在线监管系统积累经验，各试点国资委结合国务院国资委发布的重大专项任务研究成果，参照国务院国资委和各省市国资委的建设模式和标准，试点开展覆盖本省市国有企业的系统建设，并实现与国务院国资委对接，实现“三重一大”决策运行监管、大额资金动态监测、国有资产监督追责等典型应用的互联互通，探索系统建设模式、工作推进方式和监管业务应用创新，为全面建成全国性国资国企在线监管系统奠定基础。1.2应用概述系统适应国资委动态掌握企业三重一大决策运行整体情况的需要，利用信息技术平台助力国资监管向实时动态转变。一方面能够提高国资委的业务运作效率，通过系统实时获取企业三重一大的决策信息，保障数据的实时性、正确性和完整性，对获取的数据进行分析、预警，为国资委决策提供依据。另一方面可以通过系统的建设推动下属企业加快建设企业级三重一大决策运行管理系统，帮助集团公司及时掌握各级企业的决策运行情况，提升集团公司决策管理能力，增强企业内控及风险防范能力。三重一大决策和运行监管系统的建设，改变了国资委对出资企业的监管现状，是推进国资监管的有效举措，通过系统所获取的企业三重一大决策运行数据，为国资委的相关领导提供有效的决策支持信息。2019年2月18日，国务院国资委协同各央企集团建设的“三重一大”在线监管系统正式上线试运行，在此之前多家央企集团已经进行了试点建设和先期试用。在此基础上，用友结合多年深耕国资企业管理软件的经验，先后在多个省市区县建成了满足各级国资在线监管系统；并根据地区、行业、规模、组织形式等不同企业的类型，制定出具有针对行的调整适配方案，包括：政企结合的集成性在线监管云平台，在线监管平台+集成性接口，在线监管平台+前置转化等方案模式，充分考虑到各地国资委和下属企业的个性化要求。满足国资委对决策事项、治理主体和决策程序的清单化、标准化、规范化要求，确保国资委动态掌握中央企业“三重一大”决策运行整体情况，中央企业集团公司能够及时掌握各级企业“三重一大”决策运行情况，功能包含组织机构管理、制度管理、事项管理、会议管理、议题管理、数据统计分析等几个业务模块：1、组织机构管理：通过对单位类型、领导班子成员类型、运营状态、法人治理结构等的设置和限定，规范企业基本信息，保持国资-企业整体树形的唯一性、稳定性和完善性；92、制度管理：通过对制度类型、上报的要求等可标准化细节的设置，规范制度的上报、收集、汇总和整理，构建横向到边、纵向到底、统一完善及时的制度资料库；3、事项管理：通过事项目录以及其他规范事项清单的相关细节，限定事项范围，对上承接制度，按照要求生成唯一事项编码，作为对下实施和检查的关键依据，实现事项-议题-会议的关联管理；4、会议管理：根据会议类型、所属集团、召开年份、会议期数等信息，自动生成唯一的会议编码，兼容PDF、ofd等格式的会议纪要、会议资料等附件的上传和存档管理；5、议题管理：充分发挥管理软件的辅助功能，从源头开始，对议题的参与方、内容、方向、过程和结论进行全过程全要素的管控，根据唯一自动生成的议题编码形成统一的议题库；6、数据统计分析：按照单位、事项、金额、议题、会议类型、人员等多种维度，对已上报的数据进行统计和分析，并根据要求对逾矩情况进行提示和预警。第二章应用地图注：以下应用标蓝为提供、标灰为未提供分类应用分布重量端分布轻量端差异暂未支持功能基础设置文档上传设置组织机构管理领导班子类型设置单位类型设置空壳格式类型设置运营状态设置经营活动情况设置境外企业特殊要求设置法人治理结构设置企业信息管理企业治理主体管理制度管理决策制度类型设置制度上报制度库事项管理事项目录类型设置事项目录设置事项清单上报10事项清单会前管理议题申报会议安排会议安排查询会议管理决策主体类型设置决策会议类型设置决策会议形式设置会议上报会议库议题管理任务来源设置专项任务设置议题上报议题库组织实施管理实施状态设置组织实施上报组织实施查询监督检查决策过程监督数据统计分析会议决策运行分析决策会议与议题分析组织机构信息基础信息上报大额资金监测资金用途设置大额资金上报当日支付总额上报注：手册以下章节相关应用内容描述，请以此表为准；第三章应用方案3.1基础设置3.1.1文档上传设置3.1.1.1应用概述国资委对于三重一大各类业务数据的要求中，都会涉及到文档附件的要求，例如：决策制度要求提交审查佐证材料和正式文件两类文档附件；决策会议则要求提交会议通知和会议11纪要两类文档附件；为了既可以满足目前国资委对于三重一大业务数据的现有要求，同时能够适应未来数据监管要求的变化，因此提供了文档上传设置功能，在此功能中，可以针对各类业务数据来设置需要上传的文档附件类型，同时支持根据数据要求变化对设置进行调整。3.1.1.2应用详解3.1.1.2.1数据调出进入文档上传设置功能后，可以选择相关的查询条件后点击查询区域的〖🔍〗按钮，如图3.1.1.2.1-1所示，可以查询到已经存在的文档上传设置记录，系统提供的可选查询条件包括： 编码：文档上传设置记录的编码，用来唯一标识该设置记录，支持模糊匹配。 名称：文档上传设置记录的名称，支持模糊匹配。 单据类型：文档上传设置记录对应的是那种业务数据，参照选择。 启用状态：是/否，下拉选择。图3.1.1.2.1-1文档上传设置列表界面3.2.1.3.2新增数据在文档上传设置列表界面中，点击〖新增〗按钮，如图3.1.1.2.2-1所示。在编辑界面中录入文档上传设置的相关信息：12图3.1.1.2.2-1新增文档上传设置记录 编码：文档上传设置记录的编码，用来唯一标识该设置记录，必须录入，不允许重复； 名称：文档上传设置记录的名称，必须录入，不允许重复； 单据类型：必须录入，对应NCC三重一大产品的业务单据，通过单据类型的对应，可以确定本文档上传设置记录会应用在那个业务功能中；。 启用状态：是/否，新增记录时，默认值为是，如果启用状态为否，则该文档上传设置记录不会在对应业务功能中应用生效； 备注：用于记录文档上传设置记录的一些特殊业务说明文字，可以根据需要填写。【文档信息】（子表）： 序号：从1开始排序，系统自动根据记录的添加顺序自动生成，不允许手工调整，业务功能应用此设置记录时，文档记录的调出顺序会依据此序号来排序。 文档名称：根据国资委对于业务数据的附件文档的称谓来设置，如：审查佐证材料、正式文件等；必须录入，同一文档上传设置记录中的多个文档信息记录，文档的名称不允许重复。 是否上传；是/否,用来要求此类文档在业务数据应用时，是否必须上传附件。 备注：用于记录文档信息记录的一些特殊业务说明文字，可以根据需要填写。注意：同一单据类型可以存在多个文档上传设置记录，但只能有一条设置记录处于启用状态。所有的文档上传设置记录中，编码和名称都不允许重复，包括未启用的数据。133.2组织机构管理3.2.1领导班子类型设置3.2.1.1应用概述领导班子类型设置功能中设置的数据，会被应用在企业信息管理功能中的领导班子成员数据维护时，同时也会在决策主体类型设置功能中应用，用来维护决策主体类型与领导班子类型的对应关系。目前根据国务院国资委的数据指标规范指引，三重一大业务系统中的领导班子类型会包括如下内容：党委（党组）成员、经理班子成员、董事会成员、其他成员；三重一大业务产品在安装后，会根据国资委的要求，将上述领导班子类型数据预置到系统中，可以直接使用；由于预置数据是根据国资委的指标规范而来，因此预置数据不能被删除和修改，可以被停用。为了能够满足未来数据指标规范的调整或省、市国资委客户有新的数据规范要求，系统支持在设置功能中添加非预置数据来满足应对。3.2.1.2应用详解进入领导班子类型设置功能后，可以通过编码或名称来进行数据的过滤筛选，也可以通过勾选[显示停用]复选框来调出已被停用的领导班子类型数据，如下图所示：图3.2.1.2-1领导班子类型设置列表界面 编辑数据14点击列表界面右上角的〖新增〗按钮，或者在数据列表中选中记录后点击〖修改〗按钮，都会进入到数据编辑状态，如下图所示。在编辑状态下，可以对每行记录的相关字段进行编辑操作，而后点击〖保存〗按钮来整体保存所做的修改，如果想放弃本次修改的内容，则可以点击〖取消〗按钮。图3.2.1.2-2领导班子类型设置编辑界面领导班子类型编码：领导班子类型记录的编码，用来唯一标识该记录，必须录入，不允许重复；领导班子类型名称：领导班子类型记录的名称，必须录入，不允许重复；启用状态：是/否，新增记录时，默认值为是，如果启用状态为否，则该记录不会在对应业务功能中被引用；预置标识：通过系统新增功能录入的数据，预置标识统一会被设置为否，预置数据为是的记录，不允许被修改及删除，只可以进行停用操作。备注：用于记录一些特殊业务说明文字，可以根据需要填写。 删除数据可以点击每行记录的〖删除〗操作链接删除当前行的记录，系统也支持在列表页面中选中多行记录后，点击右上角的〖删除〗按钮来批量删除数据。注意：通过系统功能添加的记录为非预置记录，只有非预置记录才能被修改、删除、停用、启用；对于系统预置的数据，只可以进行停用、启用操作；153.2.2单位类型设置3.2.2.1应用概述单位类型设置功能中设置的数据，会被应用在企业信息管理功能中。目前根据国务院国资委的数据指标规范指引，三重一大业务系统中的单位类型会包括如下内容：法人单位和非法人单位；三重一大业务产品在安装后，会根据国资委的要求，将上述单位类型数据预置到系统中，可以直接使用；由于预置数据是根据国资委的指标规范而来，因此预置数据不能被删除和修改，可以被停用。为了能够满足未来数据指标规范的调整或省、市国资委客户有新的数据规范要求，系统支持在设置功能中添加非预置数据来满足应对。3.2.2.2应用详解进入单位类型设置功能后，可以通过编码或名称来进行数据的过滤筛选，也可以通过勾选[显示停用]复选框来调出已被停用的单位类型数据，如下图所示：图3.2.2.2-1单位类型设置列表界面 编辑数据点击列表界面右上角的〖新增〗按钮，或者在数据列表中选中记录后点击〖修改〗按钮，都会进入到数据编辑状态，如下图所示。在编辑状态下，可以对每行记录的相关字段进行编辑操作，而后点击〖保存〗按钮来整体保存所做的修改，如果想放弃本次修改的内容，则可以点击〖取消〗按钮。16图3.2.2.2-2单位类型设置编辑界面单位类型编码：单位类型记录的编码，用来唯一标识该记录，必须录入，不允许重复；单位类型名称：单位类型记录的名称，必须录入，不允许重复；启用状态：是/否，新增记录时，默认值为是，如果启用状态为否，则该记录不会在对应业务功能中被引用；预置标识：通过系统新增功能录入的数据，预置标识统一会被设置为否，预置数据为是的记录，不允许被修改及删除，只可以进行停用操作。备注：用于记录一些特殊业务说明文字，可以根据需要填写。 删除数据可以点击每行记录的〖删除〗操作链接删除当前行的记录，系统也支持在列表页面中选中多行记录后，点击右上角的〖删除〗按钮来批量删除数据。注意：通过系统功能添加的记录为非预置记录，只有非预置记录才能被修改、删除、停用、启用；对于系统预置的数据，只可以进行停用、启用操作；173.2.3空壳格式类型设置3.2.3.1应用概述空壳格式类型设置功能中设置的数据，会被应用在企业信息管理功能中。目前根据国务院国资委的数据指标规范指引，三重一大业务系统中的空壳格式类型会包括如下内容：特殊目的公司、非空壳公司和历史遗留问题公司；三重一大业务产品在安装后，会根据国资委的要求，将上述空壳格式类型数据预置到系统中，可以直接使用；由于预置数据是根据国资委的指标规范而来，因此预置数据不能被删除和修改，可以被停用。为了能够满足未来数据指标规范的调整或省、市国资委客户有新的数据规范要求，系统支持在设置功能中添加非预置数据来满足应对。3.2.3.2应用详解进入空壳格式类型设置功能后，可以通过编码或名称来进行数据的过滤筛选，也可以通过勾选[显示停用]复选框来调出已被停用的空壳格式类型数据，如下图所示：图3.2.3.2-1空壳格式类型设置列表界面 编辑数据点击列表界面右上角的〖新增〗按钮，或者在数据列表中选中记录后点击〖修改〗按钮，都会进入到数据编辑状态，如下图所示。在编辑状态下，可以对每行记录的相关字段进行编辑操作，而后点击〖保存〗按钮来整体保存所做的修改，如果想放弃本次修改的内容，则可以点击〖取消〗按钮。18图3.2.3.2-2空壳格式类型设置编辑界面空壳格式类型编码：空壳格式类型记录的编码，用来唯一标识该记录，必须录入，不允许重复；空壳格式类型名称：空壳格式类型记录的名称，必须录入，不允许重复；启用状态：是/否，新增记录时，默认值为是，如果启用状态为否，则该记录不会在对应业务功能中被引用；预置标识：通过系统新增功能录入的数据，预置标识统一会被设置为否，预置数据为是的记录，不允许被修改及删除，只可以进行停用操作。备注：用于记录一些特殊业务说明文字，可以根据需要填写。 删除数据可以点击每行记录的〖删除〗操作链接删除当前行的记录，系统也支持在列表页面中选中多行记录后，点击右上角的〖删除〗按钮来批量删除数据。注意：通过系统功能添加的记录为非预置记录，只有非预置记录才能被修改、删除、停用、启用；对于系统预置的数据，只可以进行停用、启用操作；193.2.4运营状态设置3.2.4.1应用概述运营状态设置功能中设置的数据，会被应用在企业信息管理功能中。目前根据国务院国资委的数据指标规范指引，三重一大业务系统中的运营状态会包括如下内容：存续、在业、吊销、注销、迁入、迁出、停业、清算；三重一大业务产品在安装后，会根据国资委的要求，将上述运营状态数据预置到系统中，可以直接使用；由于预置数据是根据国资委的指标规范而来，因此预置数据不能被删除和修改，可以被停用。为了能够满足未来数据指标规范的调整或省、市国资委客户有新的数据规范要求，系统支持在设置功能中添加非预置数据来满足应对。3.2.4.2应用详解进入运营状态设置功能后，可以通过编码或名称来进行数据的过滤筛选，也可以通过勾选[显示停用]复选框来调出已被停用的运营状态数据，如下图所示：图3.2.4.2-1运营状态设置列表界面 编辑数据点击列表界面右上角的〖新增〗按钮，或者在数据列表中选中记录后点击〖修改〗按钮，都会进入到数据编辑状态，如下图所示。在编辑状态下，可以对每行记录的相关字段进行编辑操作，而后点击〖保存〗按钮来整体保存所做的修改，如果想放弃本次修改的内容，则可以点击〖取消〗按钮。20图3.2.4.2-2运营状态设置编辑界面运营状态编码：运营状态记录的编码，用来唯一标识该记录，必须录入，不允许重复；运营状态名称：运营状态记录的名称，必须录入，不允许重复；启用状态：是/否，新增记录时，默认值为是，如果启用状态为否，则该记录不会在对应业务功能中被引用；预置标识：通过系统新增功能录入的数据，预置标识统一会被设置为否，预置数据为是的记录，不允许被修改及删除，只可以进行停用操作。备注：用于记录一些特殊业务说明文字，可以根据需要填写。 删除数据可以点击每行记录的〖删除〗操作链接删除当前行的记录，系统也支持在列表页面中选中多行记录后，点击右上角的〖删除〗按钮来批量删除数据。注意：通过系统功能添加的记录为非预置记录，只有非预置记录才能被修改、删除、停用、启用；对于系统预置的数据，只可以进行停用、启用操作；213.2.5经营活动情况设置3.2.5.1应用概述经营活动情况设置功能中设置的数据，会被应用在企业治理主体管理功能中。目前根据国务院国资委的数据指标规范指引，三重一大业务系统中的经营活动情况会包括如下内容：实际开展经营活动、未实际开展经营活动、计划股权转让；三重一大业务产品在安装后，会根据国资委的要求，将上述经营活动情况数据预置到系统中，可以直接使用；由于预置数据是根据国资委的指标规范而来，因此预置数据不能被删除和修改，可以被停用。为了能够满足未来数据指标规范的调整或省、市国资委客户有新的数据规范要求，系统支持在设置功能中添加非预置数据来满足应对。3.2.5.2应用详解进入经营活动情况设置功能后，可以通过编码或名称来进行数据的过滤筛选，也可以通过勾选[显示停用]复选框来调出已被停用的经营活动情况数据，如下图所示：图3.2.5.2-1经营活动情况设置列表界面 编辑数据点击列表界面右上角的〖新增〗按钮，或者在数据列表中选中记录后点击〖修改〗按钮，都会进入到数据编辑状态，如下图所示。在编辑状态下，可以对每行记录的相关字段进行编辑操作，而后点击〖保存〗按钮来整体保存所做的修改，如果想放弃本次修改的内容，则可以点击〖取消〗按钮。22图3.2.5.2-2经营活动情况设置编辑界面经营活动情况编码：经营活动情况记录的编码，用来唯一标识该记录，必须录入，不允许重复；经营活动情况名称：经营活动情况记录的名称，必须录入，不允许重复；启用状态：是/否，新增记录时，默认值为是，如果启用状态为否，则该记录不会在对应业务功能中被引用；预置标识：通过系统新增功能录入的数据，预置标识统一会被设置为否，预置数据为是的记录，不允许被修改及删除，只可以进行停用操作。备注：用于记录一些特殊业务说明文字，可以根据需要填写。 删除数据可以点击每行记录的〖删除〗操作链接删除当前行的记录，系统也支持在列表页面中选中多行记录后，点击右上角的〖删除〗按钮来批量删除数据。注意：通过系统功能添加的记录为非预置记录，只有非预置记录才能被修改、删除、停用、启用；对于系统预置的数据，只可以进行停用、启用操作；233.2.6境外企业特殊要求设置3.2.6.1应用概述境外企业特殊要求设置功能中设置的数据，会被应用在企业治理主体管理功能中。目前根据国务院国资委的数据指标规范指引，三重一大业务系统中的境外企业特殊要求会包括如下内容：境外环境具备报送条件、境外环境不具备报送条件、驻在地法律法规有特殊规定；三重一大业务产品在安装后，会根据国资委的要求，将上述境外企业特殊要求数据预置到系统中，可以直接使用；由于预置数据是根据国资委的指标规范而来，因此预置数据不能被删除和修改，可以被停用。为了能够满足未来数据指标规范的调整或省、市国资委客户有新的数据规范要求，系统支持在设置功能中添加非预置数据来满足应对。3.2.6.2应用详解进入境外企业特殊要求设置功能后，可以通过编码或名称来进行数据的过滤筛选，也可以通过勾选[显示停用]复选框来调出已被停用的境外企业特殊要求数据，如下图所示：图3.2.6.2-1境外企业特殊要求设置列表界面 编辑数据点击列表界面右上角的〖新增〗按钮，或者在数据列表中选中记录后点击〖修改〗按钮，都会进入到数据编辑.
