用友ERP-NC管理软件用户手册（计划预算）NC应用系列丛书目录1系统概述.11.1名词解释..11.2产品应用目标..11.2.1全面预算管理..11.2.2灵活定义预算表单..21.2.3编制流程完整且方法多样..21.2.4预算执行控制..21.2.5预算执行..21.2.6预算分析..21.3产品架构..21.4主要功能..31.5与其它产品接口..62应用流程.72.1系统应用流程图..72.2应用流程说明..83应用准备.93.1基本档案..93.2应用准备..94操作说明.104.1基础设置..104.1.1预算主体.104.1.2预算指标.144.1.3时间维度.204.1.4维度管理.224.1.5基础档案的可用系统和应用范围设置..264.2模型设置..284.2.1应用模型.294.2.2汇总结构.394.2.3流程管理.414.3合并设置..444.3.1汇率维护.484.3.2投资数据.50II目录4.3.3抵销方案.524.3.4合并场景.574.4创建计划.604.4.1预算场景.604.5系统设置.644.5.1权限管理.654.5.2数据维护.674.5.3系统维护.694.5.4数据交换.704.5.5系统审计.714.6预算编制.744.6.1预算桌面.764.6.2预算填制.824.6.3审批上报.854.6.4预算批复.874.6.5预算查阅.894.7预算调整.904.7.1预算调整.914.7.2调整审批.924.7.3调整批复.944.8预算合并.964.8.1个别预算调整.974.8.2预算合并.994.9分析查询.1034.9.1预算分析.1034.9.2数据追踪.1084.10版本管理.1104.10.1版本管理.1104.11执行监控.1124.11.1日常执行.1124.11.2控制方案.1134.11.3预警方案.1184.12费用预算.121附录1预算函数说明.1221.取常数值函数（用于表头表底公式设置）..1222.宏替换函数（多嵌套于IUFO函数中）..1223.常见公式报错处理..1231系统概述1.1名词解释1）全面预算：就是企业在科学地对内部、外部环境进行分析和预测的基础上，用货币量和物理量的形式反映企业未来一定时期的生产经营及财务成果的一系列目标与规划。2）费用预算：费用预算是为了满足企业快速实现企业费用预算的实施而新开发的一个产品，其和全面预算共用一个基础数据平台，目前主要包含了预算桌面、日常执行、控制方案、预警方案和分析查询节点。3）维度成员：维度的一个具体取值称为维度成员。4）维度视图：维度中维度成员的展现方式，根据应用的需求构建不同的维度成员树，不同的树结构称为一个维度视图，同一维度的不同视图可以具有不同的成员及成员的层次关系。5）应用模型：一个应用模型对应一个预算应用主题，如可以把费用预算作为一个应用模型，应用模型确定了所使用的指标、维度。6）维度公式：一种新的公式，根据维度组合的信息来取数，公式和单元格坐标无关。7）预算指标：预算指标是对企业的一项具体业务的经济反映。每个预算指标都代表一项业务内容，或者具有一定的经济含义。指标建立后，在预算模型中被引用。8）预算桌面：预算桌面是一个集成的任务处理平台。它集成了预算编制、预算审批上报以及预算批复的应用功能。1.2产品应用目标1.2.1全面预算管理1）全面预算管理，支持主预算(MasterBudgets)包括预计的资产负债表、预计的利润表和预计的现金流量表，这些表可以具体分解为销售预算、生产预算、产品销售成本预算、销售费用预算、管理费用预算及资本支出预算等。2）多期间预算管理，支持长期预算、中期预算、短期预算编制与管理。3）为企业预算的事前编制、事中控制和事后分析提供了一个平台，支持从预算基础准备，预算编制，预算执行，预算控制，预算分析，完整的应用流程。4）支持集团企业应用，完成集团上报、下发、汇总、批复、分解等功能。5）支持维度多视图应用，即一个维度下可以存在多个视图，包括静态视图和动态视图。视图中的维度成员，既可以自主建立，也可以参照视图所属维度的成员生成。静态视图直接参照生成，动态视图可通过定义过虑条件，验证生成。2一系统概述6）支持不同汇总方式及路径，集团可按主体、时间维度等方式进行汇总。汇总时可按集团实际情况选择汇总路径，具体路径可根据集团实际情况设置。1.2.2灵活定义预算表单1）快速方便地定义预算表单，支持复杂、灵活的表单格式；2）灵活定义表单表内、表间公式。3）预算表单定义了预算数据的显示方式及显示内容，支持自定义布局和系统自动布局。4）相对规范的用户样表可以通过自动布局方式生成，同时，此种表单支持钻取、旋转等多维操作。相对复杂的用户样表可以通过自定义的方式实现。1.2.3编制流程完整且方法多样1）支持填制、审批、上报、批复、调整、查阅完整的编制流程；2）自上而下、自下而上、自编制多种数据模式；3）支持自定义编制、调整流程；4）审批/批复操作支持UAP审批流；5）图形化显示流程图。1.2.4预算执行控制1）对财务、业务执行情况实现动态实时控制；2）控制方式灵活多样，可以实现严格控制，提示控制，可以实现总额控制，单项控制，支持当期控制、累进控制等；3）可以事前、事中控制，可以通过预警平台进行事后控制预警。1.2.5预算执行多种方式获取预算执行数据，包括公式模板、业务函数、手工输入、导入等。1.2.6预算分析1）多种分析方式，差异分析，对比分析，完成分析等；2）跨主体进行预算分析；3）多期间预算分析；4）灵活定义分析数据的展现形式；1.2.7支持合并预算。1.3产品架构计划预算产品主要由三部分组成：预算基础、全面预算和费用预算，具体结果详见下图。一系统概述31.4主要功能计划预算系统提供三个产品支持完整的预算应用流程，主要包括：预算基础、全面预算及费用预算。预算基础是全部预算工作的准备，在任何预算工作中不可或缺。费用预算是全面预算的精简，提供预算工作必须的五个流程。计划预算系统有10个大的功能节点，分别为：维度设置、模型设置、合并设置、系统设置、预算编制、预算调整、分析查询、版本管理、执行监控及预算合并；完成的主要功能如下表：序号功能节点节点功能概要说明1维度设置管理预算主体、预算指标、时间维度，同时可以进行维度、维度视图及维度成员管理。2模型设置1）创建预算模型，及模型对应的维度公式、折算方案、控制方案；2）设置流程管理方案及汇总结构3）建立预算场景，创建并启用计划。3合并设置预算合并的准备工作，设置汇率、投资数据、抵销方案，建立合并场景，创建计划。4系统设置设置预算工作所需求权限、数据一致性，解除并发操作时锁定的计划，管理数据方案及审计字段等。5预算编制1）编制、确认预算数据；2）审核预算数据并呈报上极；3）上级组织批复下发。4）查阅预算数据。6预算调整预算单位对已经生效的预算模型进行预算数据的修改，并4一系统概述对修改的预算数据再次审核上报、批复下发。7分析查询完成预算计划、执行情况的分析，数据追踪等操作。8版本管理完成计划版本的查询、版本数据的比较和版本集合的创建功能。9执行监控读取预算对应的实际执行数据；设置控制方案、预警方案，对预算执行进行控制预警。10预算合并预算编制完后，进行预算合并生成合并预算数据，可以进行对账、生成抵销分录、执行合并。明细节点的功能见下表：大结点明细结点节点功能概要说明预算主体1）建立预算编制的责任单位；2）修改、删除主体3）UAP导入、CSV导入及导出；4）设置基础数据类型，对应会计主体；5）创建、修改、删除主体视图；6）建立或参照生成静态视图成员；7）创建动态视图条件预算指标1）建立预算编制的指标及属性；2）修改、删除指标3）UAP导入、CSV导入及导出；4）对应数据来源5）设置指标数据类型6）创建、修改、删除指标视图；7）管理视图成员时间维度1）系统预置日维度、年维度、季、月、旬、周等；2）修改维度名称维度设置维度管理1）定义预算编制的维度、维度成员及其属性；2）修改、删除维度或成员；3）UAP导入、CSV导入及导出；4）对应数据类型、来源；5）创建、修改、删除维度视图；7）管理视图成员应用模型1）定义预算编制的应用模型；2）设置同步计划、维度公式、折算方案及控制方案等；3）修改、删除表单流程管理1）自定义预算编制/调整流程汇总结构1）定义预算所需的汇总结构；2）查看维度组合示意图；3）修改、删除汇总结构模型设置预算场景1）建立预算场景2）对有权限的预算主体创建、启动计划，用以各自计划的预算编制；3）复制、删除计划4）取消启动计划汇率维护完成汇率数据的录入投资数据完成投资数据的录入抵销方案完成预算合并所需抵销方案的定义合并设置合并场景定义参与预算合并的计划地范围一系统概述5权限管理针对不同的角色和用户，给予不同的预算主体、指标、维度以及预算模型相应的管理和设定预算权限。数据维护1）创建、修改、删除数据一致性方案；2）定义参数维度范围，生成导航；3）进行一致性计算系统维护解除并发操作时锁定的计划。数据交换1）建立、删除数据方案；2）对数据方案增加、删除维度和模型；3）安装方案系统设置系统审计1）定义、修改、删除查询节点；2）设置审计字段3）展示查询结果预算桌面1）整和了预算编制，审批上报，预算批复等功能，用于减少节点间的频繁切换；2）查看预算流程的进展预算填制1）预算数据的编制与录入，公式运算；2）执行预算的审核公式；3）导入、导出、附件文件；4）确认预算数据、提交审批，及取消确认预算；5）查看审核、批复及调整意见等；6）汇总下级数据、分解预算审批上报各组织的预算主管完成预算数据的审核、取消审核和指标审核，填写审核意见，同时呈报上级，提交批复。预算批复1）上级组织对下级组织的预算数据的批复及指标批复；2）下发批复意见3）将本级主体的数据分解到下级4）未批复时取消上报预算编制预算查阅预算数据的综合查询预算调整1）调整预算数据2）汇总下级调整数据3）导入、导出、附件文件；4）确认预算数据、提交审批，及取消确认预算；5）查看调整预算的流程进展调整审批各组织的预算主管对调整过的预算模型数据审核，并将审核模型呈报上级。预算调整调整批复上级组织对下级组织重新调整的预算数据批复，并下发批复意见；同时可在批复时，取消上报。预算分析完成预算的分析取数功能，提供分析查询和组合查询两种方式。分析查询数据追踪实现汇总数据或公式单元格的数据追踪：选择汇总单元格或公式单元格，通过追踪功能，可以查看汇总数据或公式数据的数据来源。版本管理版本管理提供版本查询、版本对比和删除版本的功能，用户实现计划版本数据的查阅，计划不同版本数据间的数据对比，同时可以删除一些无用的计划版本数据。6一系统概述日常执行完成从NC的业务系统读取预算执行数据以及手工录入执行数据等操作控制方案完成控制方案的设置、启用，支持在预算模型和预算计划两个地方定义控制方案。执行控制预警方案完成预警方案的设置、保存和删除等操作。个别预算调整调整子公司的个别预算以符合母公司合并的要求预算合并预算合并完成预算合并及生成合并预算数据，同时支持对账、生成抵销分录，执行合并。1.5与其它产品接口接口说明：与NC各业务系统接口1）从NC各业务系统获取实际执行数据；通过IUFO业务函数的方式可以从NC总账、收付、费用报销、现金管理平台等系统取实际执行数据；通过公式模板的方式可以从NC总账、收付收付、费用报销、现金管理平台取实际执行数据。2）其他系统可以通过导入导出接收其他系统的数据。3）对NC各业务系统执行预算控制与预警支持对NC总账、收付收付、费用报销、现金管理平台系统进行控制、预警。休息一会儿…2应用流程2.1系统应用流程图计划预算系统流程图如图所示。8二应用流程2.2应用流程说明 基础数据的创建：主要包括指标、维度、预算主体、业务场景维，如果需要进行预算合并，需要设置投资数据、汇率和抵消模板； 预算主体设置差异：以前版本在设置预算主体的时候，中间级主体如果需要编制数据，需要将中间级主体设置为虚拟主体，在本版中由于增加了业务场景维，中间级主体不再需要设置为虚拟主体，中间级主体录入数据和汇总数据采用不同的场景操作，录入数据采用录入场景，表示录入的是本级主体编制的数据，汇总场景的数据为汇总下级主体的数据； 应用模型：应用模型创建、设置公式，可以在模型上指定流程、设置视图，汇总结构，模型上不再使用数值属性维度，数值属性相关的功能通过业务场景维来替换； 汇总结构：创建数据的汇总结构，在创建计划的时候根据汇总结构来创建计划，数据汇总/合并时也根据相应的汇总结构来实现汇总/合并； 创建计划：用于创建用户编制的计划，创建计划的时候需要先指定参数维、汇总结构及业务场景； 预算编制：在进行数据编制的时候，通过指定业务场景、预算主体和预算年度，过滤需要编制的计划，用户只需要编制录入场景的计划表，汇总/合并场景的数据通过汇总/合并的方式生成，数据汇总/合并的时候不需要再选择主体，根据场景所指定的汇总结构进行数据的汇总/合并，只有带有汇总类型业务场景的计划才可以进行数据的汇总； 预算审批、上报：完成预算数据录入后，先进行本级管理人员的审批，审批通过后上报到上一级预算主体进行数据的批复，上报默认按照场景中指定的汇总结构进行数据的上报； 预算批复：下级上报预算后，由上级的预算管理人员对下级的数据进行批复； 预算控制：用于设置控制方案（如果没有在模型中定义控制方案）、修改控制方案和启动控制方案，控制方案可以在上级主体统一设置下发给下级主体，在预算生效后可以启用控制方案进行控制。控制方案可以在上级同一启用，这样上级启用的控制方案下级将不能停用； 日常执行：可以在日常执行节点进行执行数据的获取并保存，预算预警时将使用日常执行节点维护的实际执行数； 版本数据管理：维护各版本的预算数据，可以进行版本数据的查阅、比较分析； 预算分析：用于完成预算的分析查询功能，在多主体分析的时候如果需要取得是某个主体的汇总数据，需要同时选择主体和汇总场景维。休息一会儿…3应用准备3.1基本档案预算系统编制预算数据前需要准备以下基本档案：1）必须设置的档案（功能结点）：预算主体（预算基础/维度设置）预算指标（预算基础/维度设置）维度管理（预算基础/维度设置）应用模型（预算基础/模型设置）预算场景（预算基础/模型设置）权限管理（预算基础/系统设置）数据维护（预算基础/系统设置）2）依需要设置的档案（功能结点）：时间维度（系统有预置时间维度，如能满足要求，无需再设置）流程管理（系统有预置流程，如能满足要求，无需再设置）汇总结构（系统预置主体汇总和年度汇总，如能满足需求，无需再设置）汇率维度（若不进行折算或无外币业务，不需设置）投资数据（若不进行合并业务，无需设置）抵销方案（若不进行合并业务，无需设置）合并场景（若不进行合并业务，无需设置）3.2应用准备应用时区别以下两种情况分别做应用准备：1）与NC其他系统共同应用时在UAP建公司档案，建公司账；在UAP权限管理建立用户，关联公司，分配用户结点权限；在UAP平台建立必要的档案或使用已有公共档案，如公司、科目、收支项目等，并将这些档案导入预算系统；预算特有的档案在预算系统建立；设置UAP预警平台（预警方案进行预警时使用）。2）预算系统单独使用时在UAP权限管理建立用户，分配用户结点权限；直接在预算系统建立档案；设置UAP预警平台（预警方案进行预警时使用）。4操作说明操作说明4.1基础设置4.1基础设置功能描述功能描述基础设置的主要操作可通过维度设置功能节点完成，其包括主体、指标、维度等预算工作的基础设置，为建立应用模型和预算编制提供准备。维度设置包括预算主体、预算指标、时间维度及维度管理四个明细节点。基础设置的主要操作可通过维度设置功能节点完成，其包括主体、指标、维度等预算工作的基础设置，为建立应用模型和预算编制提供准备。维度设置包括预算主体、预算指标、时间维度及维度管理四个明细节点。名词解释名词解释1）主体：主体是指预算的责任单位，即承担该预算任务或者责任的单位，也是预算控制和分析的单位。1）主体：主体是指预算的责任单位，即承担该预算任务或者责任的单位，也是预算控制和分析的单位。2）指标：指标是对企业的一项具体业务的经济反映。每个指标是由相关关键值（周期、维度、单位等）确定的一组数据，代表一项业务内容，或者具有一定的经济含义。2）指标：指标是对企业的一项具体业务的经济反映。每个指标是由相关关键值（周期、维度、单位等）确定的一组数据，代表一项业务内容，或者具有一定的经济含义。4.1.1预算主体4.1.1预算主体预算主体是指预算的责任单位，即承担该预算任务或者责任的单位，也是预算控制和分析的单位。一般来说，预算主体也是最基本的预算编制单位。预算的主体可以是一个集团，一个公司，或者一个部门。预算主体是指预算的责任单位，即承担该预算任务或者责任的单位，也是预算控制和分析的单位。一般来说，预算主体也是最基本的预算编制单位。预算的主体可以是一个集团，一个公司，或者一个部门。操作界面操作界面图4.1.1-1预算主体基础信息四操作说明11图4.1.1-2导入UAP档案的类型选择图4.1.1-3导入档案成员选择图4.1.1-4CSV文件格式图4.1.1-5导出CSV文件12四操作说明图4.1.1-6对应会计主体操作流程如何增加预算主体：1）手动增加双击〖预算主体〗功能节点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点击〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面（如图4.1.1-1），选中左边主体成员的根结点或任意成员，点〖增加〗菜单，在弹出的主体成员基本信息界面输入新建主体成员的编码、名称、别名、上级主体等，设置完毕点击〖保存〗菜单，添加成功。2）UAP导入基本档案双击〖预算主体〗功能节点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边主体成员的任意成员，选择〖导入导出〗菜单，在弹出的界面中〖基础数据类型〗字段选择UAP基本档案类型（如图4.1.1-2），然后在〖来源记录主键〗选择具体的对应公司成员（可以多选）（如图4.1.1-3），全部设置完毕点〖确认〗按钮。3）CSV文件导入在Excel或Oracle中编辑主体成员（格式如图4.1.1-4），保存成CSV文件，导入系统。双击〖预算主体〗功能节点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体列表中任意结点，点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，将鼠标滑到〖导入导出〗菜单，点击〖导入CSV〗，找到所需CSV文件，点击〖打开〗按钮。系统同时支持CSV文件的导出，双击〖预算主体〗功能节点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体列表中任意结点，点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，将鼠标滑到〖导入导出〗菜单，点击〖导出CSV〗，选择存储位置，输入文件名（如图4.1.1-5），点击〖保存〗按钮。如何设置预算主体与UAP公司的对应：双击〖预算主体〗功能节点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边主体成员的根结点或任意成员，选择〖数据对应〗页签，点击〖修改〗菜单，在〖基础数据类型〗字段选择“公司目录”（如图4.1.1-2），然后在〖来源记录主键〗选择具体的对应公司（如图4.1.1-3），全部设置完毕点〖保存〗菜单。四操作说明13如何设置预算主体与会计主体的对应：双击〖预算主体〗功能节点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边主体成员的根结点或任意成员，选择〖数据对应〗页签，点〖修改〗菜单，在〖会计主体〗选择具体对应的会计主体（如图4.1.1-6），全部设置完毕点〖保存〗菜单。如何修改预算主体：双击〖预算主体〗功能节点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体列表中需修改的预算主体所在的结点（主体或视图），点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边需修改的主体成员结点，点〖修改〗菜单，在弹出的基本信息界面修改其的名称、应用范围、主体类型等，全部设置完毕点〖保存〗菜单。如何删除预算主体：双击〖预算主体〗功能节点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体列表中需删除的预算主体所在的结点（主体或视图），点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边需删除的主体成员结点，点〖删除〗菜单，确定。操作说明1）预算主体分成虚拟、公司、部门三种类型，虚拟主体一般不作为实际核算主体，只是在预算管理时作为预算考核与管理的单位，故虚拟主体的实际数据只能通过汇总下级主体的数据形成；公司、部门类型的预算主体可以直接录入数据，也可以汇总下级主体数据。2）登录“集团”，可以在主体树的任意结点增加下级主体；登录其他主体，只能在当前登录主体及其下级主体结点上增加下级成员。3）如果需要取总账的实际发生数据，需要在主体中对应“会计主体”。如果公司目录没有对应会计主体，则系统自动匹配该公司对应的会计主体，如果部门档案没有对应会计主体，则系统自动匹配该部门所在公司的会计主体，这时如果以部门作为预算主体编制计划时，部门档案只能作为科目的辅助核算。4）预算主体可以设置对应“数据源”，实现不同主体按照不同的数据源进行取数。5）通过EXCEL生成CSV文件的方法编辑主体成员时，主键、别名和上级主键可以为空，也可以手工指定，如果要区分上下级，可以指定上级主健。项目说明 编码：20位，用户可以采用数字、字母、汉字、符号等组合输入； 名称：80位，可以重复； 别名：主体名称的简称或习惯称呼，不输入时，系统默认与编码相同； 创建人：根据当前登录人自动生成； 创建日期：根据当前登录日期自动生成； 修改人：修改主体信息时根据当前登录人自动生成； 修改日期：修改主体信息时根据当前登录人自动生成； 创建系统：根据当前登录系统生成，包括所有系统、全面预算和费用预算；14四操作说明 创建主体：根据当前登录主体自动生成； 可用系统：当前主体使用的系统，包括所有系统、全面预算和费用预算，若选择全面预算系统，费用预算系统不能使用该主体，费用预算同理； 主体类型：分成虚拟、公司、部门三种主体类型； 应用范围：当前主体成员应用的范围，通过下接菜单选择输入； 系统预置：标识该档案是否系统预置，预置档案只允许修改名称； 来源系统：设置基础数据类型后，系统自动取值； 上级主体：该主体所属的上级单位； 主体类型：分成虚拟、公司、部门三种主体类型； 数据源：主体数据的账套来源； 计算属性：选择输入，选项包括：+、-、%、*、/、~； 备注：输入备注信息；支持数字、字母、汉字、符号等组合输入； 基础数据类型：对应UAP档案或导入UAP档案时，对应UAP的基础数据类型，有两种：公司、部门； 来源记录编码：对应UAP档案或导入UAP档案时，选择具体的UAP档案编码，可以多选； 来源记录名称：对应UAP档案或导入UAP档案时，选择具体的UAP档案编码后，自动带入档案名称； 会计主体：对应UAP档案中的会计主体。注意事项1）在增加主体时，需要设置可用系统和应用范围，系统根据这些设置，对主体的使用制订相应的限制。例如，如果某主体的可用系统设为“费用预算”，那么登录全面预算系统的用户不能使用这个主体；又如，如果某主体的应用范围设为“本级”，那么除登录本级的用户外，其他用户不能使用该主体，即使用.
