应用方案手册-2021.11全面预算用友网络科技股份有限公司版权用友集团未经用友集团的书面许可，本应用方案手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本应用方案手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本应用方案手册的内容并不代表用友所做的承诺。用友网络科技股份有限公司2目录版权1导读4变更记录..5名词解释..6第一章整体概述..11第二章应用角色..13第三章应用地图..14第四章应用场景..154.1预算编制..154.1.1预算编制流程.154.1.2不同格式要求预算表的编制.254.1.3资产负债表（双表头）.444.1.4滚动预算的编制.494.1.5公式追踪.584.1.6预算汇总.604.1.7版本对比.624.1.8计算审核.644.1.9外系统数据导入.644.1.10外币折算.644.1.11报送管理.704.1.12编制时保存/载入版本.724.1.13数据穿透查询.744.1.14预算的分解.774.1.15货币单位切换.804.2预算调整..814.2.1预算调整流程.814.2.2预算调整业务.894.3分析查询..904.3.1基于任务的预算分析.904.3.2自定义查询分析(即席分析)..944.3.3预算查阅.964.3.4版本查询.964.4预算控制..994.4.1设置控制规则.994.4.1.1单项指标预算控制..994.4.1.2多项指标组合控制..1014.4.1.3柔性预算控制..1024.4.1.4一对多的预算控制..1044.4.1.5累计控制..1064.4.1.6重启控制方案.107用友网络科技股份有限公司34.4.2零预算规则.1084.4.3控制方案.110第五章初始准备..1115.1构建预算体系..1125.1.1单一集团预算组织体系构建.1125.1.2多集团预算组织体系构建.1145.1.3矩阵式汇总的预算组织体系.1175.1.4分级管理预算体系.1195.1.5预算组织体系多版本.1215.2管控模式..1235.3接口注册..1265.4预算档案..1275.5预算基础设置..1285.5.1维度管理.1295.5.2应用模型.1325.5.3业务规则.1335.5.4规则成员.1355.5.5控制规则.1365.5.6零预算规则.1365.5.7控制策略.1365.5.8套表管理.1375.5.9应用发布.1385.6审批流..1405.7规划维度、模型和套表..1415.7.1规划应用模型和套表.1415.7.2抽取维度.1435.8预算套表设计（Excel端）.145附录146附录1：接口说明.146附录2：Excel客户端安装常见问题..155用友网络科技股份有限公司4导读此手册面向实施顾问以及企业关键用户，旨在为实施规划、解决方案制定和落实提供指导。手册围绕产品能够解决的主要业务场景展开，并以此为依托展现产品的关键应用功能，提供业务需求与产品功能相匹配的思路。本手册包括五大部分：第一部分是对应用整体方案及其价值的概要介绍；第二部分是对应用角色使用情况说明；第三部分是产品的应用地图；第四部分是对有关本模块的主要业务场景、流程以及对应的应用解决方案的说明；第五部分是初始准备设置；此外，为了便于用户对整体内容加深理解，手册中对一些关键的名词进行了解释，并在附录中对一些可能需要对照查询的关键点进行了补充说明，以便用户查找对照。为突出重点，本手册定位于方案性说明，仅对产品操作中的重要控制点有所描述。若读者希望深入了解特定板块的产品应用，可结合本手册，查阅如下资料：1.《NCCloud应用方案手册-组织管理》-----深入阐述了产品关键概念（如集团、组织、业务委托关系等）以及建模思路，是实施规划、蓝图设计的重要参考资料。2.《NCCloud应用方案手册-流程管理》-----提供关于交易类型、流程设计工具的应用指导。3.《NCCloud应用方案手册-基础数据》-----可对手册第三部分（即初始准备设置）中的有关基础数据的理解和应用进行更详细深入地了解。用友网络科技股份有限公司5变更记录编写人王丽娟版本修订人审核人起止时间修订/审核章节修订/审核内容用友网络科技股份有限公司6名词解释1.指标指标是指，在营运管理的过程中，公司为内部成员单位、部门、个人等所设定的一些经营任务。指标分为财务指标及非财务指标。财务指标即“硬指标”，包括：销售额、毛利额、各项营运费用、损耗、利息、净利、税金、库存天数等。非财务指标即“软指标”，包括：人员编制、员工满意度、人员流动率、来客数、客单价、顾客满意度等等。2.维度维度是指，对指标进行多重解释的具体分类，一个指标可以按照多个维度进行解释。如，营运费用指标，可以用主体维度、时间维度、币种等维度进行解释。维度的一个具体取值称为维度成员。如，业务方案维度，具体成员有：预算数、预测数、实际数等。3.维度组合维度组合（维度向量）是预算产品中特有的一种概念，预算样表中有行／列／表头维度交叉成员的组合称为维度向量。1)数据描述方式在NCCloud预算系统里，虽然数据的展示形式也是一种表格，但是每个单元格都会有维度组合的属性。预算中使用维度组合而不是单元格坐标来描述数据，主要是考虑在表格应用时会存在一些缺陷，特别是不能进行数据的多维旋转、钻取等操作，而且基于单元格的应用，如果单元格发生变化往往需要重新定义取数公式，增加了维护工作量。因此在预算系统中使用多维的储存方式。如图中的B3单元格，预算数据存储的时候将存储为：（主体=北京，业务方案=预算数，年=2019，月=3月，币种=人民币，版本=默认版本，指标=应收账款，客商=中冶物料服务有限公司）的值。用友网络科技股份有限公司72)如何快速知道单元格维度组合那么如何才能快速的知道单元格的维度组合信息？如何根据维度组合快速定位到数据单元格？在预算里一个单元格的维度信息受三方面的维度作用：表头维度、行维度和列维度，多个维度交叉生成一个单元格的维度组合。我们看一个单元格的维度信息时如果知道行列及表头维度信息，通过多个维度成员组合就能知道一个单元格的维度信息，如图所示。在一个模型中，维度组合是唯一确定的。一个维度组合（维度向量）只能储存一个数据，因此维度向量相同的单元格，他们之间是数据共享的关系。也可以说，单元格和维度组合的关系是多对一的关系。用友网络科技股份有限公司84.应用模型应用模型可以理解为预算系统用来储存数据的一个多维数据空间。应用模型中的预算维度相互交叉组合，最终确定数据在应用模型中的储存位置。如下图示例的应用模型，包含三个预算维度“产品名称”、“地区”、“时间”，通过交叉组合确定了各个预算数据的储存位置。在预算系统中的应用模型，可以包含6到20个维度。我们建立的应用模型中必须包含的维度有6个：“业务方案”、“版本”、“币种”、“主体”、“计划期间”、“指标”。一般情况下，模型中的维度数量在12个左右比较合适，完全可以满足客户的需求。应用模型中的维度越多，数据关系就越复杂，系统处理的效率也就越慢。后续章节中我们会讲到如何抽取维度，以提高系统运算效率。应用模型的多维化，对于数据的汇总查询、切片查询等有很大益处。如下图所示，数据可以在“时间”“地区”维度上进行汇总查询：也可以在“时间”“地区”的层面上进行切片查询：用友网络科技股份有限公司9鉴于上述应用模型的数据储存、汇总和查询特性，我们要求“凡是具有相互联系的数据，尽量放在同一个模型当中”。用上述的图示举例来说，季度预算表、月度预算表以及年度预算表的数据就需要建立在同一个模型中。5.套表套表，可以理解为一个Excel文件模板。举例来讲，我们建立了一个套表《综合预算》，目前这个套表还不能进行填报，因为他只是一个模板，我们还没有赋予他具体的“主体”、“时间”等维度含义。我们通过任务管理小应用，选择“主体”、“时间”等维度生成任务，把《综合预算》套表赋予了“主体”、“时间”等维度的具体含义后，这个EXCEL文件模板就变成了可以填报的“EXCEL文件”。我们称这个“EXCEL文件”为“预算任务”。如下图，选择了时间、币种、主体等参数维后，启用任务，就可以生成可以编制的EXCEL文件：2019年综合预算（北京）.xlsx、2019年综合预算（朝阳）.xlsx等。套表中可以设计多个MDarea（多维数据区域）。MDarea（多维数据区域），是下图所示中双线的区域，绿色单元格是维度成员，黑色字体是用户的原有Excel表，空白的单元格就是上一章节中提到的应用模型中的多维数据。用友网络科技股份有限公司10一个MDarea（多维数据区域）必须指定一个数据储存的来源，即关联一个应用模型。一般来讲，在一个套表中，所有的MDarea尽量对应同一个模型。这样做，有利于编辑公式、数据汇总、分析查询等后续应用。用友网络科技股份有限公司11第一章整体概述全面预算产品能够满足企业集团管控的应用要求，提供了完善的企业预算体系解决方案，为企业提供了从预算目标下达直到下级预算填报、预算数据上报和批复、数据多版本管理、预算调整、执行监控和预算多维分析的完整的预算管理解决方案。提供NCCloud/Excel双客户端预算编制，支持NCCloud端完整的预算编制流程；多维模型和预算执行、预算控制应用等根据客户需求进行了优化。目前预算产品的解决方案分为四大块内容：1.预算体系创建平台：通过该平台搭建用户的多维预算体系，预算体系支持集团管控，既可以满足集中式管理型集团的应用要求，又可以实现各下属企业个性化预算体系的要求；2.预算填制的过程管理平台和预算填制的全流程支持：实现预算填制的过程管理，监控下级的预算填制过程；支持从集团预算目标下达、下级预算填报、预算数据上报、预算数据批复、数据汇总、预算数据调整等全过程的预算填制过程；支持预算几上几下的填报过程；3.预算的分析和执行监控平台：提供了执行监控功能，能够从业务数据获取执行数，对业务系统进行预算控制；支持预算多维分析，提供任务分析和即席分析。4.提供NCCloud/Excel双客户端应用，通过Excel客户端，完成预算表单设计、预算分析；通过Excel客户端或NCCloud客户端进行预算数据填制、上报、汇总；通过NCCloud客户端完成预算审批。产品功能架构如图1.1-01所示：用友网络科技股份有限公司12图1.1-01产品业务流程如图1.1-02所示：用友网络科技股份有限公司13图1.1-02第二章应用角色角色包括：各公司预算专员：完成本单位预算数据的录入、预算调整、执行预算折算等。集团预算专员：下发预算任务给下级单位，汇总下级单位填报的预算数据等。用友网络科技股份有限公司14集团预算管理员：根据预算业务需求，进行预算建模、设计预算表单、设置相关计算、审核和折算规则等。企业绩效系统管理员：完成系统管理员相关的设置。第三章应用地图产品分类应用企业绩效管理平台企业绩效管理基础数据绩效指标-全局绩效指标-集团绩效指标-组织汇率指标业务方案度量维版本审计线索辅助维-全局辅助维-集团辅助维-组织维度管理接口注册公共数据维护预算汇率维护-全局预算汇率维护-组织规则成员下载Excel客户端下载Excel客户端打开Excel客户端全面预算全面预算基础设置应用模型-全局应用模型-组织套表管理-全局套表管理-集团套表管理-组织业务规则-全局业务规则-集团业务规则-组织控制策略控制规则-全局控制规则-集团控制规则-组织零预算规则-全局用友网络科技股份有限公司15零预算规则-集团零预算规则-组织任务管理-全局任务管理-集团任务管理-组织应用发布预算数据处理预算编制日常执行预算调整直接调整局部调整预算调剂调整单管理报送审批预算预审批预算审批报送管理预算监控控制方案预算外币折算折算方案折算执行折算数据中心数据查阅预算查阅版本查询分析查询第四章应用场景4.1预算编制4.1.1预算编制流程应用场景 在预算体系、模型、任务等创建完毕后，按任务执行预算编制。 预算编制应至少包括预算填制和预算审批两个环节，完成了这两个环节之后的预算数据才是生效数据。用友网络科技股份有限公司16 预算编制可以结合UAP的审批流应用。 差额汇总：逐级管理的预算管理过程中，通常一级单位只会管理到第二级单位，在一级单位给二级单位分配预算后，二级单位给三级单位分配的预算额度可能会不等于一级单位给二级单位分配的额度，这样就需要一个地方存储这个差额；二级单位的数据可以是汇总三级单位数据生成，也可以自己录入数据，当自己录入的数据和汇总数据有差额的时候，也需要将差额进行存储；应用方式可以是先录入二级单位数据生成差额数据，或是先录入差额数据，生成二级单位的汇总数据。业务流程用友网络科技股份有限公司17图4.1.1.1-01用友网络科技股份有限公司18功能清单应用解决方案1、建立预算编制任务：路径：【企业绩效管理】-【全面预算】-【基础设置】-【任务管理-全局/集团/组织】操作：输入任务名称，选择关联套表、选择需要编制该预算的单位。支持两阶段审批。如图4.1.1-01所示：图4.1.1-012、启动预算任务：第一步，选择任务参数维，如：业务方案（预算数）、年（本例为2019年）、币种（人民币）、版本（默认版本）；第二步，选择编制主体，启动预算任务；第三步，点【启动】按钮，对应任务实例的状态变为“已启动”。如图4.1.1-02所示：领域产品模块小应用企业绩效管理平台企业绩效管理Excel端表单设计企业绩效管理全面预算任务管理预算编制预算审批预算查阅版本查询动态建模平台流程管理审批流定义企业绩效管理平台企业绩效管理Excel端编制用友网络科技股份有限公司19图4.1.1-02第四步，如果该任务需要设置uap审批流进行审批，可在任务模板“绑定审批流”页签下绑定审批流程。如启用了二阶段审批，在任务模板挂审批流支持以下阶段：编制、调整、编制预审批、调整预审批。支持对这些阶段分别设置审批流。图4.1.1-033、预算编制：1)方式A：在Excel端【编制】页签中进行预算数据的填制： 在打开的Excel表中选择“NCCloud企业绩效管理客户端”页签，登录系统，进入到Excel预算编制窗口；用友网络科技股份有限公司20图4.1.1-04 在Excel预算编制页签窗口中下载任务，选择编制中、已启动、调整中的任务，勾选后确定，如图4.1.1-05所示：图4.1.1-05用友网络科技股份有限公司21 在打开的预算表中选择对应的预算表页签，录入数据或执行相应的规则运算、取数规则后，点击【提交数据】，确认无误后点击【上报数据】，则预算编制即告完成。图4.1.1-06 若当前预算任务未配置审批流且未启用两阶段审批，则预算任务状态自动变更为“已上报”，如图4.1.1-07所示：图4.1.1-07 若当前预算任务未配置审批流但启用两阶段审批，则预算任务状态自动变更为“已提交预审批”，如图4.1.1-08所示：用友网络科技股份有限公司22图4.1.1-08 若当前预算任务配有审批流（无论是否启用二阶段审批），则预算任务状态自动变更为“审批中”。2)方式B：NCCloud客户端中编制预算： 路径：【企业绩效管理】-【全面预算】-【预算数据处理】-【预算编制】 选择一家公司的任务进行预算编制。“已启动”、“编制中”、“调整中”和“审批不通过”状态的任务可在此录入数据。 预算编制操作顺序为：选择预算任务及参数维->选择预算主体->录入数据/【计算审核】/【汇总分解】->点击【单表保存】/【全表保存计算】按钮，如图4.1.1-09所示：图4.1.1-09 浮动表的增行操作参见4.1.2.2中中应用解决方案的第五步预算填制。用友网络科技股份有限公司23 预算编制完毕，确认无误后，点击功能菜单钮中的【上报】，将预算提交上级汇总或审批。说明：【预算编制】小应用的界面中，各主体的不同颜色标识当前任务的不同状态： 绿色：表示当前任务为“编制中”,“调整中”状态。 黑色：表示当前任务为“已启动”、“审批不通过”状态。 橙色：表示当前任务为“已上报”、“审批中”状态。 蓝色：表示当前任务为“审批通过”状态。4、预算审批：1)方式一：没设置uap审批流程，且没有启动二阶段审批路径：【企业绩效管理】-【全面预算】-【报送审批】-【预算审批】如果预算任务没有设置审批流程，则在【预算审批】小应用完成审批，如图4.1.1-10所示：图4.1.1-102)方式二：没设置uap审批流程，但启动二阶段审批路径：【企业绩效管理】-【全面预算】-【报送审批】-【预算预审批】如果预算任务没有设置审批流程，但启动二阶段审批，则在【预算预审批】小应用完成审批，如图4.1.1-11所示：用友网络科技股份有限公司24图4.1.1-113)方式三：设置了uap审批流程的审批（无论是否启用二阶段审批）路径：【动态建模平台】-【流程管理】-【审批管理】-【审批中心】首先，在【审批流定义】节点设置了审批流程，并在【任务管理】小应用对该任务绑定审批流后，预算编制完成后上报，则出发审批流程，在【审批中心】进行审批，如图4.1.1-12所示。图4.1.1-124)在任务上支持联查审批意见，如4.1.1-13所示。用友网络科技股份有限公司25图4.1.1-13 如果审批通过，则任务正式生效，正式生效之后系统不支持再反操作修改； 如果审批不通过，则将任务驳回，可在Excel端“编制”页签或【预算编制】小应用重新填制，填制完成后，再提交审批。4.1.2不同格式要求预算表的编制预算表的不同格式主要通过预算表样设计的不同方式实现，其预算任务的制定及预算编制基本相同，因此本节着重描述不同预算样表的设计。4.1.2.1固定表应用场景固定表是预算样表中最常见的样式，例如管理费用预算表、销售费用预算表、预计资产负债表、预计利润表、预计现金流量表等。业务示例现有一张管理费用预算表如表4.1.2.1-01所示：表4.1.2.1-01用友网络科技股份有限公司26功能清单应用解决方案1、建立指标1)此例中，使用会计科目档案作为预算指标，需要预置好会计科目中管理费用的明细科目。2)使用会计科目档案作为预算指标，后期能对总账凭证进行预算控制，并且能够取到总账执行数进行预算执行情况分析。3)固定表设计的过程就是创建维度向量的过程，维度的组合最好能正确表达数据的业务含义。4)多个维度组合时，不同维度尽量分行/分列显示。2、建立维度此例中，可以使用系统预置的指标维、计划期间维度、业务方案维度。3、建立应用模型在【企业绩效管理】-【全面预算】-【基础设置】-【应用模型】建立应用模型02费用应用模型，维度成员如图4.1.2.1-01所示：领域产品模块小应用动态建模平台基础数据科目表企业绩效管理平台企业绩效管理基础数据维度管理企业绩效管理全面预算应用模型企业绩效管理平台企业绩效管理Excel端表单设计企业绩效管理全面预算套表管理企业绩效管理全面预算任务管理-全局/集团企业绩效管理全面预算预算编制企业绩效管理平台企业绩效管理Excel端编制用友网络科技股份有限公司27图4.1.2.1-014、表单设计&套表管理1)设计向导：确定应用模型、参数维和行/列维度登录Excel客户端，在【表单设计】页签下，通过“设计向导”选择应用模型，确定参数维、行/列维度等。行维度：指标列维度：年、月、业务方案参数维：主体、年、版本、币种、业务方案注意问题：a)使用“设计向导”生成样表后，还能修改行/列维度。点击【表单设计管理】按钮弹出界面中选中表头区域设置页签，可在此增删行/列维度。b)生成样表区域时支持两种方式： 新建样表，即从0开始设计样表，系统生成样表区域作为设计参考； 已有客户样表，指表单设计根据用户已有预算样表格式来设计，不自动生成行/列编码区。在本示例中，均使用“已有客户样表”的方式。2)匹配行/列维度成员3)行表头直接匹配“指标”维度。匹配样表时，可使用以下两种方式匹配指标维度： 通过维度信息面板的填充功能匹配指标。 通过维度信息面板上的图标快速匹配行/列维度，功能同：右键——快速匹配行/列维度。行表头匹配完成后，将得到结果如图4.1.2.1-02所示：用友网络科技股份有限公司28图4.1.2.1-02行维度上的“合计”使用Excel的SUM公式。4)列表头对应年、月和业务方案三个维度，其中“月”维度需要使用累计函数，“年”维度需要使用滚动函数。最终设计完成后将得到样表如图4.1.2.1-03（星号标注为方便描述而后加的）:123用友网络科技股份有限公司29图4.1.2.1-03 在区域的列表头编码区单元格需设置滚动年N-1，如图4.1.2.1-04所示：图4.1.2.1-04 在区域的列表头编码区单元格需设置滚动年N，如图4.1.2.1-05所示：图4.1.2.1-05 在区域的列表头编码区单元格需设置累计函数1-9月，如图4.1.2.1-06所示：123用友网络科技股份有限公司30图4.1.2.1-06 其余的列表头匹配对应的维度成员即可。注：本例中月维度编码区设置为空时，表示取1-12月的合计，如图4.1.2.1-07所示：图4.1.2.1-075)提交套表并发布【提交套表】：表单设计完成后，点此按钮提交套表到NCCloud客户端的套表管理。注：需要先在【套表管理】小应用新建分类文件夹。套表提交后需要在【企业绩效管理】-【全面预算】-【基础设置】-【套表管理】发布套表，然后才能在【任务管理-全局/集团/组织】创建任务模板时参照到该套表。用友网络科技股份有限公司31图4.1.2.1-085、任务管理：建立并启动预算编制任务，详细操作参见4.1.1中的相关操作。6、预算填制：参见4.1.1节相关内容。4.1.2.2浮动表应用场景如果预算样表的某些维度成员集团进行在样表设计时不能确定，可以设置为浮动表，在各个单位编制时再自行添加维度成员。业务示例现有一张预算样表如图4.1.2.2-01所示。其中，期数是浮动维。图4.1.2.2-01用友网络科技股份有限公司32功能清单应用解决方案1、建立自定义档案并维护档案成员在【动态建模平台】-【基础数据】-【自定义项】-【自定义档案定义】小应用，新增自定义档案：统计维、项目期数两个维度。如图4.1.2.2-02所示：图4.1.2.2-02在【动态建模平台】-【基础数据】-【自定义项】-【自定义档案维护-全局/集团/业务单元】小应用，维护统计维和项目期数两个维度的档案成员。如图4.1.2.2-03所示：领域产品模块小应用动态建模平台基础数据自定义档案定义企业绩效管理平台企业绩效管理基础数据维度管理全面预算基础设置应用模型企业绩效管理平台企业绩效管理Excel端表单设计全面预算基础设置套表管理企业绩效管理全面预算任务管理-全局/集团企业绩效管理全面预算预算编制用友网络科技股份有限公司33图4.1.2.2-032、建立维度在【动态建模平台】-【企业绩效管理平台】-【企业绩效管理基础数据】-【维度管理】小应用新增维度：统计维和项目期数，分别与之前自定义的两个档案相对应。如图4.1.2.2-04所示：图4.1.2.2-043、建立应用模型在【企业绩效管理】-【全面预算】-【基础设置】-【应用模型】小应用建立应用模型，维度成员如图4.1.2.2-05所示，包含项目期数和统计维：用友网络科技股份有限公司34图4.1.2.2-054、表单设计&套表.
