【投资管理】—基金管理用友YonBIPV3.0(R1_2207_1)高级版全产品培训交通公用事业部2022年9月目录业务场景1产品流程2产品实现3PART1业务场景基金管理场景描述：基金库、基金管理人维护：基金库：录入拟设立或拟投资的基金基础信息，建立基金池基金管理人：维护基金管理人的基本业务信息基金管理：基金决策：对拟设立的基金进行从立项申请，决策论证到基金投决进行全流程管理基金募集：与出资人签署基金协议，约定各方权利义务、出资安排、收益分配等内容；出资人按照协议约定进行实缴出资基金设立：包括基金运营实体的工商注册登记和税务登记、与托管银行签署托管协议、与基金管理人签署委托管理协议投资组合管理：基金投资项目的全流程管理，以及母基金投资项目和子基金的全流程管理，包括项目或子基金的投资决策流程、投资协议签署、出资拨付、投资回报和退出管理；对基金的投资组合进行统计分析基金运营管理：根据协议约定计提基金管理费、进行基金收益分配，基金管理人定期提供关于基金管理报告基金清算：基金经营期满或投资人共同决定对基金进行清算。PART2产品流程基金管理PART3产品实现基金库【对外投资标的】：标记该基金为母基金还是子基金。选择为“是”时，标记为子基金；为“否”时，标记为母基金。后续部分单据参照基金时，会通过该字段进行过滤【基金类型】参照基础数据中基金类型档案【管理类型】枚举：自我管理、委托管理、顾问管理【组织形式】参照基础数据中组织形式档案【基金管理人】参照企业档案、【执行事务合伙人】参照企业/自然人档案表体【出资人信息】参照企业自然人档案支持多版本管理，基金投决、基金协议审批通过之后生成新版本基金管理人信息【基金管理人名称】参照企业档案，选择之后，自动将企业档案中的相关信息带入表头工商注册信息【管理基金数量】和【管理基金规模】为表体自动计算赋值表体【管理基金信息】可维护系统内基金和系统外基金。系统内基金参照基金库，系统外基金手动维护相关信息后续单据【委托管理协议】审批通过后，会将基金名称回写到对应基金管理人信息的表体立项申请新增单据，维护基金立项相关信息【立项申请】审批通过之后，生成对应基金入库，此时生成的基金，在基金中部分字段没有值，可在【基金库】手动维护可行性研究报告新增单据，选择财务组织和基金名称，维护相关文本内容一个基金只能存在一个审批通过的可行性研究报告。存在自由态、提交态、审批中的可行性研究报告，此基金不允许继续新增如果存在审批不通过的可行性研究报告，当此基金不存在后续的可行性研究报告，可以修改。否则不允许修改尽职调查报告新增单据，选择财务组织和基金名称，维护相关文本内容【调查完成日期】不得小于【调查开始日期】基金投决新增单据，选择财务组织和基金名称，自动带入基金库相关信息，维护其他字段一个基金只能存在一个审批通过的基金投决。存在自由态、提交态、审批中的基金投决，此基金不允许继续新增如果存在审批不通过的基金投决，当此基金不存在后续的基金投决，可以修改。否则不允许修改工商登记【法定代表人】与【执行事务合伙人】两个字段为互斥：如果注册的为有限合伙企业，则维护执行事务合伙人，并关联对应基金；如果注册的企业为其他企业性质，则维护法定代表人，不需要关联基金。审批通过之后生成企业至【企业/自然人】：如果存在“统一社会信用代码”一致的企业，则更新数据；如果没有代码一致的，则更新“名称”一致的企业，如果两个都没有一样的，则生成新的企业数据【基金名称】参照基金库，一个基金只能关联一个工商登记表体发起人信息，参照企业自然人档案，维护认缴金额与比例，保存时校验表体认缴出资金额合计与表头注册资本一致。税务登记新增单据，选择对应【纳税人名称】参照【企业/自然人】中的企业，维护相关税务登记相关信息，审批通过之后，回写对应企业的税务登记代码实行三证合一的地区可跳过税务登记托管协议【甲方名称】：基金运营实体，参照【企业/自然人】档案中的企业【乙方名称】：托管银行的全称，手动输入基金协议基金设立方案通过投决后，基金各出资人需签署正式的基金协议。新增单据，选择基金后，自动带入基金库相关信息：【总出资额】为基金的【目标认缴规模】表体出资人信息，维护基金的出资人信息，对于公司制基金，出资人性质选为“股东”；对于合伙制基金，出资人性质选为“普通合伙人”或“有限合伙人”。表体维护“认缴出资金额”后，根据“总出资额”自动计算“认缴出资比例”，维护“认缴出资比例”，自动计算“认缴出资金额”表体维护“首期出资金额“后，根据“认缴出资金额“，自动计算“首期出资比例“，维护“首期出资比例“，自动计算“首期出资金额“单据保存时校验表体“认缴出资金额”合计值与表头“总出资额”一致委托管理协议基金与基金管理人签署委托管理协议，约束基金管理人权利义务、管理费计提标准等表头基金参照【基金库】只能参照到“对外投资标的”为否，且存在已审批通过的基金协议的基金【甲方名称】为基金运营实体，参照【企业/自然人】档案；【乙方名称】为基金管理人，参照【基金管理人】档案表体管理计提标准，确定各个计提期间管理费的计提基数和比例，后续在【管理费计提】单据中会引用此数据委托管理协议审批通过，点击生效之后，【基金管理人】档案对应基金管理人表体会将该基金回写至管理基金信息表体委托管理协议委托管理协议审批通过，点击生效之后，维护签订日期和生效日期，该协议才生效•仅审批通过的协议才能进行生效操作。•仅“已生效”的协议，才能进行取消生效及终止操作；若已生效的协议已被下游引用，则不能取消生效。•取消生效后，生效状态退回至“未生效”。•已终止的协议，不能进行生效操作；可以进行取消终止操作，生效状态退回至“已生效”。委托管理协议生效之后，对应基金管理人的【基金管理人】档案中会将该基金，回写至管理基金信息表体，取消生效之后回退；从【委托管理协议】回写至【基金管理人信息】的表体行不可修改，不可删除同一个基金，只能存在一个已生效的【委托管理协议】，第二个【委托管理协议】在点击【生效】按钮时提示“该基金已存在生效的委托管理协议，委托协议编号：XXXX。”基金实缴表体【本次实缴金额】与表头【本次实缴金额】一致表体【过往已实缴金额】汇总至表头【过往已实缴金额】表体【过往已退还本金】汇总至表头【过往已退还本金】表体【累计实缴金额】汇总至表头【累计实缴金额】基金实缴新增单据，选择基金之后，自动将基金的部分信息带入表头。【基金库】参照范围：对外投资标的为否，存在已审批通过的【基金协议】的基金。表头字段：【基金规模】为基金库中【目标认缴规模(元)】【实缴期次】默认为第一次，审批通过之后，再增加此基金的基金实缴时，则后续在此基础上逐期递增【本次实缴金额】手动输入，自动更新至【累计实缴金额】【过往已实缴金额】表体.所有出资人的“过往已实缴金额”合计值，根据表体实时更新【过往已退还本金】表体.所有出资人的“过往已退还本金”合计值，根据表体实时更新【累计实缴金额】：•自动计算，（本次实缴金额+过往已实缴金额-过往已退还本金）合计值•实时校验，累计实缴金额不得大于基金规模，否则提示“累计实缴金额不能大于基金规模！”，并清空本次实缴金额字段值。•选择基金名称后，即时显示该字段值。【累计实缴比例(%)】:自动计算，累计实缴金额/基金规模×100%，小数点后保留2位；进入该单据，即时显示该字段值。表体字段：【出资人名称】、【出资人性质】、【认缴出资金额】三个字段在表头选择“基金名称”后，自动带入该基金已审批通过的“基金协议”中表体的对应字段。若该基金存在多个已审批通过的“基金协议”，则取“签订日期”最大的“基金协议”。【本次实缴金额】手输。保存时，合计值与表头“本次实缴金额”进行一致性校验，不一致则提示：“出资人实缴金额合计值与本次实缴金额不一致！”【过往已实缴金额】该基金下，所有审批通过的“基金实缴”单据中该出资人的表体“本次实缴金额”合计值。【过往已退还本金】该基金下，所有审批通过、且收益类型=“本金退还”的“收益分配”单据中该出资人的表体“本次分配金额”合计值。【累计实缴金额】：•（表体.本次实缴金额+表体.过往已实缴金额-表体.过往已退还本金）合计值。•表体输入本次“本次实缴金额”后，自动累加更新，并校验表体.“累计实缴金额”不能大于对应表体.“认缴出资金额”，否则提示“出资人累计实缴金额不能大于其认缴出资金额！”并清空该出资人表体.“本次实缴金额”字段值。【累计实缴比例(%)】(表体.累计实缴金额/表体.认缴出资金额)×100%，编辑表体“本次实缴金额”后，自动计算更新。投资协议新增单据，选择基金和投资标的：标的项目和标的基金二选一【标的项目】：基金拟投资的项目名称，参照【项目库】，选定后将自动清空标的基金的内容；【标的基金】：基金拟投资的子基金名称，参照【基金库】，选定后将自动清空标的项目的内容；【投资金额】：投资协议中约定的本次投资总金额。【投资方式】：本次投资的方式，需手动输入。对于子基金投资，投资方式一般为新设入伙、受让原有基金份额等，对于项目投资，投资方式一般为增资扩股、受让原有股份、兼并收购等。表体维护全体投资人信息，包括名称、是否本轮投资人、出资金额、出资比例、出资方式等子基金出资拨付【子基金出资拨付】拉单【投资协议】，只显示标的为基金的投资协议子基金出资拨付【子基金出资拨付】拉单【投资协议】，带入投资协议中相关信息。子基金基本信息中【基金规模】为对应子基金的【目标认缴规模】、【认缴出资金额】为投资协议中的表头【投资金额】、【认缴出资比例(%)】为投资协议表体投资人名称为“基金名称”对应的“出资比例”、【出资计划】为约定的出资计划，需手动选择出资拨付信息中【本次出资期数】为本次出资拨付属于第X期，需手动选择、【累计出资金额】输入【本次出资金额】后自动计算，并实时显示该值；合并计算，包含本次“自由态”+“提交态”+“审批进行中”+“审批通过”4个状态的合计值；总额控制，累计出资金额＞认缴出资金额，则报错“累计出资金额不能大于认缴出资金额”，并清空本次出资金额。“收款方账户信息中维护收款方账户等信息同一基金对同一子基金的出资拨付，只允许存在一个自由态单据。当存在自由态单据时，无法新增单据，亦无法收回已审批通过的单据，可以删除自由态单据后，继续上述操作项目出资拨付【项目出资拨付】拉单【投资协议】，只显示标的为项目的投资协议项目出资拨付【项目出资拨付】拉单【投资协议】，带入投资协议中相关信息。项目基本信息中【计划投资金额】为对应项目库中的【计划总投资金额】、【计划占股比例】为对应项目库的【计划所占股比】、【实际投资金额】为投资协议表头【投资金额】、【实际占股比例(%)】为投资协议表体投资人名称为“基金名称”对应的“出资比例”、【出资计划】为约定的出资计划，需手动选择。出资拨付信息中【本次出资期数】为本次出资拨付属于第X期，需手动选择、【累计出资金额】输入【本次出资金额】后自动计算，并实时显示该值；合并计算，包含本次“自由态”+“提交态”+“审批进行中”+“审批通过”4个状态的合计值；总额控制，累计出资金额＞认缴出资金额，则报错“累计出资金额不能大于认缴出资金额”，并清空本次出资金额。“、【项目最新估值】项目在本次出资拨付时的投后估值，可参考项目最近一次的融资估值、【最新持股比例】本次出资拨付后，基金对该项目的最新持股比例，需手动输入。收款方账户信息中维护收款方账户等信息同一基金对同一项目的出资拨付，只允许存在一个自由态单据。当存在自由态单据时，无法新增单据，亦无法收回已审批通过的单据，可以删除自由态单据后，继续上述操作子基金退出【基金名称】：本次子基金退出的回款对象，手动选择。【子基金名称】：本次产生退出收益的子基金，手动选择。【基金规模】：为子基金的目标认缴规模【退出状态】：分为部分退出和全部退出，系统根据【剩余基金份额估值】字段自动调整，当剩余基金份额估值=0时，显示为全部退出，否则显示为部分退出。【本次退出方式】：子基金退出方式包括减资、分红、份额转让、清算等类型，手动选择。【累计退出金额】：输入本次退出金额后，系统将自动计算出结果。【现金回报倍数(DPI)】：描述基金实现多少现金退出，计算公式=累计退出金额/累计出资金额（累计出资金额为【子基金出资拨付】中的值）【剩余基金份额估值】：根据当前情况预估的剩余基金份额的估值，不要求十分精确。【预估回报倍数】：对基金整体收益的预估，计算公式=（累计退出金额+剩余基金份额估值）/累计出资金额。（累计出资金额为【子基金出资拨付】中的值）项目退出【基金名称】：本次项目退出的回款对象，手动选择。【项目名称】：本次产生退出收益的项目，手动选择。【实际投资金额】：投资协议表头【投资金额】【实际占股比例(%)】：投资协议表体投资人名称为“基金名称”对应的“出资比例”【退出状态】：分为部分退出和全部退出，系统根据【剩余持股比例】字段自动调整，当剩余持股比例=0时，显示为全部退出，否则显示为部分退出。【本次退出方式】：项目退出方式包括上市、并购、转让、清算等类型。【累计退出金额】：输入本次退出金额后，系统将自动计算出结果。【项目最新估值】：项目当前最新的估值情况，可以参考项目最近一次融资估值进行调整。【剩余持股比例】：本次退出完成后，基金所持有该项目的股份比例。【预估回报倍数】：对项目整体收益的预估，计算公式=（累计退出金额+剩余持股比例×项目最新估值）/累计出资金额（累计出资金额为【项目出资拨付】中的值）管理费计提【基金名称】：参照基金库，对外投资标的为否，且存在已审批通过的【基金协议】的基金【基金管理人】：参照【基金管理人】档案；如果选择的基金有审批通过的【管理费计提】单据，则默认带入同一基金下、审批通过、且“审批时间“最大的【管理费计提】单据中表头“基金管理人”管理费计提信息中•【本次计提期间】手动选择4类：投资期、退出期、延长期、不区分期间•【计提基数】：1.自动带入该基金对应的已生效委托管理协议表体.“管理费计提标准”中“本次计提期间”对应的“计提基数”，带入值不可修改；2.若该基金无已生效的【委托管理协议】，则手动维护该字段值，枚举项包括认缴规模、实缴规模、尚未退出投资成本、其它。"•【计提比例(%/年)】：1.带入委托管理协议表体.“管理费计提标准”中“计提期间”对应的“计提比例（%/年）”，带入值不可修改；2.若该基金无已生效的【委托管理协议】，则手动维护，保留小数点后2位。•【过往已计提金额】：该基金下，所有审批通过的“管理费计提”单据，“本次计提金额”合计值，不含本次•【累计计提金额】：（本次计提金额+过往已计提金额）合计值，自动计算收益分配【分配主体】：参照基金库，对外投资标的为否，且存在已审批通过的【基金协议】的基金【分配类型】：手动选择，枚举项包括：分红收益、退出收益、本金退还、其他【分配期次】：默认第一次，审批通过后，在此基础上逐期递增，第二次、第三次、第四次….【过往已分配金额】：同一个基金，所有审批通过【收益分配】单据中【本次分配金额】合计值（不含本次）【累计分类金额】：自动计算，（本次分配金额+过往已分配金额）合计值收益分配信息：•【出资人名称】：选择分配主体之后，自动带入该基金已审批通过的“基金协议”中表体的“出资人名称”；若该基金存在多个已审批通过的“基金协议”，则取“签订日期”最大的“基金协议”。•【本次出资金额】：手动输入，支持合计，保存时合计值与表头“本次分配金额”进行一致性校验，不一致则提示“各出资人本次分配金额合计值与本次分配金额不一致！”•【过往已分配金额】：该基金下，所有审批通过的“收益分配”单据中该出资人的表体.“本次分配金额”合计值。•【累计分配金额】：等于（本次分配金额+过往已分配金额）；表体输入本次“本次分配金额”后，自动累加更新。•【出资人投资回报倍数】：累计分配金额/（该基金下，所有审批通过的“基金实缴”单据中该出资人的【表体.“本次实缴金额”】合计值）基金管理报告新增单据，选择基金之后，自动带出相关信息，维护其他字段的值【基金名称】：参照基金库，参照范围：对外投资标的为否，且存在已审批通过的【基金协议】的基金【报告类型】：年报、半年报、季报、月报、临时报基金清算【基金终止原因】：分为协议约定、不满足合法存续条件、投资人共同决定、其他四类，通常情况下选择协议约定或投资人共同决定【清算基准日】：基金正式启动清算的日期。【债权申报通知日】：通知基金债权人申报债权的日期。【债权申报公告日】：基金在指定媒体上刊登债权申报通知的日期。公告日一定在通知日60日，即(公告日-通知日)<60【清算基准日基金资产总额】：根据基金清算基准日的资产负债表填写。【清算后基金资产总额】：根据基金清算后编制的资产负债表填写。表体支持维护清算组的构成和非现金财产处置情况表体全体投资人分配情况在选择基金之后，自动带入基金库中的出资人信息、【分配比例(%)】自动带入对应认缴出资比例，可编辑，总和校验100%、【分配金额】自动计算，等于分配比例×表头中“分配给全体投资人”保存时校验表头【清算后基金资产总额】与“基金剩余财产分配情况”的合计值一致基金看板选择财务组织之后，左侧显示该财务组织下对外投资标的为否的基金选择左侧基金后，右侧显示该基金投资的子基金和项目（通过投资协议找）【认缴出资总额】为投资协议中【投资金额】【累计出资金额】为所有审批通过的子基金出资拨付单据中“本次出资金额”累加【退出状态】"未退出、部分退出、全部退出三类。参照审批通过的最新退出单据（审批时间最新），部分退出、全部退出；如无退出单据，默认未退出“【累计退出金额】所有审批通过子基金退出单据中“本次退出金额”累加【投资总额】为投资协议中【投资金额】【累计出资金额】为所有审批通过的项目出资拨付单据中“本次出资金额”累加【退出状态】"未退出、部分退出、全部退出三类。参照审批通过的最新退出单据（审批时间最新），部分退出、全部退出；如无退出单据，默认未退出“【累计退出金额】所有审批通过项目退出单据中“本次退出金额”累加
