【投资管理】—风险管理用友YonBIPV3.0(R1_2207_1)高级版全产品培训交通公用事业部2022年9月目录业务场景1产品流程2产品实现3PART1业务场景风险管理场景描述：风险识别：通过风险录入或者风险监测识别风险，生成风险事件库风险评估与处置：针对识别到的风险，进行风险评估、审议、处置跟踪，并定期撰写风险评估报告和风险管理报告风险可视化展示：对风险进行业务维度、风险类型、风险等级等维度的统计分析，并进行可视化展示PART2产品流程风险管理PART3产品实现风险类型标准列表型档案，系统预置5条风险类型，可自行修改或增加风险库引用此档案风险制度库-集团/组织维护单据相关字段分为集团和组织节点，集团节点在集团范围引用，组织节点在所选组织引用风险指标库-集团/组织标准树卡档案，维护相关字段分为集团和组织节点，集团节点在集团范围内引用，组织节点在所选组织引用风险库-集团/组织分为集团和组织节点，集团节点在集团范围内引用，组织节点在所选组织引用风险类型：参照风险类型档案【定量指标】参照风险指标库中指标属性为定量指标的数据，可设置上下行预警，选择上行预警时，黄灯预警线小于红灯预警线；选择下行预警时，黄灯预警线大于红灯预警线。【定性指标】参照风险指标库中指标属性为定性指标的数据案例库案例库可直接新增也可拉单风险事件库生成直接新增时，选择案例来源为内部或外部，如果来源为内部，则选择业务类型后可以参照系统内项目库/基金库；如果来源为外部，则不可参照项目库/基金库。风险名称参照风险库，自动带入表体定量和定性指标，维护单据相关字段案例库拉单风险事件库时，案例来源默认为内部，并自动带入对应风险事件库的相关字段，维护单据其他相关字段风险事件库不可自制新增，由风险评估推单生成风险评估中，如果是否评估风险为是，则审批通过之后，生成风险事件库支持多版本，风险评估、风险处置跟踪、风险审议决议审批通过之后，回写风险事件库并生成版本风险监测可根据定量指标的监测规则，自动监测对应项目或基金风险情况【业务类型】：股权投资、固定资产投资、其他类投资、基金投资、基金管理【风险名称】：参照风险库【监测项目/基金】：若业务类型选择的为股权投资、固定资产投资、其他类投资，则监测项目可新增；若业务类型选择的为基金投资、基金管理，则监测基金可新增【定量指标】：选择风险名称后，自动带入对应定量指标，并可设置监测数据【评估人】：监测到风险时，给评估人发送风险评估单据，进行风险评估【预警接收人员信息】：监测到风险时，给预警接收人员发送风险日志，进行风险查看风险监测在定量指标页签，点击设置监测数据，可在公式编辑器中，针对定量指标，设置监测数据，系统预置部分单据中的字段，用户也可自定义设置监测的字段数据风险监测任务启动后，系统会自动取对应数据，并将数据与红黄灯预警线进行对比，如超过预警线，则自动发送风险任务和风险日志风险监测调整风险监测调整拉单风险监测，可对监测的项目/基金、指标监测、预警接收人员等进行调整风险监测调整在单据卡片态可以通过调整对比按钮，查看调整内容；单据审批详情页自动显示调整内容风险录入手动录入风险情况【业务类型】：股权投资、固定资产投资、其他类投资、基金投资、基金管理【风险名称】：参照风险库【项目/基金名称】：若业务类型选择的为股权投资、固定资产投资、其他类投资，则项目名称可见；若业务类型选择的为基金投资、基金管理，则基金名称可见【定量/定性指标】：选择风险名称后，自动带入对应指标，维护指标值【评估人】：审批通过后，给评估人发送风险评估单据，进行风险评估【预警接收人员信息】：审批通过后，给预警接收人员发送风险日志，进行风险查看风险评估风险监测监测到风险或者风险录入审批通过之后，推单生成风险评估【是否评估风险】：勾选后审批通过生成风险事件库；若不勾选审批通过不会生成风险事件库【是否上会审议】：后续单据风险审议决议参照风险事件库时，参照勾选了此字段的风险事件库【关注等级】：重点关注、关注、不再关注；如果评估时选择不再关注，则在风险看板中不再展示此风险事件【定量/定性指标】：生成风险评估后，自动带入上游单据中对应的定量/定性指标风险审议决议选择风险事件名称后，自动带出相关信息，维护表头相关信息和表体与会人员，审批通过之后回写风险事件库，并生成新版本风险处置跟踪选择风险事件名称后，自动带出相关信息，维护表头相关信息，审批通过之后回写风险事件库，并生成新版本风险评估报告表体选择风险事件时，参照风险事件库，根据表头业务类型和项目/基金名称进行过滤风险管理报告表体选择风险事件时，参照风险事件库，根据表头业务类型和项目/基金名称进行过滤风险日志风险监测或风险录入识别到风险，发送风险评估的同时，给预警接收人员发送风险日志来查看风险情况风险看板查询区选择业务单元后，自动加载风险分析数据风险看板查询区选择业务单元后，自动加载风险分析数据风险看板查询区选择业务单元后，自动加载风险分析数据
