应用方案手册【智能结账】YonBIPV3.0(R5_2312_1)高级版用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司1手册用友商业创新平台版权©用友集团版权所有未经用友集团的书面许可，本应用方案手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本应用方案手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本应用方案手册的内容并不代表用友所做的承诺。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司2手册用友商业创新平台目录版权1导读5变更记录......................................................................................................................................................................6第1章整体概述......................................................................................................................................................71.1整体概述........................................................................................................................................................71.2应用概述........................................................................................................................................................81.3应用价值........................................................................................................................................................9第2章应用角色....................................................................................................................................................102.1系统管理员..................................................................................................................................................102.1.1配置结账业务分类...........................................................................................................................102.1.2配置结账流程环节...........................................................................................................................102.1.3结账应用注册...................................................................................................................................112.1.4配置结账检查项...............................................................................................................................112.1.5编制结账清单模板...........................................................................................................................122.1.6编制结账清单...................................................................................................................................122.1.7结账责任人设置...............................................................................................................................132.2结账主管......................................................................................................................................................132.2.1结账主管工作台...............................................................................................................................142.3结账负责人..................................................................................................................................................142.3.1我的结账工作台...............................................................................................................................15第3章应用地图....................................................................................................................................................15第4章应用场景....................................................................................................................................................164.1结账清单编制..............................................................................................................................................164.1.1业务描述...........................................................................................................................................16用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司3手册用友商业创新平台4.1.2应用流程...........................................................................................................................................174.1.3应用点清单.......................................................................................................................................174.1.4应用解决方案...................................................................................................................................184.2结账处理......................................................................................................................................................284.2.1业务描述...........................................................................................................................................284.2.2业务流程...........................................................................................................................................294.2.3应用点清单.......................................................................................................................................294.2.4应用解决方案...................................................................................................................................304.3结账监控......................................................................................................................................................384.3.1集团结账监控...................................................................................................................................384.3.2共享中心结账监控...........................................................................................................................404.4结账分析......................................................................................................................................................424.4.1集团结账分析...................................................................................................................................424.4.2组织结账分析...................................................................................................................................464.4.3共享中心结账分析...........................................................................................................................474.4.4个人结账分析...................................................................................................................................49第5章初始准备....................................................................................................................................................585.1结账业务分类..............................................................................................................................................585.2结账流程环节..............................................................................................................................................585.3结账应用注册..............................................................................................................................................595.4结账检查项-集团........................................................................................................................................605.5结账检查项-业务单元................................................................................................................................63用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司4手册用友商业创新平台5.6结账责任人设置..........................................................................................................................................66第6章附录：智能结账预置数据应用说明.......................................................................................................666.1结账应用任务..............................................................................................................................................666.2结账检查项..................................................................................................................................................696.2.1库存管理...........................................................................................................................................696.2.2总账管理...........................................................................................................................................696.2.3固定资产...........................................................................................................................................726.2.4存货核算...........................................................................................................................................726.2.5应收管理...........................................................................................................................................736.2.6应付管理...........................................................................................................................................746.2.7收入管理...........................................................................................................................................756.2.8费用管理...........................................................................................................................................756.2.9现金管理...........................................................................................................................................766.2.10结算平台........................................................................................................................................766.2.11成本中心会计................................................................................................................................786.2.12标准成本核算................................................................................................................................796.2.13责任会计........................................................................................................................................816.3结账检查项智能检查规则预置函数清单..................................................................................................83用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司5手册用友商业创新平台导读此手册面向实施顾问以及企业关键用户，旨在为实施规划、解决方案制定和落实提供指导。手册围绕应用能够解决的主要业务场景展开，并以此为依托展现应用的关键应用功能，提供业务需求与应用点相匹配的思路。本手册包括五大部分；第一部分是对应用整体方案及其价值的概要介绍；第二部分是对应用角色使用情况说明；第三部分是对应用点分布情况的地图清单；第四部分是对有关本模块的主要业务场景、流程以及对应的应用解决方案的说明；第五部分是初始准备设置；此外，为了便于用户对整体内容加深理解，手册中对一些关键的名词进行了解释，并在附录中对一些可能需要对照查询的关键点进行了补充说明，以便用户查找对照。为突出重点，本手册定位于方案性说明，仅对产品操作中的重要控制点有所描述。若读者希望深入了解特定板块的产品应用，可结合本手册，查阅如下资料：1.《YonBIPV3.0(R1_2207_1_sp20230530)高级版应用方案手册-组织管理》---深入阐述了产品关键概念（如集团、组织、业务委托关系等）以及建模思路，是实施规划、蓝图设计的重要参考资料。2.《YonBIPV3.0(R1_2207_1_sp20230530)高级版应用方案手册--基础数据》---可对手册第五部分（即初始准备设置）中的有关基础数据的理解和应用进行更详细深入地了解。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司6手册用友商业创新平台变更记录编写人梅志红、祁飒、刘美廷、周崚、陈凯、刘春华、慈树新、张玉书、李睿思、王丽平、王丽娟、王鑫、王强、董改红版本修订人审核人起止时间修订/审核章节修订/审核内容用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司7手册用友商业创新平台第1章整体概述1.1整体概述数字化、智能化是当前及未来市场经济发展的重大确定趋势。国家大力发展数字经济，不断增加对数字基建的投入，各行各业均在积极进行数字化转型建设。智能化作为其中重要一环，各类市场均在积极探索研究，不断推出新的智能化应用。智能应用产品旨在通过应用新一代信息技术，如机器人过程自动化、大数据、人工智能、物联网、机器学习等，进一步实现企业业务过程处理自动化、企业敏捷高效协同、企业运营决策智能化，帮助企业不断提升各类业务处理效率、快速应对内外部变化、激发员工和企业活力、高效运营决策。智能应用产品区别于各领域独立的智能应用，主要提供公共的智能应用能力和跨领域的智能应用场景，并基于实际应用场景不断扩展其他智能应用基础能力和智能应用场景。智能应用产品包含智能审核、自动化任务平台和智能结账。图1.1-01智能应用总体架构用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司8手册用友商业创新平台1.2应用概述智能结账基于自动化任务平台基础能力构建，主要通过建立统一的财务结账管控平台，将期末结账相关事项统一在结账平台中进行管理，解决集团企业财务结账过程中，多组织、多岗位、多任务分工协作的沟通不畅、手工处理效率低的问题。在统一财务结账管控平台上，支持对各个结账事项进行任务排程，并支持按顺序自动或手动执行任务。结账过程中，平台记录各个事项处理日志和过程中出现的各类问题，实现结账全过程管控，帮助集团、财务共享中心和成员单位有序管理结账过程，快速全面掌握结账状态、进度、问题，高效推动结账进程，优化结账流程。图1.1-02智能结账小应用智能结账包括财务智能结账平台及各财务系统注册的结账任务与结账检查项。在智能结账平台：包括结账设置、结账处理、结账监控与结账分析结账设置：主要完成智能结账执行前的初始化准备工作，通过配置设定结账的工作内容、顺序、参与组织、执行周期、执行方式、计划开始时间与要求完成时间等等。包括业务分类的设置、结账任务与检查项设置、结账清单设置。结账处理：主要按结账设置组织各参与人员分工顺序协作完成每个会计期间的各项结账工作，同时对执行中的问题与结果进行管理，保证结账顺序高效执行。包括工作台、结账日志、结账问题管理。结账监控：从集团或共享中心整体层面监控结账状态、进度、问题和风险，掌握集团整体结账情况，推动结账如期顺利完成。包括集团监控台与共享中心监控台。结账分析：主要是分析历史结账工作情况。通过对所有结账参与者都提供不同视角的结账工作数据分析，及时总结发现问题、改善工作、优化流程，最终进一步提升结账工作用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司9手册用友商业创新平台效率。包括集团结账分析、共享中心结账分析、组织结账分析、个人结账分析。报表查询：提供报表形式结账监控和结账绩效分析，方便客户实现多维度监控查询和个性化数据加工处理。各财务系统注册的结账任务与结账检查项：各财务系统基于智能结账平台的机制，注册结账相关的任务与结账检查项，在结账平台上调用执行。主要财务核算模块包括总账、应收、应付、固定资产、存货核算、标准成本核算等模块。结账任务：注册与结账有关的系统功能，如“存货关账”，这些功能可以在结账工作台上运行。系统出厂预置常用的结账功能。结账检查项：注册与结账有关的检查校验规则，如“存货单据是否已全部生成凭证”，这些检查可以在结账工作台上运行。1.3应用价值1.结账环节个性化：支持自定义结账事项和顺序，自定义结账时间和负责人，自定义触发机制。2.结账检查个性化：支持自定义检查对象，自定义检查项，自定义检查规则。支持多种方式定义企业个性化结账检查规则，将企业结账前的大量检查核对工作自动化处理。3.结账流程自动化：通过结账清单提前预置所有结账事项，支持定期定时自动运行。支持一键全部自动月结，分模块一键月结，分组织一键月结。4.结账过程人机协同：支持人工结账事项设定，支持自动和人工交叉进行，部分人工处理部分自动处理，真正实现人机协同结账事务处理。5.结账过程可追溯：支持系统日志记录和结账阻断问题人工填报，帮助还原结账过程，优化结账流程6.结账全程可视化：支持多角度多主题可视化展示，全面帮助企业一览结账状况。支持分角色监控视图（主管、出纳、往来会计、资产会计、成本会计、总账会计等）、分主题监控视图（结账完成情况、结账完成进度、结账完成效率、排名、问题分析等）7.结账协同在线化：跨组织跨部门结账协同支持通过通知消息方式实现结账协同在线化。支持集团、区域、组织不同层级在线协同，支持不同岗位间在线协同，支持共享中心和成员单位在线协同。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司10手册用友商业创新平台第2章应用角色2.1系统管理员2.1.1配置结账业务分类图2.1-1结账业务分类2.1.2配置结账流程环节图2.1-2结账流程环节用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司11手册用友商业创新平台2.1.3结账应用注册图2.1-3结账应用注册2.1.4配置结账检查项图2.1-4结账检查项用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司12手册用友商业创新平台2.1.5编制结账清单模板图2.1-5结账清单模板2.1.6编制结账清单图2.1-6结账清单用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司13手册用友商业创新平台2.1.7结账责任人设置图2.1-7结账责任人设置2.2结账主管在期末结账过程中，一般财务主管主要负责统筹协调工作，但也存在部分企业财务主管会负责结账的少量事项的场景，如发布结账通知等。结账过程中，财务主管对整个结账过程和结账结果负责，需要掌握负责组织范围内的整体结账情况和不同业务分类、不同结账责任人、不同结账事项的结账情况，全面了解结账状态、进度、问题和风险，推动结账如期顺利完成。在共享中心场景下，存在一人负责多个组织结账的情况，需要了解负责范围内整体结账情况和各组织分别的结账情况。结账过程中主管会重点关注自己需要负责的结账事项和整个结账清单中还未处理完成的事项。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司14手册用友商业创新平台2.2.1结账主管工作台2.3结账负责人结账过程中，各结账相关人员对负责结账事项结账过程和结账结果负责。负责结账的人员主要工作是要完成结账处理，主要侧重操作。但操作同时为了个人如期顺利完成结账工作，也需要及时掌握负责结账事项的结账情况，了解负责结账事项的结账状态、进度、问题和风险。在共享中心场景下，存在一人负责多个组织结账的情况，需要了解负责范围内整体结账情况和各组织分别的结账情况，对完成事项尽快安排处理。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司15手册用友商业创新平台2.3.1我的结账工作台第3章应用地图模块应用分组应用智能结账结账设置结账业务分类结账流程环节结账应用注册结账检查项-集团结账检查项-业务单元结账清单模板用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司16手册用友商业创新平台结账清单-集团结账清单-业务单元结账责任人设置结账代理人设置结账处理结账主管工作台我的结账工作台结账日志结账问题管理结账执行清单结账监控结账监控台-集团结账监控台-共享中心结账分析结账分析-集团结账分析-共享中心结账分析-业务单元结账分析-个人报表查询结账进度监控表-汇总结账进度监控表-责任人结账绩效明细表第4章应用场景4.1结账清单编制4.1.1业务描述在系统实施完成后，实施团队和客户方系统管员或财务IT等人员结合单位实际业务和系统实现方案，确定出结账对应的所有事项、事项先后顺序、依赖关系、时间要求、责任人等形成结账清单，用于指导用户期末结账顺利运转。集团和共享中心按统一的实施方案确定出结账清单模板供各组织参考使用。共享中心和集团为多对多关系，可以一个共享中心对应多个集团，也可以多个共享中心对应一个集团。集团和共享中心一般会统一管理结账开始和结账要求完成时间，对具体各个环节结账事项由具体组织负责管理。组织按照集团或共享中心模板确定自己的个性化结账清单，并确定具体结账事项的开始和要求完成时间及具体责任人等。在结账过程中存在多岗位多组织之间沟通协调，在确定结账清单同时一般也会建立起沟通协调的相关机制。企业业务发生变更时，可能会导致结账相关事项也会相应增减变化。如新增工厂，则需要在结账过程中增加新增工厂对应的结账步骤。结账清单应该业务变化进行调整。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司17手册用友商业创新平台4.1.2应用流程图4.1-1应用流程4.1.3应用点清单领域产品模块应用节点智能应用智能结账结账清单模板结账清单-集团结账清单-业务单元用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司18手册用友商业创新平台4.1.4应用解决方案4.1.4.1结账清单模板编制结账清单模板为集团统一编制的任务执行规范，结账清单模板编制完成后，各组织可以参考结账清单模板编制属于本单位的结账清单，需要注意的是结账清单模板并不会执行，只是编制结账清单的参考，因此本部分不会描述编制、执行与控制规则，编制、执行与控制规则可以查看结账清单编制部分。结账清单模板状态：未启用、已启用、已停用，新增结账清单模板后默认状态为未启用，通过启用按钮按钮可使其变为启用状态，停用结账清单模板则变为已停用状态。由于结账清单模板是集团编制的任务执行的统一规范，因此没有组织概念，因此无执行组织、所属组织信息、责任人等信息。4.1.4.2结账清单编制结账清单分为集团级与业务单元级，集团级结账清单主要用于跨组织协作的事项，业务单元级结账清单主要用于处理单组织的业务。4.1.4.2.1生成结账清单结账清单支持参照结账清单模板生成、结账清单模板分配生成及手工自制三种方式，参照结账清单模板和结账清单分配生成，可减少结账清单维护工作量。新增方式选择“结账清单模板”，可以选择符合条件的结账清单模板。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司19手册用友商业创新平台图4.1-2结账清单模板参照可以在结账清单模板点击分配按钮，批量生成结账清单。图4.1-3结账清单模板分配生成结账清单4.1.4.2.2维护基本信息结账清单的主要基本信息为模板编码、模板名称、责任人。模板编码集团内唯一，责任人可以对该用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司20手册用友商业创新平台结账清单生成的结账执行清单进行操作。组织级结账清单有“执行组织”字段，用于标识该结账清单主组织。图4.1-4结账清单基本信息4.1.4.2.3任务调度信息4.1.4.2.3.1执行周期任务执行方式有两种：一种为结账清单不会自动启用，需要人为手工进行启动；另一种为自动按月执行，其中按月执行又可细分为月、季、半年、年，因此执行周期分为为：月、季、半年、年。图4.1-5结账清单执行周期4.1.4.2.3.2计划开始时间在确定结账清单的执行周期后，需要设置计划开始时间用于确定结账清单执行的详细计划，系统会根据计划开始时间自动启动生成结账执行清单。计划开始时间设置主要分为三部分：发生频率、一天内发生方式、有效期。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司21手册用友商业创新平台图4.1-6结账清单计划开始时间发生频率发生频率用于确定结账清单生成结账执行清单的日期规则，需要指定执行的日期与执行自然月。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司22手册用友商业创新平台图4.1-7计划开始时间-间隔频率一天内发生时间经过发生频率设置已经确定结账清单生成结账执行清单的日期规则，通过一天内发生时间确定具体时间，如下图：图4.1-8计划开始时间-一天内发生时间有效期用于确定结账清单可以生成结账执行清单的有效期，只有在有效期内该结账清单才能生成结账执行清单，可以设置具体的日期时间范围，也可以设置为永久生效。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司23手册用友商业创新平台图4.1-8计划开始时间-有效期图4.1-9计划开始时间-永久生效4.1.4.2.3.3结账清单启用状态结账清单清单分为“已启用”和“未启用”两种状态，“未启用”状态的结账清单不允许生成新的结账执行清单，将已启用的结账清单进行停用，不影响已经生成的结账执行清单。4.1.4.2.4编制结账事项明细4.1.4.2.4.1所属组织所属组织代表该行任务的所属组织，并无实际的控制逻辑，主要用于后期统计分析使用。4.1.4.2.4.2新增结账事项结账清单表体的“事项编码”和“任务名称”代表结账事项的编码和名称，并不是任务或检查项的编码和名称。按照任务属性划分，结账清单支持三种类型结账事项：结账应用、检查项、线下任务，通过“任务或检查项”字段可以设置任务的具体实体。结账应用：需要在系统中进行处理的任务，可以系统自动执行，也可以手工进行执行；用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司24手册用友商业创新平台图4.1-10结账事项-结账应用检查项：代表一项检查规则，检查业务数据是否满足一定的业务规则，会根据检查结果确定任务是否执行成功；图4.1-11结账事项-检查项线下任务：线下手工处理的任务，不涉及系统里的数据，例如线下通知相关组织可以进行结账清单执行。“任务或检查项”为空的任务为线下任务。如下图：用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司25手册用友商业创新平台图4.1-12结账事项-线下任务注意：在结账应用注册时，某结账应用注册前置任务，选择该结账应用则会自动带出其前置任务。4.1.4.2.4.3任务顺序结账清单可以设置结账事项之间的顺序关系，系统会按照顺序进行执行，可以通过“前置任务编码”实现，一个结账事项可以有多个前置任务，所有前置结账事项都执行成功后才能执行该任务，如下图中，”GL002”的前置任务编码为“001”和“GL001”图4.1-13结账事项-任务顺序4.1.4.2.4.4应用参数任务或检查项执行时需要限定处理数据或检查数据的范围，需要通过应用参数实现，结账应用的应用参数的明细来源于结账应用注册时注册的应用参数，检查项的应用参数的明细来源于检查项注册时注册的应用参数，应用参数值的参照项、是否支持多选、是否支持组织权限需要在注册时就确定。需要注意的是“结账清单-集团”的组织类参数不支持组织权限控制。应用参数中的财务组织和财务核算账簿受到表头会计期间方案的控制，只能选择关联该会计期间方案的财务组织和财务核算账簿，若某一结账事项的应用参数中同时出现财务组织和财务核算账簿，则财务组织不受表头会计期间方案的控制。4.1.4.2.4.5任务执行方式结账事项支持三种执行方式：自动、手动、线下。执行方式为“自动”的任务在执行时，若该结账事项的所有前置结账事项都执行成功后可以自动进行执行，执行方式为“手动”的结账事项在执行时，若该结账事项的所有前置结账事项都执行成功需要手动触发执行，执行方式为“线下”的结账事项不涉用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司26手册用友商业创新平台及系统操作，在工作台直接标记结果。任务属性与执行方式的约束关系如下：任务属性可选执行方式检查项自动、手动支持自动执行的结账应用自动、手动不支持自动执行的结账应用手动线下任务线下4.1.4.2.4.6要求完成时间结账事项的要求完成时间用于计算结账事项执行时是否逾期，此处配置的要求完成时间是一个规则，是以计划开始时间为基准进行偏移计算，并不是一个具体的时间，如下图：图4.1-14要求完成时间4.1.4.2.4.7责任人责任人可以手工执行该结账事项对应的任务执行事项，在执行时对该行结账事项生成结账执行事项有操作权限，不同的结账事项可以设置不同的责任人。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司27手册用友商业创新平台图4.1-15结账事项-责任人4.1.4.2.4.8结账事项启用状态结账事项可以设置启用状态，启用状态的任务参与任务执行，未启用状态的任务不参与任务执行，需要注意的是，修改结账事项的启用状态不影响已经生成任务执行事项。图4.1-16结账事项-启用状态4.1.4.2.4.9相关校验规则为防止结账事项之间出现循环依赖，例如，A的前置任务为C，B的前置任务为A,C的前置任务为B,保存时会校验是否存在循环依赖，存在循环依赖则不能保存。在任务注册时，可以注册任务的强制依赖前置任务，若其强制依赖前置任务不在其执行顺序之前（不要求相邻），则保存时会报错。结账清单启用时会校验应用参数的必填属性，存在必填的应用参数则会报错，不允许启用。结账清单启用时相同的结账应用或检查项的应用参数值相同，则会进行提示。4.1.4.2.5结账清单启动结账清单可以按照计划开始时间自动进行启动，首先根据当前日期查询表头会计期间方案下对应的会计期间，之后根据表头“对应会计期间”确定最终的会计期间。例如当前日期为2022-03-01，在表头会计期间方案下对应的会计期间为2022-03，若表头对应会计期间为上期，则计算出的最终会计期间为用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司28手册用友商业创新平台2022-02，最终生成2022-02期间的结账执行清单。可以通过结账清单顶部的“启动任务”按钮手工进行启动，需要手工选择会计期间，会计期间受到表头会计期间方案的过滤，只能选择该会计期间方案下的会计期间，同时每个会计期间只能生成一个结账执行清单，若当前结账清单在已选会计期间已生成结账执行清单，则无法启动任务。图4.1-17结账清单-手工启动任务时选择会计期间4.2结账处理4.2.1业务描述期末各个岗位依据结账清单进行结账业务处理。期末结账过程中若遗漏处理业务等情况，需要将已完成的结账事项进行逆向处理，待补充对应业务处理数据后，再重新结账；或者该遗漏业务本期不在结账平台中体现。组织结账结账过程中涉及较多跨部门沟通协调，如财务人员和业务人员确认业务是否完成，或者结账过程中发现业务错误，需要协调对应负责人调整等；集团统一结账模式下涉及结账通知和统一要求沟通；共享中心统一结账过程中涉及较多跨组织沟通，如核对工作需要找本地财务确认，和统一结账通知要求等。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司29手册用友商业创新平台4.2.2业务流程图：结账处理业务流程4.2.3应用点清单领域产品模块应用点\功能节点智能应用智能结账结账主管工作台我的结账工作台结账日志结账问题管理用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司30手册用友商业创新平台结账执行清单4.2.4应用解决方案1.结账主管工作台在期末结账过程中，一般财务主管主要负责统筹协调工作，但也存在部分企业财务主管会负责结账的少量事项的场景，如发布结账通知等。结账过程中，财务主管对整个结账过程和结账结果负责，需要掌握负责组织范围内的整体结账情况和不同业务分类、不同结账责任人、不同结账事项的结账情况，全面了解结账状态、进度、问题和风险，推动结账如期顺利完成。在共享中心场景下，存在一人负责多个组织结账的情况，需要了解负责范围内整体结账情况和各组织分别的结...
