YonBIPV3.0(R6_2407_1)旗舰版采购云-数智采购-采购合规管理用友网络科技股份有限公司2024年9月用户手册2/30版权©2024用友集团版权所有。未经用友集团的书面许可，本用户手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本用户手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本用户手册的内容并不代表用友网络所做的承诺。用户手册3/30目录第一章总体概述...................................................51.1总体概述.....................................................51.2应用价值.....................................................5第二章应用场景...................................................62.1场景一：业务操作合规检查.....................................62.1.1业务描述.................................................62.1.2业务流程.................................................62.1.3应用清单.................................................7第三章操作指南...................................................73.1合规基础配置.................................................73.1.1总体概述.................................................73.1.2总体价值.................................................73.1.3合规主题分类.............................................73.1.4合规主题................................................103.1.5业务关系定义............................................123.1.6风险等级................................................153.1.7风险分类................................................173.1.8风险指标................................................193.1.9合规方案................................................253.1.10合规配置..............................................263.2合规洞察....................................................283.2.1总体概述................................................283.2.2总体价值................................................28用户手册4/303.2.3合规看板................................................28第四章初始准备..................................................304.1基础配置....................................................30用户手册5/30第一章总体概述1.1总体概述合规管理一般是企业内部法务、内部监管部、审计部、综合管理部等部门主要职能，通过制定企业各类相关规定如采购管理制度，预算申请制度，付款规范等，规范企业内部业务执行；也会与合作伙伴签订合作协议，约定互相责任及义务；企业也需要遵循国家法律法规及地方行政法令，行业规范，国际通行准则等。合规管理应用架构图1.2应用价值•可以将企业的管理制度通过风险指标进行落地进系统；•通过数字合规官可以实现针对风险事件进行提前预警；•结合业务执行过程，实现事中管控；业务操作时通过单据业务助手中的合规检查磁贴展示合规检查结果，并根据是否有不合规项控制业务操作是否可进行。•通过合规看板可以多视角查看各类业务的合规情况。用户手册6/30第二章应用场景2.1场景一：业务操作合规检查2.1.1业务描述企业的各类业务都有相关的管理制度进行规范，如供应商准入时需要提交哪些材料；合同签约金额大小不同，负责审核领导不同；公开招标的招标公告公示时间不能小于20自然日。2.1.2业务流程企业IT人员或实施人员配置好合规基础配置，包含风险等级，风险分类，业务关系设置，合规主题；根据企业管理规范预制风险指标，结合业务要求配置合规方案，并将合规方案与业务单据的业务操作关联上。业务员在执行业务操作时，根据配置的合规方案会自动启动合规检查，并反馈合规检查结构给业务员。用户手册7/30通过合规看板可以多视角，多维度查看企业合规检查结果信息。也可以自己定义分析主题。2.1.3应用清单合规主题分类，合股主题，业务关系定义，风险等级，风险分类，风险指标，合规方案，合规配置，合规看板第三章操作指南3.1合规基础配置3.1.1总体概述采购合规管理功能的基础设置主要包含：合规主题分类，合规主题，风险分类，风险等级，业务关系定义等用于管理分析相关的档案。风险指标是企业定义合规检查风险事项指标。合规方案是企业定义业务单据检查规则的风险指标合集。合规配置是设置业务单据的业务动作需要使用的合规检查。3.1.2总体价值合规基础配置是合规管理功能正常运行的基础，是企业搭建合规管理业务的体系化设置。3.1.3合规主题分类3.1.3.1功能描述合规主题分类是企业定义合规管理分析主题档案，用于描述企业对于合规管理业务方向的分类档案。3.1.3.2关键应用•支持档案启用停用•支持多级分类3.1.3.3业务规则•分类档案不能互为上级用户手册8/30•档案停用后不能被参照到•档案有了下级后不允许停用•如果分类已被合规主题引用，就不能再创建下级分类。3.1.3.4栏目说明栏目名称说明合规主题分类手工填写，租户级唯一上级合规主题分类参照选择，不能选择自己，且不能互为上级3.1.3.5按钮说明•<删除>：如果被合规主题分类或合规主题引用后不允许删除；•<启用/停用>：如果有下级分类不允许停用。3.1.3.6操作说明新增合规主题分类点击<新增>按钮，在“合规主题分类”页里填写合规主题分类名称、编码等信息（如下图），然后点击<保存>按钮进行保存。注意，一级分类不需要填写上级分类。“*”号标识的栏目必填。用户手册9/30编辑合规主题分类在合规主题分类列表上，将鼠标移到需要编辑的合规主题分类行上，当前焦点行就会显示<编辑>行按钮，点击<编辑>按钮，然后在打开的编辑页面进行编辑最后保存退出即可。启用、停用合规主题分类在合规主题分类列表上，将鼠标移到需要启用、停用的合规主题分类行上，当前焦点行就会显示<启用>、<停用>行按钮，点击按钮就可以实现对合规主题分类的启用、停用操作。删除合规主题分类在合规主题分类列表上，将鼠标移到需要删除的合规主题分类行上，当前焦点行就会显示<删除>行按钮，点击按钮就可以实现对合规主题分类的删除操作。删除时会校验合规主题分类是否被引用，如果引用了不能删除。用户手册10/303.1.4合规主题3.1.4.1功能描述合规主题是企业定义合规管理分析主题，用于描述企业对于合规管理业务方向的档案。3.1.4.2关键应用•支持档案启用、停用3.1.4.3业务规则•档案停用后不能被参照到3.1.4.4栏目说明栏目名称说明合规主题手工填写，租户级唯一。合规主题分类参照选择，只能选择启用的合规主题分类。3.1.4.5按钮说明•<删除>：如果被业务引用后不允许删除3.1.4.6操作说明新增合规主题点击<新增>按钮，在“合规主题”页里填写合规主题名称、编码等信息（如下图），然后点击<保存>按钮进行保存。“*”号标识的栏目必填。用户手册11/30编辑合规主题在合规主题表上，将鼠标移到需要编辑的合规主题行上，当前焦点行就会显示<编辑>行按钮，点击<编辑>按钮，然后在打开的编辑页面进行编辑最后保存退出即可。用户手册12/30启用、停用合规主题分类在合规主题列表上，将鼠标移到需要启用、停用的合规主题行上，当前焦点行就会显示<启用>、<停用>行按钮，点击按钮就可以实现对合规主题的启用、停用操作。删除合规主题在合规主题列表上，将鼠标移到需要删除的合规主题行上，当前焦点行就会显示<删除>行按钮，点击按钮就可以实现对合规主题的删除操作。删除时会校验合规主题是否被引用，如果引用了不能删除。3.1.5业务关系定义3.1.5.1功能描述业务关系定义是定义两个业务单据间通过明确的条件关联关系，如想要判断来源采购合同的采购订单上的价格是否与合同的价格一致，就要确定采购订单来源的采购合同，并明确要确定价格一致的物料行与合同物料行的对应关系，才可以通过规则判断价格是否一致。3.1.5.2关键应用•支持启用、停用3.1.5.3业务规则•停用后不能被参照到；用户手册13/30•源单单据类型+源单交易类型+关联单据类型+关联单据交易类型租户级唯一，且不能有源单单据类型+源单交易类型重复。3.1.5.4栏目说明栏目名称说明基础信息源单单据类型设置关系时，按照源单单据和业务关系定义中的条件找到目标单据，源单单据类型是起始单据。关联单据类型设置关系时，需要寻找的目标单据源单交易类型源单单据类型对应单据的交易类型关联单据交易类型关联单据类型对应的单据交易类型业务关系设置子表源单据字段名称基础信息中源单单据类型对应的源单单据上的字段名称，通过下拉查看，通过设置源单单据上的字段和关联单据上的字段对应关系确定源单单据和关联单据的唯一关系，用于风险指标中的规则设置。关系类型目前只支持相等关系。关联单据字段名称基础信息中关联单据类型对应的关联单据上的字段名称，通过下拉查看3.1.5.5按钮说明•<删除>：如果被业务引用后不允许删除用户手册14/303.1.5.6操作说明新增业务关系定义点击<新增>按钮，在“业务关系定义”页里填写业务关系定义名称、编码等信息（如下图），然后点击<保存>按钮进行保存。“*”号标识的栏目必填。编辑业务关系定义在业务关系定义表上，将鼠标移到需要编辑的业务关系定义行上，当前焦点行就会显示<编辑>行按钮，点击<编辑>按钮，然后在打开的编辑页面进行编辑最后保存退出即可。用户手册15/30启用、停用业务关系定义在业务关系定义列表上，将鼠标移到需要启用、停用的业务关系定义行上，当前焦点行就会显示<启用>、<停用>行按钮，点击按钮就可以实现对业务关系定义的启用、停用操作。删除业务关系定义在业务关系定义列表上，将鼠标移到需要删除的业务关系定义行上，当前焦点行就会显示<删除>行按钮，点击按钮就可以实现对业务关系定义的删除操作。删除时会校验业务关系定义是否被引用，如果引用了不能删除。3.1.6风险等级3.1.6.1功能描述风险等级是企业定义企业风险等级，用于区分业务风险严重程度。3.1.6.2关键应用•支持档案启用、停用3.1.6.3业务规则•档案停用后不能被参照到3.1.6.4栏目说明栏目名称说明风险等级手工填写，租户级唯一。用户手册16/303.1.6.5按钮说明•<删除>：如果被业务引用后不允许删除3.1.6.6操作说明新增风险等级点击<新增>按钮，在“风险等级”页里填写风险等级名称、编码等信息（如下图），然后点击<保存>按钮进行保存。“*”号标识的栏目必填。编辑合规主题在合规主题表上，将鼠标移到需要编辑的合规主题行上，当前焦点行就会显示<编辑>行按钮，点击<编辑>按钮，然后在打开的编辑页面进行编辑最后保存退出即可。用户手册17/30启用、停用风险等级在风险等级列表上，将鼠标移到需要启用、停用的风险等级行上，当前焦点行就会显示<启用>、<停用>行按钮，点击按钮就可以实现对风险等级的启用、停用操作。删除风险等级在风险等级列表上，将鼠标移到需要删除的风险等级行上，当前焦点行就会显示<删除>行按钮，点击按钮就可以实现对风险等级的删除操作。删除时会校验风险等级是否被引用，如果引用了不能删除。3.1.7风险分类3.1.7.1功能描述风险分类是企业订阅风险类别档案，用于描述风险所属的分类，便于企业统计分析及以此制定解决策略。3.1.7.2关键应用•支持档案启用停用•支持多级分类3.1.7.3业务规则•分类档案不能互为上级•档案停用后不能被参照到•档案有了下级后不允许停用•如果分类已被风险指标引用，就不能再创建下级分类3.1.7.4栏目说明栏目名称说明风险分类名称手工填写，租户级唯一。上级风险分类参照选择，不能选择自己，且不能互为上级。3.1.7.5按钮说明•<删除>：如果被风险分类或风险指标引用后不允许删除；•<启用/停用>：如果有下级分类不允许停用。用户手册18/303.1.7.6操作说明新增风险分类点击<新增>按钮，在“风险分类”页里填写风险分类名称、编码等信息（如下图），然后点击<保存>按钮进行保存。注意，一级分类不需要填写上级分类。“*”号标识的栏目必填。编辑风险分类在风险分类列表上，将鼠标移到需要编辑的风险分类行上，当前焦点行就会显示<编辑>行按钮，点击<编辑>按钮，然后在打开的编辑页面进行编辑最后保存退出即可。用户手册19/30启用、停用风险分类在风险分类列表上，将鼠标移到需要启用、停用的风险分类行上，当前焦点行就会显示<启用>、<停用>行按钮，点击按钮就可以实现对风险分类的启用、停用操作。删除风险分类在风险分类列表上，将鼠标移到需要删除的风险分类行上，当前焦点行就会显示<删除>行按钮，点击按钮就可以实现对风险分类的删除操作。删除时会校验风险分类是否被引用，如果引用了不能删除。3.1.8风险指标3.1.8.1功能描述企业通过风险指标实现合规管理中合规检查内容的设置；•风险指标可以基于业务单据或某一交易类型的业务单据进行设置；•风险指标可以设置为刚性or柔性指标，代表风险指标检查不通过时对于业务执行的影响是刚性or柔性；•本期上线指标支持两种算法业务单据检查和文件识别；o业务单据检查：通过获取单据上的信息进行判断业务是否合规；o文件识别：通过识别单据上附件中的信息判断业务是否合规。•风险指标支持设置多个检查规则，每个检查规则可以设置多个检查条件；3.1.8.2关键应用设置风险指标档案，支持启用、停用。用户手册20/303.1.8.3业务规则被引用的风险指标不允许删除。3.1.8.4栏目说明栏目名称说明基本信息指标名称手工录入，不允许重复来源业务单据风险指标设置算法对应的业务单据风险等级设定指标的默认风险等级风险分类设定指标的默认风险分类控制模式刚性控制时，业务动作操作时如果指标的检查项有不合规，就控制业务动作不能继续执行。如采购合同保存时检查指标有刚性指标，检查结果不合规则合同保存时提示不合规，不能保存。指标算法选择系统预制的算法模型。检查规则配置检查描述设置检查规则的描述信息，用于展示在单据的业务助手的合规检查模块中。检查规则设置具体的检查规则符合检查规则检查规则结果是符合时，代表的含义是合规还是不合规。用户手册21/30含义检查结果显示字段来源选择业务单据，用于设置在业务助手合规检查磁贴中，检查描述项的结果要增加详细说明时，可以从检查的业务单据中获取信息字段名称选择业务单据中的字段显示名称设置显示在业务助手合规磁贴中的名称3.1.8.5按钮说明3.1.8.6操作说明新增指标点击<新增>按钮，在“风险指标”页里填写风险指标名称、编码等信息（如下图），然后点击<保存>按钮进行保存。“*”号标识的栏目必填。指标算法支持多选，业务检查和文件识别。用户手册22/30设置检查规则：在条件表达式页面可以选在业务单据，并通过设置业务单据字段或常量与业务单据字段或常量的值比对获得表达式的结果是正确or不正确。在条件表达式设置时支持场景：1、获取业务单据上的字段与固定值比对，如判断合同金额是否大于10000用户手册23/302.对比单据上的两个字段，如判断合同生效日期不能等于终止日期3.支持多组表达式组合判断用户手册24/304.复杂业务时，表达式中字段值支持通过公式编辑器进行的取值，再进行对比判断5.检查结果显示设置，设置风险指标的每个检查规则行对应的检查结果中需要补充说明内容。编辑风险指标在风险指标列表上，将鼠标移到需要编辑的风险指标行上，当前焦点行就会显示<编辑>行按钮，点击<编辑>按钮，然后在打开的编辑页面进行编辑最后保存退出即可。用户手册25/30启用、停用风险指标在风险指标列表上，将鼠标移到需要启用、停用的风险指标行上，当前焦点行就会显示<启用>、<停用>行按钮，点击按钮就可以实现对风险指标的启用、停用操作。删除风险指标在风险指标列表上，将鼠标移到需要删除的风险指标行上，当前焦点行就会显示<删除>行按钮，点击按钮就可以实现对风险指标的删除操作。删除时会校验风险指标是否被引用，如果引用了不能删除。3.1.9合规方案3.1.9.1功能描述合规方案是基于业务单据预制合规检查规则，可以包含多个风险指。3.1.9.2关键应用•支持方案启用停用3.1.9.3业务规则•同一个业务单据可以创建多套合规方案。3.1.9.4栏目说明栏目名称说明合规手工录入用户手册26/30方案名称业务单据选择业务单据，只有支持合规管理的单据才能选到合规主题选择合规主题档案指标名称选择指标，会根据业务单据等于指标的来源业务单据过滤指标控制模式柔性：业务执行时，在有合规检查项不合规情况下业务可以继续执行；刚性：如果业务执行时，合规检查结果中有一个检查项不合规且是刚性指标，则业务不能继续执行。3.1.9.5按钮说明•<删除>：如果业务单据引用后不允许删除；3.1.9.6操作说明新增合规方案在合规方案列表点击<新增>按钮，再弹出的页面中维护采购方案信息。“*”号标识的栏目必填。3.1.10合规配置3.1.10.1功能描述配置各业务单据的业务动作对应的合规方案。3.1.10.2关键应用•业务动作的合规方案配置3.1.10.3业务规则•同一个单据相同交易类型不能重复配置•允许同一个单据的相同业务动作配置重复配置合规方案，最终取用时将按照时间取最新启用状态的记录。用户手册27/303.1.10.4栏目说明栏目名称说明来源业务单据选择需要配置业务动作的单据业务动作单据上的业务操作名称，如保存，提交，生效等。合规方案选择业务动作需要进行的合规检查内容对应的合规方案。启动条件设置满足什么条件时，业务动作操作时会触发合规检查。3.1.10.5按钮说明•<删除>：如果被业务引用后不允许删除3.1.10.6操作说明新增合规配置在合规配置列表上点击<新增>按钮，在弹出的页面填写相关内容。“*”号标识的栏目必填。设置启动条件，可以选择业务单据上的字段设置一个左右等式，如果等式成立则启动改行的合规检查，如果等式不成立则不启动。条件设置时，支持设置多个条件进行综合判断是否启动。多个条件间的关系可以是“并且”or“或者”关系。当设置多个条件时，会多个条件整体判断是否启动。如果多个关系之间是并且关系，则需要满足多个关系要同时满足才能启动。如果多个关系之间都是或者关系，则满足一个关系就能启动。用户手册28/303.2合规洞察3.2.1总体概述合规管理报表分析，包含：按照风险等级，合规主题分类，风险分类统计合规指标数量是否合规。•统计合规主题，风险指标，业务单据风险指标数量top10。3.2.2总体价值合规看板是企业监管层领导查看企业业务执行是否存在合规风险的分析报表总览，可以便捷、快速了解企业业务执行合规情况。3.2.3合规看板3.2.3.1功能描述合规看板是合规管理的分析报表，通过分析报表查看企业合规业务数据，包含按照风险等级，合规主题分类，风险分类统计不合规风险指标数量；按照合规主题、风险指标、业务单据统计不合规top10。3.2.3.2关键应用支持自定义条件查询报表3.2.3.3栏目说明栏目名称说明来源类型合规检查的记录来源目前包含来源业务单据的业务动作和数字员用户手册29/30工的预警任务。业务单据类型单据的业务动作触发或者数字员工预警任务触发合规检查的单据类型单据编码合规检查的单据编码交易类型合规检查的单据上的交易类型业务动作来源类型是业务动作时，记录的单据的业务动作，如保存、提交等。合规方案名称业务动作触发或数据员工预警任务触发的合规检查方案名称业务单据主组织业务单据上的主组织合规主题合规方案合规指标行上指标对应的合规主题列风险分类合规方案合规指标行上指标对应的风险分类列风险等级合规方案合规指标行上指标对应的风险等级列检查项合规方案合规指标行的指标中检查规则配置子表的检查描述自动检查结果检查项的检查结果，合规、不合规、人工服务合规人工复核结果检查项的人工复核结果合规检查操作人业务动作的操作人或数据员工。3.2.3.4按钮说明查询：调整查询条件，进行报表查询；自助分析：当前用户调整默认查询方案和分析展示。仅对当前用户生效；编辑：调整默认查询方案和分析展示，对当前租户下所有用户生效。3.2.3.5操作说明查看合规看板在合规洞察功能下点击合规看板弹出合规看板页面。用户手册30/30第四章初始准备4.1基础配置创建合规基础档案，包含：合规主题分类：定义合规主题分类档案，支持多层级；合规主题：定义合规主题档案；风险等级：定义风险等级档案；风险分类：定义风险分类档案，支持多层级。配置业务关系定义：设置业务相关的业务对象间的直接关联关系。
