应用方案手册-2021.11共享稽核用友网络科技股份有限公司版权用友集团未经用友集团的书面许可，本应用方案手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本应用方案手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本应用方案手册的内容并不代表用友所做的承诺。用友网络科技股份有限公司目录版权1导读3变更记录..4名词解释..5第一章整体概述..61.1总体概述.61.2应用概述.71.3应用价值.8第二章应用角色..82.1质量经理.82.2稽核人员.92.3作业人员.92.4稽核管理人员..10第三章应用地图..10第四章应用场景..104.1生成稽核任务..124.1.1日常任务定义.124.1.2稽核任务..154.1.3单据抽取.184.2稽核任务处理及整改..194.2.1稽核人员处理稽核任务.194.2.2作业人员处理整改待办.314.2.3稽核组长处理申述仲裁.344.3稽核任务查询..354.4稽核报告.364.4.1稽核报告..364.4.1正式稽核报告..37第五章初始准备..455.1共享基础设置..45附录45用友网络科技股份有限公司3导读本手册包括四大部分；第一部分是对应用整体方案及其价值的概要介绍；第二部分是对应用角色使用情况说明；第三部分是对应用点分布情况的地图清单；第四部分是对有关本模块的主要业务场景、流程以及对应的应用解决方案的说明；此外，为了便于用户对整体内容加深理解，手册中对一些关键的名词进行了解释，并在附录中对一些可能需要对照查询的关键点进行了补充说明，以便用户查找对照。为突出重点，本手册定位于方案性说明，仅对产品操作中的重要控制点有所描述。若读者希望深入了解特定板块的产品应用，可结合本手册，查阅如下资料：1.《应用方案手册-组织管理》-----深入阐述了产品关键概念（如集团、组织、业务委托关系等）以及建模思路，是实施规划、蓝图设计的重要参考资料。2.产品帮助----针对具体功能点的关键字段、按钮操作进行详细解释，并提供关键应用示例。3.《应用方案手册-流程管理》-----提供关于交易类型、流程设计工具的应用指导。《应用方案手册-基础数据》-----可对手册第五部分（即初始准备设置）中的有关基础数据的理解和应用进行更详细深入地了解。用友网络科技股份有限公司4变更记录编写人王晶版本修订人审核人起止时间修订/审核章节修订/审核内容用友网络科技股份有限公司5名词解释稽核稽核是稽查和复核的简称。内部稽核制度是内部控制制度的重要组成部分。会计稽核是会计机构本身对于会计核算工作进行的一种自我检查或审核工作。建立会计机构内部稽核制度，其目的在于防止会计核算工作上的差错和有关人员的舞弊。通过稽核，对日常会计核算工作中出现的疏忽、错误等及时加以纠正或者制止，以提高会计核算工作的质量。会计稽核是会计工作的重要内容，也是规范会计行为、提高会计资料质量的重要保证。样本所考察对象的某一数值指标的全体构成的集合看作总体，构成总体的每一个元素作为个体，从总体中抽取一部分的个体所组成的集合叫做样本，样本中的个体数目叫做样本数量。分层抽样抽样时，将总体分成互不交叉的层，然后按照一定的比例，从各层中独立抽取一定数量的个体，得到所需样本，这样的抽样方法为分层抽样。用友网络科技股份有限公司6第一章整体概述1.1总体概述财务和业务向共享服务转型是趋势，企业数字化转型进一步推动和加速财务等领域向共享服务转型，财务共享服务的技术革新贯穿其发展历程，顺应企业数字化转型、精细化管理、自动智能、一体化应用、专业化分工的业务发展需求。共享服务全新推出业财税一体化、全业务共享解决方案，提供全员业务平台、影像平台、作业平台、运营平台、集成平台、发票中心，支撑费用共享、应收共享、应付共享、合同共享、资金共享、资产共享和总账共享；并与供应链、资产管理等业务系统无缝集成，通过集成平台，也支持与异构系统集成。共享服务和用友税务云融合，一是解决进项税发票自动识别验伪采集、三单匹配，二是解决销售开票，三是解决电子发票报销；共享服务和用友财务云融合，一是提供费用共享解决方案，同时提供友报账移动报销管理，二是解决共享服务电子档案管理。共享服务实现平台化、全员应用、全业务共享、全程管控，满足企业高可用、高并发的业务需求。图1.1-01共享服务业务架构图共享服务以全员业务平台、影像平台、作业平台、运营平台为基础，支撑费用共享、应收共享、应付共享、合同共享、资金共享、资产共享和总账共享。与供应链、资产业务系统无缝集成，财务和税务云无缝集成，实现共享服务业财税一体化。共享服务解决方案包括全员业务平台用友网络科技股份有限公司7、作业平台、影像管理、绩效分析、绩效看板、质量稽核、工单、知识管理、满意度管理、信用管理、发票中心。其中：1)全员业务平台应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-全员业务平台》2)作业平台应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-作业平台》3)影像管理应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-影像管理》4)绩效分析应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-绩效分析》5)绩效看板应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-绩效看板》6)工单管理应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-工单管理》7)知识管理应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-知识管理》8)满意度管理应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-满意度管理》9)信用管理应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-信用管理》10)发票中心应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-发票中心》11)集成平台应用方案请查看《NCCloud应用方案手册-集成平台》1.2应用概述面向财务共享服务中心，针对共享服务中心已处理的作业任务，定期不定期发起稽核任务，设置抽样规则和分层规则，利用现代抽样技术，从样本总体里抽出符合要求的样本，并针对这些样本进行稽核检查，最后生成稽核报告，对当次稽核任务的稽核结果总结评价。提供如下小应用：用友网络科技股份有限公司8图1.2-01共享稽核小应用1.3应用价值共享稽核利用分层抽样的技术，把共享服务处理的历史作业任务中抽取有代表性的单据，进行检查，对发现的问题进行记录，通知作业人员整改，记录整改过程，进而评估共享服务的作业处理情况，指导共享服务中心建立健全内控制度，堵塞漏洞，提高管理水平。第二章应用角色该功能主要面向于质量经理、稽核人员、作业人员等操作。2.1质量经理图2.1-01质量经理工作桌面用友网络科技股份有限公司92.2稽核人员图2.1-02我的稽核示意图2.3作业人员图2.1-03我的整改示意图用友网络科技股份有限公司102.4稽核管理人员图2.1-04稽核管理人员工作桌面第三章应用地图模块分组应用共享稽核共享稽核日常任务定义稽核任务单据抽取我的整改申述仲裁稽核情况查询稽核报告报告生成报告模板第四章应用场景通过检查共享服务各个岗位人员是否按照操作规范及操作要求处理作业，加强中心所有员工的质量意识，产出符合质量保证的作业成果；同时根据检查结果不断总结、归纳发生问题原因，并提出解决办法，从而为不断完善制度和规则提供依据。用友网络科技股份有限公司11共享稽核，是针对流入了共享中心的单据为目标范围进行的稽核，即以共享服务中心的作业任务为对象而进行的。(注：作业人员整改内容是线下操作)用友网络科技股份有限公司12图4-01共享稽核业务流程应用点清单如下：领域产品模块应用点\功能节点共享服务共享基础设置审核要点分类审核要点审核问题分类审核问题配置作业组工作共享稽核日常任务定义稽核任务单据抽取作业平台我的稽核共享稽核我的整改申述仲裁稽核情况查询稽核报告正式报告4.1生成稽核任务4.1.1日常任务定义日常任务定义：定义运营日常稽核任务模板，定时创建日常稽核任务。日常稽核任务是在每一个共享服务中心下定义的，不同的共享服务中心不可以共用同一个日常稽核任务。可设置执行策略，可按天、周、月来控制日常任务生成稽核任务的频度。如每月最后一天创建稽核任务，设置方式如下图：用友网络科技股份有限公司13图4.1-01执行策略示意图可设置抽样日期范围，设置过去具体值，包括过去N天/周/月，需与执行策略配合使用。如，需每月1号抽样上月单据，则执行策略为执行周期为1月，日期范围为过去1个月。可定义生成稽核任务的任务状态，包括：自动创建、自动抽取、自动确认。自动创建：按执行策略创建的稽核任务为保存态，可后续修改抽样条件。自动抽取：按执行策略创建的稽核任务为已抽取，可查看抽取样本并，对抽取的样本不满意的可重新抽取。自动确认：按执行策略创建的稽核任务为已确认，稽核作业任务自动入池，可及时被抽取或派单至稽核人员稽核。可设置抽样日期类型，按单据日期或审核日期抽取稽核样本。设置的抽样范围、分层规则与稽核任务保持一致，具体见“稽核任务”说明。配置后台任务“共享稽核日常任务定义定时生成稽核任务”，可按天定时执行一次，将“下次执行日期”为当天的日常任务定义创建生成新的稽核任务。用友网络科技股份有限公司14图4.1-02后台任务示意图图4.1-03后台任务定时任务示意图支持联查【执行记录】,查看该设置生成稽核任务的情况。用友网络科技股份有限公司15图4.1-04执行记录示意图4.1.2稽核任务每一次稽核，需要由管理人员发起或系统自动创建一个稽核事项，明确本次稽核包含的单据范围，比如时间区间，哪些作业组等，本次稽核要关注的重点内容等等，以及稽核以后的阶段性评价和成果汇报，这个事项的表现形式就是稽核任务。稽核任务是在每一个共享服务中心下定义的，不同的共享服务中心不可以共用同一个稽核任务。稽核任务定义以后，还需要给这些任务关联审核要点，用以稽核人员在稽核时，清楚自己都要关注哪些方面。稽核内容在稽核任务保存以后可以随时分配和取消分配，只要该任务未关闭；稽核时按照最新的分配内容显示。稽核任务有多个状态，内容及含义如下：序号状态解释1保存任务保存或启用后的取消2已启用任务已启用3已抽取单据按照抽样范围进行了抽取4已确认对单据抽取的结果进行了确认5已稽核全部稽核作业任务的稽核状态为已稽核6已报告生成了稽核报告7已关闭报告审核通过后自动关闭定义稽核任务时，必须要确定抽样范围及抽样比例，抽样范围有日期范围、组织范围、金额范围、单据范围、作业组、作业人员、填报人信用范围等维度，其中日期范围是必须指定的，其他的维度可指定也可不指定。用友网络科技股份有限公司16定义稽核任务时，可配置是否记录整改过程，记录整改过程的稽核任务，稽核存在问题时需要发布整改任务。定义稽核任务时，如果对稽核的单据有较高的要求，希望能尽最大可能的抽出有代表性的单据，也可以定义分层规则。所谓分层规则，就是在大的样本总体里划分出若干区域，然后对这些区域分别对待，根据每个区域的重要程度和风险程度指定不同的抽样比例。分层规则最多只能定义五个，也可以不定义。分层规则的说明：分层比例：是指按照这一规则下抽取的样本数占所有样本的比例要在指定的比例之上。除非按照分层比例的所有单据合计数达不到分层比例；所有的分层比例之和就小于等于100%，如果小于100%，剩余的抽取就随机了；如果不同的分层规则条件圈定的范围相互之间有交叉，则按照各自的规则抽取。即一张单据可同时满足两个或以上的分层规则；分层规则的分层条件不能全部为空，至少应限定一个条件；在分层规则里可定义自动审核比例，其含义是在抽取的样本里，这一层里应该包含自动审核单据的比例。界面示意如下：图4.1-05稽核任务示例：库里总共有10万多张单据。本次指定的抽样总体范围：财务组织：A、B、C，日期为2018年8月1日至2018年8月31日，总体单据数为1000张。指定的抽样比例为10%。则抽样样本数为：1000*10%＝100张单用友网络科技股份有限公司17据。然后定义分层规则，因为指定了财务组织的范围，所以分层规则只能在A、B、C三个组织内定义，因为指定了日期范围，所以分层规则只能是8月份的单据。其他不限。定义了分层规则：财务组织A、金额范围为1000~10000，分层比例为20%，则抽取满足这个要求的单据数至少为100*20%＝20张。如果在这个范围的单据不足20张时，也算符合要求。（由于已经在抽样的总体范围里指定了要抽取8月份单据，所以如果分层规则没有指定日期范围，则仍然隐含着要抽取8月份的单据条件），假如此次抽取了10张。如果又定义了一条规则，财务组织：A、B，日期为2018年8月5日至2018年8月31日的单据，分层比例为15%，则在上一个条件抽取完单据后，按照这个条件接着抽取，只要满足这个条件即可，即使这个规则与上一个规则的集合有部分交叉。此次足额抽取了15张单据。则还应继续抽取100-10-15＝75张单据，这些单据应该在剩余的1000-10-15＝975张单据里随机抽取，这些单据有的符合上面两个分层条件，有的不符合，均属正常。集合关系如下图所示：图4.1-06规则会层图示用友网络科技股份有限公司18注意：指定分层时，不应超过抽样范围，否则会导致不能正确的抽取样本单据；如果想抽取自动审核、智能核查要点人工干涉的单据，必须定义分层规则。4.1.3单据抽取任务启用以后，就可以进行单据抽取了。单据抽取就是按照当前稽核任务所定义的抽样范围和分层规则从样本总体里随机抽取单据，供稽核使用。在当前抽取的结果未确认前，可以无限次抽取单据，下一次抽取的结果覆盖上一次的结果。抽取结果未确认前，任务还可以取消启用；抽取结果确认后，任务就不可以取消启用了。抽取结果确认后，不可以再抽取单据。未进行稽核的任务可以取消单据抽取的确认。稽核结果同时会反馈到已抽取的单据列表中，如果想实时查看当前任务的每张单据稽核明细情况，可以在此查看。界面示意如下：图4.1-07稽核单据抽取用友网络科技股份有限公司194.2稽核任务处理及整改4.2.1稽核人员处理稽核任务4.2.1.1任务提取稽核人员在【我的稽核】中提取稽核作业任务、进行稽核处理。稽核人员进入【我的稽核】，点击【任务提取】按提取规则提取出稽核作业任务。图4.2-01稽核人员提取稽核作业任务支持通过扫码提取作业任务。在扫描输入框中扫入单据条码或二维码，如果当前单据在待提取任务中，可提取出来。条码内容需是“单据类型+单据PK”，如一张应付单的单据单据类型是“F1”，单据PK是“1001A910000000008GIB”，条码则为“F11001A910000000008GIB”。支持通过扫描查询在手的作业任务。在扫描输入框中扫入单据条码或二维码，如果当前单据已在稽核人员手中，可查询出该单据。条码内容需是“单据类型+单据PK”，如一张应付单的单据单据类型是“F1”，单据PK是“1001A910000000008GIB”，条码则为“F11001A910000000008GIB”。用友网络科技股份有限公司204.2.1.2接收派单稽核人员准备好，要处理作业任务时，在【我的稽核】中打开“接单”开关，即可接收到系统按照派单规则派发给他的稽核作业任务。图4.2-02我的稽核接单开关在稽核人员的任务列表，有新派送的任务时，将自动刷新任务列表。在稽核人员稽核单据的卡片页面，有新派送任务时，也会自动刷新任务，稽核人员通过翻页可看到新派的任务，进行审核操作。稽核人员有其他工作或因某种原因需要停止接收作业任务时，关闭“接单”开关即可。在派单模式下不能“手工提取”单据。启用工作日历时，非工作时间不派单，可“手工提取”。4.2.1.3稽核作业任务处理稽核人员打开作业任务，进行稽核作业任务处理。点击【稽核】，直接稽核通过。点击【暂存】，可将稽核结果保存。用友网络科技股份有限公司21图4.2-03稽核人员稽核作业任务处理点击【取消稽核】，将稽核作业任务再次变更为待处理。稽核人员稽核后，发现有问题，需要取消稽核。图4.2-04稽核人员取消稽核4.2.1.4任务申请调整稽核人员发现提取的稽核作业任务不属于自己的业务范围，或因某些原因处理不了时，可向作用友网络科技股份有限公司22业组长申请调整。稽核人员点击【申请调整】，维护申请调整原因后，发起调整申请，如涉及多条作业任务时，可批量操作。图4.2-05稽核人员进申请调整任务发起了调整申请后的任务，在作业组长还未审核调整申请时，将在【待调整】中显示，可取消调整，如涉及多条作业任务时，可批量操作。图4.2-06稽核人员的待调整任务用友网络科技股份有限公司234.2.1.5挂起任务稽核人员因某些原因，暂时将作业任务挂起，以不影响作业任务的处理及挂起的原因解决后，快速找到任务进行处理。稽核人员点击【挂起】，备注挂起原因后，将任务挂起，如涉及多条作业任务时，可批量操作。图4.2-07稽核人员挂起稽核作业任务挂起的任务将在【已挂起】页签显示，可取消挂起，如涉及多条作业任务时，可批量操作。图4.2-08稽核人员的取消挂起稽核作业任务用友网络科技股份有限公司244.2.1.6发布整改任务稽核任务要求记录整改，且稽核过程中发现稽核问题时，将在【待发布】页签中显示，稽核人员需发布整改任务。图4.2-09稽核任务待发布稽核人员可按作业任务审核时经过的共享环节指定整改责任人，发布整改任务。图4.2-10发布整改任务稽核人员发布整改后，作业人员未处理时，稽核人员可在已处理中针对【待稽核】的作业任务取消发布。用友网络科技股份有限公司25图4.2-11稽核人员取消发布4.2.1.6确认整改完成情况稽核人员可在【待确认】中查看作业人员对整改待办的处理情况进行确认。图4.2-12稽核人员查看整改待确认事项作业人员确认稽核过程中发现的问题，并发起整改，需稽核人员确认。整改内容正确的需【整改完成】，整改内容有遗漏或不正确的需【整改驳回】。用友网络科技股份有限公司26图4.2-13稽核人员整改确认所属稽核任务没有全部处理完成，稽核人员针对已整改的稽核任务，可【取消整改完成】。图4.2-14稽核人员取消整改稽核人员整改驳回作业人员未处理时，稽核人员可【撤销整改驳回】。用友网络科技股份有限公司27图4.2-15稽核人员撤销整改驳回作业人员不认可稽核过程中发现的问题，并发起申述，需稽核人员确认。申述原因合规的，可【申述同意】，申述原因不合规则的，可【申述驳回】。图4.2-16稽核人员申述确认所属稽核任务没有全部处理完成，稽核人员针对已整改的稽核任务，可【取消申述同意】。用友网络科技股份有限公司28图4.2-17稽核人员取消申述确认稽核人员申述驳回作业人员未处理时，稽核人员可【撤销申述驳回】。图4.2-18稽核人员撤销申述驳回稽核人员对作业人员发起的申述不认可，可向稽核组长发起【申述仲裁】，由稽核组长确认最终是否需要整改。用友网络科技股份有限公司29图4.2-19稽核人员发起仲裁稽核人员发起仲裁，稽核组长未处理时，稽核人员在【取消申请仲裁】。图4.2-20稽核人员取消仲裁稽核人员发起申请仲裁，相应作业人员收到【通知消息】，以便了解整改任务的最新进度，通过详情可支持打开【我的整改】小应用，以便查看上下游信息。用友网络科技股份有限公司30图4.2-20仲裁通知消息4.2.1.7查看操作记录及整改记录稽核人员点击【操作记录】，可查看该任务在共享中心的操作记录。图4.2-21稽核人员查看操作记录稽核人员点击【整改记录】，可查看该任务在共享中心的整改过程。用友网络科技股份有限公司31图4.2-22稽核人员查看操作记录4.2.2作业人员处理整改待办作业任务审核人员可在我的整改中查看并处理稽核人员发布的整改事项。作业任务审核人员进入【我的整改】，在【待整改】页签查看稽核人员发布的整改待处理事项，包括稽核人、稽核时间、问题严重程度。图4.2-23作业人员查看整改待办作业任务审核人员认可稽核人员发布的整改问题，并进行相应的整改，可上传附件辅证整改结果。用友网络科技股份有限公司32图4.2-24作业人员整改作业人员确认整改完成的，在稽核人员未确认时，可在【已整改】中【取消整改】。图4.2-25作业人员取消整改作业任务审核人员对稽核人员发现的问题存疑，发起申述，并上传辅助证明的附件。用友网络科技股份有限公司33图4.2-26作业人员发起申述作业人员发起申述的整改事项，在稽核人员未确认时，可在【已申述】中【取消申述】。图4.2-27作业人员取消申述作业人员整改或申述被稽核人员驳回后，【待处理】列表有驳回标识。图4.2-28我的整改驳回标识作业人员确认的整改或申述，被稽核人员驳回后，可发起【申请仲裁】，由稽核组长进行最终确认是否需要整改。图4.2-29作业人员申请仲裁作业人员发起申请仲裁，相应稽核人员收到【通知消息】，以便了解整改任务的最新进度，通过详情可支持打开【我的稽核】小应用，以便查看上下游关联信息。用友网络科技股份有限公司344.2.3稽核组长处理申述仲裁稽核作业组组长可在【申述仲裁】中查看并处理稽核/作业人员申请仲裁的事项。稽核作业组组长进入【申述仲裁】，在【待确认】页签查看稽核/作业人员申请的待申述仲裁的事项，包括稽核人、作业人、问题严重程度。一个稽核组有多个作业组长时，多人均收到申述仲裁待办，其中一个组长确认结果后，其他人则无需再处理。图4.2-30稽核组长查看待确认稽核组长跟据稽核与作业人员的沟通记录及附件，判断是否需要整改。【申述同意】，则该任务不再需要整改，已发现的问题不生效；【申述驳回】，则该任务返回作业人员由其整改。图4.2-31稽核组长确认申述结果申述同意或申述驳回的事项，可在【已确认】进行查看。申述同意且所属稽核任务没有关闭的，可【取消确认】；申述驳回且作业人员未整改的，可【撤销驳回】。用友网络科技股份有限公司35图4.2-32稽核组长查看已确认申述同意或申述驳回均会发消息通知相应的稽核人员与作业人员，以了解最新的仲裁结果。支持作业人员通过详情打开【我的整改】小应用，稽核人员通过消息打开【我的稽核】小应用，以便相关人员查看上下游信息。图4.2-33稽核人员查看通知消息图4.2-34作业人员查看通知消息4.3稽核任务查询稽核组长查询稽核任务，跟进抽取样本的稽核、整改进度。用友网络科技股份有限公司36图4.3-01稽核组长查询稽核任务支持模板配置查询条件及显示列。支持同一个共享中心的多个稽核任务同时查看详细数据。4.4稽核报告4.4.1稽核报告当前任务的所有单据均已稽核后，就可以生成稽核报告了。生成报告时，系统会自动计算出当前任务的单据抽取情况、稽核结果情况，并根据稽核的结果自动给出一个评分（满分100），和该评分对应的此次整个稽核任务的评价。系统默认给出的评分是可以根据对稽核情况的评价进行人工修正。稽核评分与评价的对应情况：序号评分区间稽核评价190~100优280~89良360~79中459以下差生成的报告同时统计出各种稽核的问题，并可以按这些问题联查单据的明细情况。用友网络科技股份有限公司37生成稽核报告时，还通过图形展示出抽样情况统计、稽核情况统计、稽核结果统计，一目了然，清清楚楚。生成的稽核报告需要审核后才生效，审核通过后，此次的稽核任务工作就算全部完成了，系统会自动关闭当前稽核任务。此时不再可以对当前稽核任务做任何处理和修改了。如果取消审核了当前的稽核报告，系统会自动打开当前的稽核任务。4.4.1正式稽核报告共享服务中心定期对已处理的作业任务进行事后稽核，稽核以后会出具一个稽核报告，详细说明此次稽核的抽样情况、稽核情况，并对稽核出的问题进行统计和分析，找出业务处理的薄弱环节和人员，从而提出相应的改正措施和对人员的培训计划，不断提高共享服务中心的工作质量。同时对稽核报告打印或归档，留待备查。编制正式报告，必须在简易报告生成、并审核确认以后，才能生成正式报告。编制正式报告，可以事先编制一个或多个报告模板。定义稽核任务时，选择需要的报告模板，这样可以按照要求快速生成。通过模板生成的报告，还可以手工编辑（系统自动生成的表格除外），编辑内容包括增删改文字、添加删除图片，对生成的文字设置字体、字号、颜色等。生成的正式报告，可以导出成word文档。1报告模板报告模板是按照共享服务中心进行设置的，可以供当前共享服务中心的多个稽核任务使用。一个稽核任务只能引用一个报告模板。报告模板可设置默认模板，当定义的稽核任务没有引用报告模板，则按照默认的模板生成。报告模板可以定义循环语句，可以循环取出当前报告发现的问题和单据，并展示。报告模板可以定义表格，支持按照表格的形式进行展示。报告模板支持粘贴图片。报告模板提供了多个变量，可以在生成报告时，按照报告具体内容进行取值。用友网络科技股份有限公司38图4.4-01报告模板设置1.1函数说明报告模板函数支持四大类：任务情况、抽取情况、稽核情况、稽核报告、系统变量。1.1.1任务情况函数任务情况，主要取跟定义任务有关的信息，有如下变量：编码名称任务属性抽样比例任务日期备注抽样范围-组织抽样范围-单据类型抽样范围-交易类型抽样范围-开始日期抽样范围-结束日期抽样范围-金额下限抽样范围-金额上限抽样范围-作业组1.1.2抽取情况函数抽取情况，反映当前稽核任务抽取的单据信息；有如下变量：待检单据数量实际抽样数量实际抽样比例自动审核的单据数量1.1.3稽核情况函数稽核情况，用于取出稽核出的问题单据信息和具体的问题内容。有如下变量：稽核出的问题类型名称稽核出的问题类型编码稽核出的问题类型严重程度稽核出的问题类型扣分标准稽核出的问题类型备注稽核出的问题类型上级问题类型名称用友网络科技股份有限公司39稽核出的问题单据信息－财务组织稽核出的问题单据信息－交易类型稽核出的问题单据信息－单据号稽核出的问题单据信息－初核人姓名稽核出的问题单据信息－复核人姓名稽核出的问题单据信息－稽核人姓名稽核出的问题单据对应凭证-会计月稽核出的问题单据对应凭证－凭证类别（简称）+凭证号稽核出的问题单据-稽核说明稽核出的问题单据-整改情况1.1.4稽核报告函数稽核报告，生成简易报告上的相关内容。有如下变量：稽核报告日期已稽核单据非自动审核单据数量自动审核单据数量问题单据数量问题单据占比非常严重的单据数量严重的单据数量一般的单据数量轻微的单据数量很轻微的单据数量任务评分任务评价报告说明报告整改稽核人及数量1.2编制方法报告模板提供了三种复杂编制方法1.2.1分组循环基本语法：<%GROUP%><%ENDGROUP%>含义：执行循环操作。可以按同样的格式显示内容。高级使用方法：1)分组循环-分组KEY：分组条件<%GROUPkey=JHQK.bill_billno%><%ENDGROUP%>例：按单据循环输出<%GROUPkey=JHQK.bill_billno%>单据：<%JHQK.bill_billno(稽核出的问题单据信息－单据号)%>，有XXX…<%ENDGROUP%>执行结果：单据：D100001，有XXX…单据：D100002，有XXX………用友网络科技股份有限公司402)分组循环-循环次数：控制最多循环多少次，不配置默认循环全部数据。<%GROUPkey=JHQK.bill_billnonumber=3%><%ENDGROUP%>例：按单据循环输出，只输出前3张单据<%GROUPkey=JHQK.bill_billnonumber=3%>单据：<%JHQK.bill_billno(稽核出的问题单据信息－单据号)%>，有XXX…<%ENDGROUP%>执行结果：单据：D100001，有XXX…单据：D100002，有XXX…单据：D100003，有XXX…3)分组循环-分组数量：统计分组循环数量<%GROUPkey=JHQK.bill_billnoCOUNT%><%ENDGROUP%>4)分组循环-分组合计：计算组内数值项合计值<%GROUPkey=JHQK.codesumkey=JHQK.deduction_point%><%ENDGROUP%>例：统计所有问题扣分合计单据XXX总计扣<%GROUPkey=JHQK.codesumkey=JHQK.deduction_point%><%ENDGROUP%>分。执行结果：单据XXX总计扣15分。1.2.2循环显示时显示序号1)序号：常规序号，默认组内递增，从1开始<%NOtype=C%>例：循环显示序号<%GROUPkey=JHQK.bill_billno%><%NOtype=C%>、单据：<%JHQK.bill_billno(稽核出的问题单据信息－单据号)%>，有XXX…<%ENDGROUP%>执行结果：1、单据：D100001，有XXX…用友网络科技股份有限公司412、单据：D100002，有XXX………2)序号-所属分组：按组层级显示序号<%NOtype=Cgroup=G1%>例：循环显示层级序号<%GROUPkey=JHQK.bill_billnoid=G1%><%NOtype=C%>、单据：<%JHQK.bill_billno(稽核出的问题单据信息－单据号)%>，存在如下问题：<%GROUPkey=JHQK.code%><%NOtype=Cgroup=G1%>，问题XXX…<%ENDGROUP%><%ENDGROUP%>注：G1为任意自定义标记，需要全局唯一执行结果：1、单据：D100001，存在如下问题：1.1、问题XXX…1.2、问题XXX………2、单据：D100002，存在如下问题：2.1、问题XXX…2.2、问题XXX………3)序号-前字符：序号前添加的特定字符<%NOtype=Cstartstr=1-%>例：自定义大分组后的子循环 按单据分类.<%GROUPkey=JHQK.bill_billno%><%NOtype=Cstartstr=1.%>、单据：<%JHQK.bill_billno(稽核出的问题单据信息－单据号)%>，有XXX…用友网络科技股份有限公司42<%ENDGROUP%> 按问题分类…<%GROUPkey=JHQK.code%><%NOtype=Cstartstr=2.%>、问题：<%.
