用友YonBIP V3.0(R5_2312_1)旗舰版私有云用户手册-财务云-全球司库-衍生品.pdf

YonBIPV3.0(R5_2312_1)旗舰版财务云篇-全球司库-衍生品用友网络科技股份有限公司2024年1月用户手册1/192版权©2024用友集团版权所有。未经用友集团的书面许可，本用户手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本用户手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本用户手册的内容并不代表用友网络所做的承诺。用户手册2/192目录第一章总体概述.....................................................51.1产品概述....................................................51.2产品价值....................................................6第二章应用场景.....................................................72.1场景一：商品期货............................................72.1.1业务描述..............................................72.1.2业务流程..............................................82.1.3应用清单..............................................92.2场景二：外汇远期............................................92.2.1业务描述..............................................92.2.2业务流程..............................................92.2.3应用清单.............................................122.3场景三：互换业务...........................................132.3.1业务描述.............................................132.3.2业务流程.............................................132.3.3应用清单.............................................15第三章操作指南....................................................173.1基础设置...................................................173.1.1衍生品基础参数.......................................173.1.2标的物管理...........................................193.2资质管理...................................................213.2.1衍生品资质...........................................223.2.2衍生品资质调整.......................................293.2.3资质变更查询.........................................353.3衍生品计划.................................................373.3.1衍生品年度计划.......................................383.3.2衍生品年度计划查询...................................42用户手册3/1923.4额度管理...................................................443.4.1衍生品额度...........................................453.4.2授信额度登记.........................................493.4.3额度使用查询.........................................533.5套保管理...................................................563.5.1套保项目登记.........................................563.5.2套保方案登记.........................................613.6衍生品敞口.................................................673.6.1资产负债敞口.........................................683.6.2资产负债敞口调整.....................................723.6.3现金流敞口...........................................763.6.4汇兑损益预测.........................................813.7衍生品业务.................................................843.7.1衍生品申请...........................................863.7.2衍生品合约...........................................963.7.3交易成交登记........................................1153.7.4交易交割申请........................................1233.7.5交易交割登记........................................1303.7.6交易平仓申请........................................1363.7.7交易平仓登记........................................1393.7.8追加保证金登记......................................1453.7.9交易展期申请........................................1483.7.10交易展期登记.......................................1513.7.11交易变更申请.......................................1553.7.12交易变更登记.......................................1643.7.13公允价值登记.......................................1743.7.14核算信息调整.......................................1773.7.15定期数据报告.......................................180用户手册4/1923.8查询统计..................................................1843.8.1货币类衍生品查询....................................1853.8.2衍生品估值查询......................................187第四章初始准备...................................................1894.1组织维护..................................................1894.2基础数据..................................................189用户手册5/192第一章总体概述1.1产品概述衍生品用于企业日常的衍生品业务管理，实现企业衍生品业务的全生命周期管理，主要包括衍生品申请、衍生品合约登记、成交信息登记、平仓信息登记、市值登记、交易交割登记、交易展期信息登记、交易变更信息登记、以及追加保证金信息登记等，实现衍生品业务全过程的线上化。衍生品支持的业务品种包括：期货业务、外汇远期、利率掉期、货币互换、外汇掉期。总账服务应用架构图衍生品的主要业务范围包括基础设置、资质管理、衍生品计划、额度管理、套保管理、衍生品敞口、衍生品业务以及查询统计。基础设置包括衍生品基础参数、标的物管理，用于定义在衍生品业务中所涉及到的参数及基础档案内容。资质管理包括衍生品资质、衍生品资质调整、资质变更查询。用户手册6/192衍生品计划包括衍生品年度计划、衍生品年度计划查询。额度管理包括衍生品额度、授信额度登记以及额度使用查询。套保管理包括套保项目登记、套保方案登记。衍生品敞口包括资产负债敞口、资产负债敞口调整、现金流敞口、汇兑损益预测。衍生品业务包括衍生品申请、衍生品合约、交易成交登记、交易交割申请、交易交割登记、交易平仓申请、交易平仓登记、追加保证金登记、交易展期申请、交易展期登记、交易变更申请、交易变更登记、公允价值登记、核算信息调整以及定期数据报告，应用方向为衍生品的金融产品在衍生品中记录具体的业务内容。1.2产品价值银企直联，实时掌控资金状况通过银企联服务，企业的付款数据直接送达银行系统，避免普通网银数据二次录入中出现的易出错、不安全的问题，保证资金安全支付。实时从银行获取收款到账数据，通知业务部门及时发运，提高企业生产运营效率。实时账户余额查询、实时下载银行电子回单，帮助企业做到足不出户掌控资金。支持衍生品业务的全生命周期线上管理以金融产品“交易事件”定义每类金融产品的全生命周期流转，实现衍生品业务全过程的线上化，实现衍生品业务全过程的线上化，实现企业衍生品业务的智能化管理，包括衍生品登记、交易成交登记、交易平仓登记、公允价值登记、追加保证金登记、交易交割登记。支持衍生品业务的企业核算要求用户手册7/192支持衍生品业务的公允价值核算方法，不同集团企业可根据企业内部管理核算要求选择合适的公允价值周期进行核算，满足不同周期的核算。系统可根据登记的市值自动计算账面浮动盈亏，并在实际交易时自动冲减账面浮动盈亏，记录业务实际盈亏。更贴合业务实际的场景化设计站在用户的角度，以业务对象为视角的设计理念，可基于业务对象完成业务相关的全生命周期活动，操作简单，更贴合业务的实际场景。如衍生品业务的业务对象为衍生品合约，可基于合约完成具体的成交、平仓、公允价值登记、交易交割登记、追加保证金等所有业务动作。支持金融产品的创新通过金融产品的定制能力，可实现金融产品的快速定制，与快速发展的金融市场实现接轨，支持金融产品的不断创新，全面提升企业信息化建设的金融服务支持能力。支持更丰富的数据分析、决策衍生品业务与融资业务、投资业务底层采用统一的数据结构，支持企业从各类维度对开展的全量金融业务进行数据分析、统计，助力企业制定快速、有效的商业决策，同时进一步推送集团企业的数据标准化工作，为数据治理奠定基础。第二章应用场景2.1场景一：商品期货2.1.1业务描述用户手册8/192衍生品业务的新增、成交、平仓、公允价值登记、追加保证金等全生命周期的过程管理。集团及成员单位外汇业务经理通过衍生品模块进行衍生品合约的交易登记，外汇部门经理在衍生品模块进行审批。2.1.2业务流程流程说明：外汇业务经理线下与银行等交易机构签订衍生品合约，在系统内录入期货合约的相关内容。外汇部门经理在系统内对登记的衍生品合约内容进行审批，审批通过后，形成生效的衍生品合约。企业线下进行交易成交后，外汇业务经理在系统内基于衍生品合约录入交易成交的相关信息。外汇部门经理在系统内对登记的交易成交内容进行审批，审批通过后，形成生效的交易成交单。同时发送至资金结算形成结算补单数据，发送至会计凭证生成交易成交的凭证。外汇业务经理在系统内基于交易成交单录入交易平仓的相关信息。用户手册9/192外汇部门经理在系统内对登记的交易平仓信息进行审批，审批通过后，发送至资金结算形成结算补单，发送至会计凭证生成交易平仓的凭证。外汇业务经理在系统内基于交易成交单录入追加保证金的相关信息。外汇部门经理在系统内对交易成交单的追加保证金信息进行审批，审批通过后，发送至资金结算形成结算补单，发送至会计凭证生成追加保证金的凭证。外汇业务经理在系统内基于交易成交单进行衍生品业务公允价值登记，完成后发送至会计凭证生成公允价值登记的凭证。线下衍生品合约结束后，外汇业务经理在系统内基于合约发起结束动作。2.1.3应用清单标的物管理衍生品合约交易成交登记交易平仓登记追加保证金登记公允价值登记2.2场景二：外汇远期2.2.1业务描述外汇远期业务的申请、合约新增、成交、平仓、交割、展期、变更、公允价值登记等全生命周期的过程管理。集团及成员单位外汇业务经理通过衍生品模块进行衍生品合约登记，外汇部门经理在衍生品模块进行审批。2.2.2业务流程用户手册10/192流程说明：外汇业务经理线下开展衍生品业务前，会先与各交易机构进行询价比较，并内部发起衍生品申请，内部衍生品申请审批通过后，再线下与具体的交易机构进行衍生品合约的签订。外汇业务经理线下与银行等交易机构签订衍生品合约，在系统内录入衍生品合约的相关内容。外汇部门经理在系统内对登记的衍生品合约内容进行审批，审批通过后，形成生效的衍生品合约。衍生品合约生效后，系统自动生成交易成交单，后续合约的交割、平仓以及公允价值登记均基于交易成交单。外汇业务经理按照衍生品合约内容，操作到期或提前平仓前，在内部发起平仓申请，填写平仓金额、平仓价格等信息。外汇部分经理在系统内对登记的交易平仓申请信息进行审批，审批通过后，系统自动生成保存态的平仓登记单，待再线下完成合约平仓后进行信息补填。外汇业务经理线下操操作完外汇远期合约的平仓后，在系统内基于交易成交单录入或补填交易平仓的相关信息。用户手册11/192外汇部门经理在系统内对登记的交易平仓信息进行审批，审批通过后，发送至资金结算形成结算补单，发送至会计凭证生成交易平仓的凭证。外汇业务经理按照衍生品合约内容，操作到期或提提交割前，在内部发起交割申请，填写交割金额、交割价格等信息。外汇部分经理在系统内对登记的交易交割申请进行审批，审批通过后，系统自动生成保存态的交割登记单，待再线下完成合约交割后进行交割信息补填。外汇业务经理在系统内基于交易成交单录入或补填交易交割的相关信息。外汇部分经理在系统对登记的交易交割信息进行审批，审批通过后，发送至资金结算形成结算补单，发送至会计凭证生成交易交割的凭证外汇业务经理在系统内基于交易成交单进行衍生品业务公允价值登记，完成后发送至会计凭证生成公允价值登记的凭证。外汇业务经理按照衍生品合约内容，操作合约展期前，在内部发起展期申请，填写展期金额、展期价格等信息。外汇部分经理在系统内对登记的交易展期申请进行审批，审批通过后，系统自动生成保存态的展期登记单，待再线下完成合约展期后进行展期信息补填。外汇业务经理在系统内基于衍生品合约录入或补填交易展期的相关信息。外汇部分经理在系统对登记的交易展期信息进行审批，审批通过后，回写协议信息，展期支持平展和非平展模式，平展模式下，审批通过后自动生成原合约的平仓登记单以有展期后新的衍生品合约。非平展模式仅对原有合约进行展期处理。外汇业务经理按照衍生品合约内容，操作合约变更前，在内部发起变更申请，填写保证金、授信追加信息。外汇部分经理在系统内对登记的交易变更申请进行审批，审批通过后，系统自动生成保存态的变更登记单，待再线下完成合约变更后进行变更信息补填。外汇业务经理在系统内基于衍生品合约录入交易变更的相关信息。用户手册12/192外汇部分经理在系统对登记的交易变更信息进行审批，审批通过后，将变更信息回写衍生品合约信息。线下衍生品合约结束后，外汇业务经理在系统内基于合约发起结束动作。2.2.3应用清单衍生品基础参数标的物管理衍生品资质衍生品资质调整资质变更查询衍生品年度计划衍生品年度计划查询衍生品额度授信额度登记额度使用查询套保项目登记套保方案登记资产负债敞口资产负债敞口调整现金流敞口汇兑损益预测衍生品申请衍生品合约交易成交登记交易交割申请交易交割登记交易平仓申请交易平仓登记用户手册13/192交易展期申请交易展期登记交易变更申请交易变更登记公允价值登记核算信息调整定期数据报告货币类衍生品查询衍生品估值查询2.3场景三：互换业务2.3.1业务描述互换包括外汇掉期、利率掉期以及货币互换，互换业务的新增、成交、平仓、交割、变更、公允价值登记等全生命周期的过程管理。集团及成员单位外汇业务经理通过衍生品模块进行衍生品合约的交易登记，外汇部门经理在衍生品模块进行审批。互换业务包括外汇掉期、利率掉期以及货币互换2.3.2业务流程用户手册14/192流程说明：外汇业务经理线下开展衍生品业务前，会先与各交易机构进行询价比较，并内部发起衍生品申请，内部衍生品申请审批通过后，再线下与具体的交易机构进行衍生品合约的签订。外汇业务经理线下与银行等交易机构签订衍生品合约，在系统内录入衍生品合约的相关内容。外汇部门经理在系统内对登记的衍生品合约内容进行审批，审批通过后，形成生效的衍生品合约。衍生品合约生效后，系统自动生成交易成交单，后续合约的交割、平仓以及公允价值登记均基于交易成交单。外汇业务经理按照衍生品合约内容，操作到期或提前平仓前，在内部发起平仓申请，填写平仓金额、平仓价格等信息。外汇部分经理在系统内对登记的交易平仓申请信息进行审批，审批通过后，系统自动生成保存态的平仓登记单，待再线下完成合约平仓后进行信息补填。用户手册15/192外汇业务经理线下操操作完外汇远期合约的平仓后，在系统内基于交易成交单录入或补填交易平仓的相关信息。外汇部门经理在系统内对登记的交易平仓信息进行审批，审批通过后，发送至资金结算形成结算补单，发送至会计凭证生成交易平仓的凭证。外汇业务经理按照衍生品合约内容，操作到期或提提交割前，在内部发起交割申请，填写交割金额、交割价格等信息。外汇部分经理在系统内对登记的交易交割申请进行审批，审批通过后，系统自动生成保存态的交割登记单，待再线下完成合约交割后进行交割信息补填。外汇业务经理在系统内基于交易成交单录入或补填交易交割的相关信息。外汇部分经理在系统对登记的交易交割信息进行审批，审批通过后，发送至资金结算形成结算补单，发送至会计凭证生成交易交割的凭证外汇业务经理在系统内基于交易成交单进行衍生品业务公允价值登记，完成后发送至会计凭证生成公允价值登记的凭证。外汇业务经理按照衍生品合约内容，操作合约变更前，在内部发起变更申请，填写保证金、授信追加信息。外汇部分经理在系统内对登记的交易变更申请进行审批，审批通过后，系统自动生成保存态的变更登记单，待再线下完成合约变更后进行变更信息补填。外汇业务经理在系统内基于衍生品合约录入交易变更的相关信息。外汇部分经理在系统对登记的交易变更信息进行审批，审批通过后，将变更信息回写衍生品合约信息。线下衍生品合约结束后，外汇业务经理在系统内基于合约发起结束动作。2.3.3应用清单衍生品基础参数标的物管理衍生品资质用户手册16/192衍生品资质调整资质变更查询衍生品年度计划衍生品年度计划查询衍生品额度授信额度登记额度使用查询套保项目登记套保方案登记资产负债敞口资产负债敞口调整现金流敞口汇兑损益预测衍生品申请衍生品合约交易成交登记交易交割申请交易交割登记交易平仓申请交易平仓登记交易变更申请交易变更登记公允价值登记核算信息调整定期数据报告货币类衍生品查询衍生品估值查询用户手册17/192第三章操作指南3.1基础设置总体概述基础设置用于维护在衍生品业务管理中所需要的基础档案以及参数信息，包括衍生品基础参数以及标的物管理。衍生品基础参数，支持定义衍生品业务相关参数，包括是否启用资质、是否启用黑灰灰名单管理以及衍生品预算参数。标的物管理常用于衍生品类业务，系统预置常用标的物类型，集团企业可根据实际业务需要对标的物进行自定义。总体价值减少人工成本对标的物统一进行维护，在具体的衍生品业务中进行标的物的引用，避免多次重复录入，有效减少人工成本。相关内容衍生品基础参数标的物管理3.1.1衍生品基础参数3.1.1.1功能描述以应用节点形式展示衍生品相关参数，通过启用、停用参数控制参数生效。用户手册18/1923.1.1.2关键应用支持是否启用资质参数；支持是否启用黑白灰名单管理；3.1.1.3业务规则设置是否启用资质申请，设置后衍生品申请、登记以及展期在单据提交时对资质进行强校验！；若选择【是】，则衍生品管理调与银行关系管理集成，校验交易机构的黑白灰名单逻辑；若选择【否】，则衍生品管理不与银行关系管理集成，不校验交易机构的黑白灰名单逻辑！3.1.1.4栏目说明栏目名称说明衍生品参数设置是否启用资质设置是否启用资质申请，设置后衍生品申请、登记以及展期在单据提交时对资质进行强校验！是否启用黑白灰名单管理若选择【是】，则衍生品管理调与银行关系管理集成，校验交易机构的黑白灰名单逻辑；若选择【否】，则衍生品管理不与银行关系管理集成，不校验交易机构的黑白灰名单逻辑！3.1.1.5按钮说明<编辑>：点击编辑按钮进入修改界面，可修改参数设置；<保存>：修改参数后点击保存按钮保存参数设置；3.1.1.6操作说明用户手册19/192衍生品基础参数浏览态，查看参数最新状态；衍生品基础参数编辑态，编辑修改参数设置，点击保存按钮保存设置；3.1.2标的物管理3.1.2.1功能描述为衍生品单据提供标的物字段参照用户手册20/1923.1.2.2关键应用支持标的物新增、启用、删除3.1.2.3业务规则新增时，标的物类别与金融产品预制的标的物类别一致，包含：外汇、商品、外汇&利率、利率、其他3.1.2.4栏目说明栏目名称说明查询区编码文本输入框，支持模糊查询名称文本输入框，支持模糊查询标的物类别下拉多选，包含：外汇、商品、外汇&利率、利率、其他启用状态下拉多选，包含：启用、停用列表区序号系统默认由1递增编码文本输入框名称文本输入框标的物类别下拉单选，外汇、商品、外汇&利率、利率、其他启用状态单选复选框，启用，停用备注文本输入框3.1.2.5按钮说明<新增>：点击新增后，打开标的物管理弹窗；<保存>：保存新增标的物；<启用>：启用标的物；用户手册21/192<停用>：停用标的物；3.1.2.6操作说明标的物新增3.2资质管理总体概述在集团企业开展衍生品业务前，需申请对应业务品种的资质，填报开展的业务品种信息。资质管理用于集团各下属企业维护衍生品业务的资质信息，包括衍生品资质、衍生品资质调整以及资质变更查询。衍生品资质，用于维护企业衍生品资质申请信息，在开展衍生品申请、合约登记以及展期业务时，支持对衍生品资质校验。衍生品资质调整，支持对衍生品资质单发起变更，支持调增或调减，可变交易品种、标的、币种、交易方向以及财务数据等信息。用户手册22/192资质变更查询，用于查询资质变更信息，可查询到变更前以及变更后的资质信息。总体价值业务风险管控对集团各企业的衍生品资质进行统一管理，并在业务开展时进行资质控制，对各企业可开展的衍生品业务品种进行全局、直接的可视以及管控。相关内容衍生品资质衍生品资质调整资质变更查询3.2.1衍生品资质3.2.1.1功能描述此功能节点用于企业衍生品资质维护，资质申请单提交后，支持审批流程；3.2.1.2关键应用支持企业新增维护衍生品资质；支持衍生品资质的新增、编辑、保存、删除、启用/暂停/终止等操作；支持维护不同交易品种的衍生品资质；支持不同校验维度手动勾选配置；支持衍生品资质申请适配审批流、不适配审批流两种模式；支持衍生品资质后续追加调整；支持衍生品资质全局联查；用户手册23/192支持衍生品资质联查历史版本；支持衍生品资质手动导入；支持衍生品资质批量导出；3.2.1.3业务规则衍生品资质申请中，可选择到交易品种为商品期货、外汇远期、外汇掉期、货币互换、利率掉期；衍生品资质申请适配审批流，资质申请单提交审批通过后生效；衍生品资质暂停/终止后，资质不再生效；衍生品资质终止后不支持取消终止；衍生品资质如手动勾选的校验维度，则按照勾选的校验维度生效校验；3.2.1.4栏目说明栏目名称说明资质申请单会计主体参照当前用户有权限的会计主体单据编号自动生成，适配编码规则DQBGYYYYMMDD00001单据日期默认当前日期审批状态包含已保存、审批中、审批通过、已驳回、已终止资质状态包含在申请、正常、暂停、结束申请信息申请日期默认当前日期各层级董事同意资质申请的决议是否完整(材料已上传附件)是、否是否建立风控体系是、否用户手册24/192财务承受能力是否符合规范是、否机构及岗位设置是否符合规范是、否权限设置及从业人员是否符合规范是、否是否具有金融衍生业务管理实施细则是、否资质校验维度包含“标的物类别、币种、标的物、交易品种、交易方向、场内/外、境内/外”标的物校验维度包含“货币类、商品类”操作主体上年度末资产负债率(%)文本操作主体上年度末决算净资产(万元)文本操作主体近三年净利润(万元)-去年文本操作主体近三年决算净利润(万元)-前年文本操作主体近三年决算净利润(万元)-大前年文本操作主体近三年决算经营性现金流净额(万元)-去年文本操作主体近三年决算经营性现金流净额(万元)-前年文本操作主体近三年决算经营性现金流净额(万元)-大前年文本是否为上市公司是、否开始日期日期期限数量数值用户手册25/192到期日期日期交易品种信息序号系统自动交易品种商品期货、外汇远期、外汇掉期、货币互换、利率掉期业务大类商品类、货币类标的物类别商品、外汇、外汇&利率、利率标的物参照标的物买入币种（合约币种）参照币种档案卖出币种参照币种档案交易方向根据交易品种显示对应交易方向枚举场内/外场内、场外境内/外境内、境外开始日期日期期限数值到期日期日期资质状态包含在申请、正常、暂停、结束其他信息申请原因文本备注文本附件集附件上传附件3.2.1.5按钮说明<新增>：打开新增衍生品资质申请单新增界面；<保存>：保存新增衍生品资质申请单据；<提交>：提交保存态的衍生品资质申请单据；<撤回>：撤回提交后的衍生品资质申请单据；用户手册26/192<查询>：查询当前用户会计主体下所有符合条件的衍生品资质申请信息；<删除>：删除选中的衍生品资质申请单据；<启用>：启用选中的衍生品资质单据；<暂停>：暂停选中的衍生品资质单据；<终止>：结束选中的衍生品<追加>：跳转到衍生品资质调整新增界面；<导入>：导入衍生品资质；<导出-全部数据>：导出列表全部数据；<导出-选中数据>：导出列表选中数据；注意：不录入查询条件，直接点击查询按钮。则查询当前用户有权限下会计主体所有符合查询条件的数据。3.2.1.6操作说明衍生品资质列表：本页面支持衍生品资质的增删改查，导入、导出等；衍生品资质新增：点击新增按钮，进入衍生品资质新增编辑界面，手动录入衍生品资质信息后点击保存按钮保存；用户手册27/192衍生品资质提交：选中审批状态为已保存的单据，点击提交按钮提交，单据提交审批通过后，审批状态为已审批；衍生品资质撤回：选中审批状态为审批通过或者审批中的单据，点击撤回按钮，单据撤回通过后，审批状态回到已保存；用户手册28/192衍生品资质删除：选中审批状态为已保存的单据，点击删除按钮删除单据；衍生品资质导出：选中列表需要导出的数据，点击导出-选中数据则可批量导出数据；衍生品资质入：选中列表需要导出的数据，点击导入-选中数据则可批量导入数据；用户手册29/1923.2.2衍生品资质调整3.2.2.1功能描述此功能节点用于对企业下衍生品资质进行调整，支持追加或者减少企业下交易品种资质。资质调整单提交后，支持审批流程；3.2.2.2关键应用支持企业新增维护衍生品资质调整单；支持衍生品资质调整单的新增、编辑、保存、删除等操作；支持调整不同交易品种的衍生品资质；支持调整变更类型为调增或者调减；支持调整不同校验维度手动勾选配置；支持衍生品资质调整适配审批流、不适配审批流两种模式；支持显示调整前资质信息和调整后资质信息；支持衍生品资质调整单全局联查；支持衍生品资质调整单批量导出；3.2.2.3业务规则衍生品资质调整中，可选择到交易品种为商品期货、外汇远期、外汇掉期、货币互换、利率掉期；衍生品资质调整适配审批流，资质申请单提交审批通过后生效；用户手册30/192衍生品资质调整如手动勾选的校验维度，则按照勾选的校验维度生效校验；3.2.2.4栏目说明栏目名称说明资质调整单会计主体参照当前用户有权限的会计主体资质申请单号参照资质申请单变更类型包含调增、调减单据编号自动生成，适配编码规则DQBGYYYYMMDD00001单据日期默认当前日期审批状态包含已保存、审批中、审批通过、已驳回、已终止资质状态包含在申请、正常、暂停、结束申请信息申请日期根据参照选择的资质申请单自动带出各层级董事同意资质申请的决议是否完整(材料已上传附件)根据参照选择的资质申请单自动带出是否建立风控体系根据参照选择的资质申请单自动带出财务承受能力是否符合规范根据参照选择的资质申请单自动带出机构及岗位设置是否符合规范根据参照选择的资质申请单自动带出权限设置及从业人员是否符合规范根据参照选择的资质申请单自动带出是否具有金融衍生业务管理实施细则根据参照选择的资质申请单自动带出资质校验维度根据参照选择的资质申请单自动带出标的物校验维度根据参照选择的资质申请单自动带出操作主体上年度末资产负债率(%)根据参照选择的资质申请单自动带出用户手册31/192操作主体上年度末决算净资产(万元)根据参照选择的资质申请单自动带出操作主体近三年净利润(万元)-去年根据参照选择的资质申请单自动带出操作主体近三年决算净利润(万元)-前年根据参照选择的资质申请单自动带出操作主体近三年决算净利润(万元)-大前年根据参照选择的资质申请单自动带出操作主体近三年决算经营性现金流净额(万元)-去年根据参照选择的资质申请单自动带出操作主体近三年决算经营性现金流净额(万元)-前年根据参照选择的资质申请单自动带出操作主体近三年决算经营性现金流净额(万元)-大前年根据参照选择的资质申请单自动带出是否为上市公司根据参照选择的资质申请单自动带出开始日期根据参照选择的资质申请单自动带出期限数量根据参照选择的资质申请单自动带出到期日期根据参照选择的资质申请单自动带出调整后交易品种信息序号系统自动交易品种商品期货、外汇远期、外汇掉期、货币互换、利率掉期业务大类商品类、货币类标的物类别商品、外汇、外汇&利率、利率标的物参照标的物买入币种（合约币种）参照币种档案卖出币种参照币种档案交易方向根据交易品种显示对应交易方向枚举场内/外场内、场外境内/外境内、境外用户手册32/192开始日期日期期限数值到期日期日期资质状态包含在申请、正常、暂停、结束调整前交易品种信息序号根据资质申请单自动带出交易品种根据资质申请单自动带出业务大类根据资质申请单自动带出标的物类别根据资质申请单自动带出标的物根据资质申请单自动带出买入币种（合约币种）根据资质申请单自动带出卖出币种根据资质申请单自动带出交易方向根据资质申请单自动带出场内/外根据资质申请单自动带出境内/外根据资质申请单自动带出开始日期根据资质申请单自动带出期限根据资质申请单自动带出到期日期根据资质申请单自动带出资质状态根据资质申请单自动带出其他信息申请原因文本备注文本附件集附件上传附件3.2.2.5按钮说明<新增>：打开新增衍生品资质调整单新增界面；<保存>：保存新增衍生品资质调整单据；用户手册33/192<提交>：提交保存态的衍生品资质调整单据；<撤回>：撤回提交后的衍生品资质调整单据；<查询>：查询当前用户会计主体下所有符合条件的衍生品资质调整信息；<删除>：删除选中的衍生品资质申请单据；<导出-全部数据>：导出列表全部数据；<导出-选中数据>：导出列表选中数据；注意：不录入查询条件，直接点击查询按钮。则查询当前用户有权限下会计主体所有符合查询条件的数据。3.2.2.6操作说明衍生品资质调整单列表：本页面支持衍生品资质的增删改查，导出等；衍生品资质调整单新增：点击新增按钮，进入衍生品资质调整编辑界面，手动录入衍生品资质信息后点击保存按钮保存；（支持调增、调减）用户手册34/192衍生品资质调整单提交：选中审批状态为已保存的单据，点击提交按钮提交，单据提交审批通过后，审批状态为已审批；衍生品资质调整单撤回：选中审批状态为审批通过或者审批中的单据，点击撤回按钮，单据撤回通过后，审批状态回到已保存；衍生品资质调整单删除：选中审批状态为已保存的单据，点击删除按钮删除单据；用户手册35/192衍生品资质调整单导出：选中列表需要导出的数据，点击导出-选中数据则可批量导出数据；3.2.3资质变更查询3.2.3.1功能描述以报表形式查询展示所属企业下衍生品资质信息以及资质变更信息。3.2.3.2关键应用支持查询企业衍生品资质信息；支持查询企业衍生品资质变更信息；3.2.3.3业务规则查询展示衍生品资质变更前信息；查询展示衍生品资质变更后信息；3.2.3.4栏目说明栏目名称说明资质变更查询变更前信息用户手册36/192会计主体取自衍生品资质单调整类型取自衍生品资质调整单单据编号取自衍生品资质单交易品种取自衍生品资质单方向取自衍生品资质单买入币种(合约币种)取自衍生品资质单卖出币种取自衍生品资质单场内外取自衍生品资质单境内外取自衍生品资质单标的物取自衍生品资质单资质状态取自衍生品资质单变更后信息交易品种取自衍生品资质调整单方向取自衍生品资质调整单买入币种(合约币种)取自衍生品资质调整单卖出币种取自衍生品资质调整单场内外取自衍生品资质调整单境内外取自衍生品资质调整单标的物取自衍生品资质调整单资质状态取自衍生品资质调整单3.2.3.5按钮说明<查询>：查询当前用户有权限下会计主体所有符合条件的衍生品资质信息，以及对应的衍生品资质调整单信息；<刷新>：刷新当前报表最新信息；<表格-选择字段>：可选择设置报表需要展示的字段；<表格-表格排序>：可选择设置报表根据升序/降序展示；<表格-表格合并>：相同会计主体下表格合并展示；用户手册37/192注意：不录入查询条件，直接点击查询按钮。则查询当前用户有权限下会计主体所有符合条件的衍生品资质信息，以及后续对应的衍生品资质调整单信息。3.2.3.6操作说明不录入查询条件，直接点击查询按钮，查询当前用户有权限下会计主体所有符合条件的衍生品资质信息，以及对应的衍生品资质调整单信息；录入查询条件，点击查询按钮，查询符合条件的衍生品资质信息，以及对应的衍生品资质调整单信息；3.3衍生品计划用户手册38/192总体概述衍生品计划用于集团各下属企业维护衍生品年度交易计划信息，为衍生品套期保值方案和衍生品交易申请提供年度计划目标和额度指标范围，衍生品计划包括衍生品年度计划以及年度计划查询。衍生品年度计划，用于集团各企业登记衍生品业务的年度计划，可登记实货经营规模、资金占用规模、净持仓规模以及保值规模等年度计划信息，并支持在编制年度计划的同时进行套保方案的制定。衍生品年度计划查询，用于查询衍生品年度计划信息，可查询到年度计划以及套保方案资金占用规模、剩余规模信息。总体价值强化计划管控及分析衍生品年度计划管理，提供线上填报衍生品年度计划，实现衍生品业务与...