2021.11用户手册投资管理2版权未经用友集团的书面许可，本用户手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本用户手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本用户手册的内容并不代表用友所做的承诺。3目录版权………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….……2第一章总体目标.5第二章产品架构.5第三章产品范围.6第四章产品操作说明.124.1基础数据及设置.124.1.1基础数据.124.1.2规则设置.164.1.3投资计划..184.1.4产权管理..214.1.5投后管理..284.1.6基金管理..294.2投资规划.304.2.1负面清单.304.3投资决策.324.3.1意向登记.324.3.2立项过程.334.3.3决策论证.354.3.4会议管理.384.3.5投资决策.394.4项目库.404.4.1项目库.404.5投资计划.434.5.1计划编制..434.5.2计划调整.474.5.3完成情况.494.5.4统计分析.524.6产权管理.594.6.1产权信息.594.6.2资产评估.614.6.3产权交易.644.6.4产权登记.654.6.5统计分析.684.7投后管理.704.7.1投资交割.704.7.2派出人员管理.724.7.3投后监控.734.7.4议案管理.754.7.5重大事项管理.784.7.6三会管理.794.7.7董监事履职管理.864.7.8投后管理报告.874.7.9固资投后.874.7.10统计分析.884.8退出管理.894.8.1退出计划.894.8.2退出执行.904.9项目后评价..964.9.1项目事后评价..9644.10基金管理..984.10.1基金库..984.10.1基金管理人..1004.10.2立项决策.1004.10.3基金设立.1044.10.4投后运营.1104.10.5退出关闭.1194.10.6决策分析.1204.11决策模型.1224.11.1指标体系.1224.11.2决策评估体系.1324.11.3决策评估.1354.12投资分析.1414.12.1管理看板.1415第一章总体目标为满足企业新形势下的战略发展的需求，促进集团总部职能向战略管控型转变的管理管控模式要求，以及满足国资委对国有企业投资项目从事前审批到投资项目全过程动态监督的监管要求的变化，以此来建设企业投资管理平台，主要包含固定资产投资、股权投资、无形资产投资、基金投资及基金管理的业务管理。本产品主要目标在于为客户打造内部管理标准化、业务运作高效化、投资决策透明化、风险控制体系化、信息知识共享化的投资项目管控平台，更可以为客户建立覆盖从投资规划、投资计划、项目立项与可研决策、项目实施、投后管理、退出管理、产权管理到项目后评价的全生命周期闭环管理体系，从而帮助客户全面掌控集团投资布局、自身资源情况、历史项目情况、项目效益与风险信息，促使有限的资源实现最优配置。同时可与财务、资金、预算、人力资本、资产、工程项目管理等相关系统进行业务一体化，实现数据价值的共享与流程、应用、服务的集成。第二章产品架构图：投资管理产品总架构6第三章产品范围投资管理产品功能模块及节点如下所示：产品领域产品模块一级功能二级功能投资管理基础数据及设置基础数据投资类型-集团投资类型-组织资金来源投资项目阶段会议类型企业/自然人规则设置文档上传设置-集团项目阶段规则设置投资计划投资计划汇总关系产权管理产权经济行为投资类别产权注销原因实收资本构成产权变动增加原因产权变动减少原因资产处置方式产权转让收入处置方式经济行为类型-国有资产评估经济行为类型-接受非国有资产评估资产评估结果项目产权转让方式企业增资方式投后管理重大事项类型里程碑完成情况基金管理基金类型组织形式7投资规划负面清单投资项目负面清单境外投资项目负面清单投资决策投资意向固定资产意向登记股权意向登记立项过程立项申请决策论证投资项目建议书可行性研究报告尽职调查报告会议管理会议纪要投资决策投资决策项目库项目库投资项目库-集团投资项目库-组织小部件固定资产项目数统计股权项目数统计固定资产项目阶段统计股权项目阶段统计投资计划计划编制固定资产投资计划编制股权投资计划编制计划调整固定资产投资计划调整股权投资计划调整完成情况固定资产投资完成情况报送股权投资完成情况报送统计分析固定资产年度投资计划报表股权年度投资计划报表固定资产年度投资计划完成情况报送表股权年度投资计划完成情况报送表固定资产年度投资计划调整申报表股权年度投资计划调整申报表固定资产投资完成情况表股权投资完成情况表固定资产投资项目完成情况表8股权投资项目完成情况表按国民经济行业分类投资完成情况表小部件固定资产年度投资情况股权年度投资情况固定资产投资完成情况股权投资完成情况固定资产类-投资方向与建设性质股权类-投资方向产权管理产权信息产权信息产权关系树资产评估国有资产评估项目备案接受非国有资产评估项目备案资产评估项目核准申请产权交易产权转让企业增资产权登记占有产权登记变动产权登记注销产权登记统计分析年度国有资产评估项目基本情况汇总表年度接受非国有资产评估项目基本情况汇总表投后管理投资交割股权投资协议出资拨付派出人员管理派出人员登记投后监控投后跟踪分析企业动态监控议案管理提案审批备案记录重大事项管理重大事项三会管理股东会会议申请股东会会议纪要9董事会会议申请董事会会议纪要监事会会议申请监事会会议纪要董监事履职管理董监事调研报告董监事工作报告投后管理报告投后管理报告固资投后投资项目交付单固定资产投资项目月报统计分析固定资产投资项目月报汇总表退出管理退出计划退出计划退出执行退出方案退出决策股权转让协议退出收益清算报告项目后评价项目事后评价固定资产项目事后评价报告股权项目事后评价报告基金管理基金库基金库基金管理人基金管理人信息立项决策立项申请可行性研究报告尽职调查报告基金投决基金设立工商登记税务登记托管协议基金协议委托管理协议基金实缴投后运营投资协议10子基金出资拨付项目出资拨付子基金退出项目退出管理费计提收益分配基金管理报告退出关闭基金清算决策分析基金看板决策模型指标体系决策评估指标-集团决策评估指标-组织加分项指标-集团加分项指标-组织减分项指标-集团减分项指标-组织指标体系-集团指标体系-组织决策评估体系等级体系设置-集团等级体系设置-组织评估方案-集团评估方案-组织决策评估评估任务评分表评分表-补录评估报告投资分析管理看板综合分析股权投资分析派出人员履职分析产权分析基金投资分析1112第四章产品操作说明4.1基础数据及设置基础设置的主要功能，是设置一些投资管理业务相关的基本档案和业务规则，这些基本档案和业务规则在投资管理的业务过程中将被应用。4.1.1基础数据4.1.1.1投资类型-集团集团级档案，集团范围内可参照引用。功能导航：【基础数据及设置】-【基础数据】-【投资类型-集团】1、单击左侧新增按钮标识，输入投资类型编码与名称，选择投资类型属性，单击保存即可。关键字段说明：【投资属性】：系统预置了三类投资属性，固定资产投资、股权投资、其他类投资。企业可依据实际情况，建立固定资产类、股权类、其他类的投资类型。后续业务不同的业务单据会参照不同属性的投资类型。关键应用说明：⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.1.2投资类型-组织组织级档案，组织范围内可参照引用。功能导航：【基础数据及设置】-【基础数据】-【投资类型-组织】131、选择所要增加投资类型的组织，然后单击左侧新增按钮标识，输入投资类型编码与名称，选择投资类型属性，单击保存即可。关键字段说明：【投资属性】：统预置了三类投资属性，固定资产投资、股权投资、其他类投资。企业可依据实际情况，建立固定资产类、股权类、其他类的投资类型。后续业务不同的业务单据会参照不同属性的投资类型。关键应用说明：⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。⚫如有组织级档案则参照组织级，如无则参照集团级档案。4.1.1.3资金来源灵活设置企业投资的各种资金来源类型。功能导航：【基础数据及设置】-【基础数据】-【资金来源】1、单击【新增】按钮进行资金类型的增加，维护编码名称保存即可。关键应用说明：⚫系统预置了几种常用的资金来源，自筹资金、银行贷款、财政支持、合作方等。企业可依据实际情况在此基础上进行修改或者增加。⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.1.4投资项目阶段14投资项目阶段的定义，确定项目当前处于的项目的阶段。功能导航：【基础数据及设置】-【基础数据】-【投资项目阶段】1、通过【新增】按钮，进入投资项目阶段的编辑界面，维护编码、名称保存即可。关键应用说明：⚫系统默认预置5个阶段，备案、立项、执行、完成、作废。⚫依据项目阶段设置规则，单据完成时，自动更新项目阶段规则。4.1.1.4会议类型投资决策过程中相关论证会的会议类型,系统默认了几种常见的类型。功能导航：【基础数据及设置】-【基础数据】-【会议类型】1、通过【新增】按钮，进入会议类型的编辑界面，维护编码、名称保存即可。关键应用说明：⚫系统预置了三种常见的会议类型，可依据实际情况自行修改或者增加。⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.1.6企业/自然人企业信息、投资自然人信息库，记录所有涉及股权投资、产权投资的出资人(包括自然人)信息、被投资企业信息，以及支持企业关联内部业务单元。功能导航：【基础数据及设置】-【基础数据】-【企业/自然人】1、企业/自然人档案包含了两部分内容。可通过【新增企业】、【新增自然人】两个按钮分别进入对应的编辑界面，进行增加企业或者自然人。152、通过【新增企业】按钮进入企业的编辑界面。默认属性为企业，不可修改。可直接维护企业的相关信息，或者通过【智能匹配】搜索该企业的工商大数据，带入相关信息，保存即可。或者通过【智能匹配】搜索该企业的工商大数据，带入相关信息。3、如需将企业与内部的业务单元关联，需要维护“其他信息”，是否为内部企业，同时选择对应的业务单元。164、通过【新增自然人】进入到自然人编辑界面。默认属性为自然人，不可修改。同时维护自然人的相关信息保存即可。5、通过【期初导入】按钮组可以下载企业和自然人模板，填写后批量导入企业和自然人信息。4.1.2规则设置4.1.2.1文档上传设置-集团依据业务的不同设置其业务发生时需要提交的文档资料。功能导航：【基础数据及设置】-【规则设置】-【文档上传设置-集团】171、【通过】新增按钮进入文档上传设置规则的编辑界面。集团级档案，设置后对应业务发生时，集团范围内遵循同一套规则。关键字段说明：【单据类型】:选择支持配置的业务单据类型。【投资属性】:投资属性预置五大类，分别为固定资产投资、股权投资、基金投资、其他类投资。【投资类型】:当投资属性为固定资产投资、股权投资、其他类投资时，此类型可编辑。同时依据投资属性过滤其投资类型的范围。【基金类型】:当投资属性为基金投资时，基金类型可选。关键应用说明：⚫支持按照单据类型、交易类型、投资属性、投资或者基金类型进行设置业务发生时，需要上传的文档，以及此文档是否必须上传。⚫业务发生时依据明细优先的原则找到其符合规则设置的业务文档规则，单据类型+交易类型+投资属性+投资/基金类型。4.1.2.2项目阶段规则设置设置项目阶段规则，设定业务可参照的项目阶段的范围以及业务完成时，自动更新其项目阶段。功能导航：【基础数据及设置】-【规则设置】-【项目阶段规则设置】1、单击项目阶段规则设置节点，进入规则设置的界面。182、依据预置投资项目阶段，系统预置了常用的项目阶段规则。后续可依据实际情况进行调整。可参照设置规则说明进行设置。关键应用说明：⚫前阶段代表业务单击发生时，可选择的项目阶段的范围，后阶段代表业务完成之后自动驱动的项目阶名称。4.1.3投资计划4.1.3.1投资计划汇总关系19依据企业实际情况，设置投资计划编制、调整、上报的汇总关系。功能导航：【基础数据及设置】-【投资计划】-【投资计划汇总关系】1、单击单据节点，可直接进入投资计划汇总关系设置界面。支持直接引入组织关系进行直接调整。2、单击【结构调整】按钮，进行投资计划汇总关系的直接进行拖拽调整。203、支持按照关系列表，或者关系图进行切换查看。214.1.4产权管理4.1.4.1产权经济行为按照企业占有产权登记的要求，预置国有产权的经济行为类型。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【产权经济行为】1、单击左侧新增按钮标识，输入产权经济行为编码与名称，单击保存即可。关键应用说明：⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.2投资类别投资类别档案，系统预置几种常见产权注销原因。22功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【投资类别】1、通过新增进入投资类别编辑界面。维护投资类别编码、名称等信息。关键应用说明：⚫系统默认预置了几种常见的投资类别，企业可针对具体的其进行修改或者增加。⚫可停用，停用后该投资类别不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的投资类别。⚫当投资类别被引用后，该投资类别不能被删除。4.1.4.5产权变动增加原因根据国有产权登记标准，预置国有产权变动（增加）原因，并可灵活设置合计汇总规则。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【产权变动增加原因】1、通过【新增】按钮，进入产权变动原因的编辑界面，维护编码、名称保存即可。关键字段说明：【是否支持合计】:如果支持合计，则将此字段对应的数额加入合计数上。【是否合计数】:合计值，将支持合计项的数汇总到此字段对应的数值上。关键应用说明：23⚫系统默认预置了几种常见的类型，支持企业依据实际情况自行修改或者增加⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.6产权变动减少原因根据国有产权登记标准，预置国有产权变动（减少）原因，并可灵活设置合计汇总规则。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【产权变动减少原因】1、通过【新增】按钮，进入产权变动原因的编辑界面，维护编码、名称、是否支持合计、是否合计数保存即可。关键字段说明：【是否支持合计】:如果支持合计，则将此字段对应的数额加入合计数上。【是否合计数】:合计值，将支持合计项的数汇总到此字段对应的数值上。关键应用说明：⚫系统默认预置了几种常见的类型，支持企业依据实际情况自行修改或者增加。⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.4实收资本构成根据国有产权登记标准，预置企业实收资本构成，并可灵活设置合计汇总规则。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【实收资本构成】1、通过新【新增】按钮，进入实收资本构成的编辑界面，维护编码、名称保存即可。24关键字段说明：【是否支持合计】:如果支持合计，则将此字段对应的数额加入合计数上。【是否合计数】:合计值，将支持合计项的数汇总到此字段对应的数值上。关键应用说明：⚫系统默认预置了几种常见的类型，支持企业依据实际情况自行修改或者增加⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.8产权转让收入处置方式根据国有产权登记标准，预置国有产权转让收入处置方式，并可灵活设置合计汇总规则。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【产权转让收入处置方式】1、通过【新增】按钮，进入产权转让收入处置方式的编辑界面，维护编码、名称、是否支持合计以及是否合计数保存即可。关键字段说明：【是否支持合计】：如果支持合计，则将此字段对应的数额加入合计数上。【是否合计数】：合计值，将支持合计项的数汇总到此字段对应的数值上。关键应用说明：25⚫系统默认预置了几种常见的类型，支持企业依据实际情况自行修改或者增加⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.7资产处置方式根据国有产权登记标准，预置国有资产处置方式，并可灵活设置合计汇总规则。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【资产处置方式】1、通过【新增】按钮，进入资产处置方式的编辑界面，维护编码、名称是否支持合计、以及是否合计数保存即可。关键字段说明：【是否支持合计】：如果支持合计，则将此字段对应的数额加入合计数上。【是否合计数】：合计值，将支持合计项的数汇总到此字段对应的数值上。关键应用说明：⚫系统默认预置了几种常见的类型，支持企业依据实际情况自行修改或者增加。⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.3产权注销原因灵活设置企业产权注销的原因，系统预置几种常见产权注销原因。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【产权注销原因】1、通过【新增】按钮，进入产权注销原因的编辑界面，维护编码、名称保存即可。26关键应用说明：⚫系统默认预置了几种常见的类型，支持企业依据实际情况自行修改或者增加⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.9经济行为类型-国有资产评估按照国资委关于企业国有资产评估的要求，预置国有资产评估涉及的经济行为类型。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【经济行为类型-国有资产评估】1、单击【新增】按钮进行增加，维护编码名称保存即可。关键应用说明：⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.10经济行为类型-接受非国有资产评估按照国资委关于企业国有资产评估的要求，预置接受非国有资产评估涉及的经济行为类型。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【经济行为类型-接受非国有资产评估】1、单击【新增】按钮进行增加，维护编码名称保存即可。27关键应用说明：⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.11资产评估结果项目按照国资委关于企业国有资产评估的要求，预置常用的资产评估结果项目，支持添加其他结果项目，并设置汇总关系。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【资产评估结果项目】1、单击【新增】按钮进行增加，维护编码、名称、项目属性及汇总关系，保存即可。关键应用说明：⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.12产权转让方式按照企业国有产权转让的操作规则，设置产权转让的方式，设置是否进场交易。功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【产权转让方式】1、单击【新增】按钮进行增加，维护编码、名称及是否需进场交易，保存即可。关键应用说明：⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.4.13企业增资方式按照企业国有企业增资的操作规则，设置企业增资的方式，设置是否进场交易。28功能导航：【基础数据及设置】-【产权管理】-【企业增资方式】1、单击【新增】按钮进行增加，维护编码、名称及是否需进场交易，保存即可。关键应用说明：⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.5投后管理4.1.5.1重大事项类型企业重大事项记录的类型档案。功能导航：【基础数据及设置】-【投后管理】-【重大事项类型】1、通过【新增】按钮，进入重大事项类型的编辑界面，维护编码、名称保存即可。关键应用说明：⚫系统默认预置了几种常见的类型，支持企业依据实际情况自行修改或者增加。⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.5.2里程碑完成情况企业可以依据对应的里程碑完成情况调整增加企业适用的情况。功能导航：【基础数据及设置】-【投后管理】-【里程碑完成情况】1、单击【新增】按钮进行增加，维护编码、名称及是否异常状态，保存即可。29关键应用说明：⚫系统默认预置4种情况，按时开始、按时完成、未按时开始、进展中延期，企业可以依据实际情况自行修改或者增加。⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。⚫4.1.6基金管理4.1.6.1基金类型建立基金类型档案。功能导航：【基础数据及设置】-【基金管理】-【基金类型】1、通过点击基金类型后侧的“＋”按钮，进入基金类型的便捷界面，维护编码、名称保存即可。2、通过点击现有基金类型档案后侧标识，可以进行修改、添加子类型、删除等操作。关键应用说明：⚫系统默认预置了几种常见的基金类型，支持企业依据实际情况自行修改或者增加。⚫可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。30⚫当类型被引用后，该类型不能被删除。4.1.6.2组织形式组织形式档案，系统预置几种常见的基金的组织形式，可修改。功能导航：【基础数据及设置】-【基金管理】-【组织形式】1、通过【新增】按钮，进入组织形式的编辑界面，维护编码、名称保存即可。关键应用说明：⚫系统默认预置了几种常见的基金组织形式支持企业依据实际情况自行修改或者增加。⚫可停用，停用后该组织形式不能再被引用。⚫停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的组织形式。⚫当组织形式被引用后，该组织形式不能被删除。4.2投资规划维护企业发布的投资项目负面清单，明确企业禁止、特别监管或限制的投资方向，规避投资风险，主要分为投资项目负面清单、境外投资项目负面清单。4.2.1负面清单4.2.1.1投资项目负面清单维护集团境内投资项目的负面清单。功能导航：【投资规划】-【负面清单】-【投资项目负面清单】1、通过【新增】按钮，进入编辑界面，表头维护基础信息，表体维护具体的清单内容，之后保存即可。31关键字段说明：【清单类别】：包括禁止类、特别监管类、限制类，企业根据具体情况选择。关键应用说明：⚫同一集团至多存在一个生效的投资项目负面清单。⚫支持维护多层级负面清单。4.2.1.2境外投资项目负面清单维护集团境外投资项目的负面.
