【共享服务】—共享稽核YonBIPV3.0（R1_2207_1）高级版全产品培训共享服务产品部2022年8月31日共享稽核业务介绍质检任务自动创建例行检查专项检查抽样比例抽样范围分层规则质检稽核报告分析报告模板质检总结统计分析单据抽取分层抽样多次收取质检稽核质检整改稽核内容稽核问题稽核任务单据抽取单据稽核稽核报告共享稽核产品清单共享稽核典型业务流程说明：作业人员整改过程为线下处理共享稽核业务流程图运营管理稽核人员作业人员共享中心领导稽核组长成果反馈建立稽核任务任务执行新增稽核任务单据抽取我的稽核确认整改生成稽核报告稽核任务关闭是否有问题否是否申述成功申述同意审核要点审核问题查看稽核报告日常任务定义是否记录整改问题是否确认申述我的整改问题是否整改是是，作业人员整改申述仲裁申请仲裁是否有问题是否有问题是否，作业人员申述是否申述驳回创建基础档案设置稽核内容，避免核查项遗漏，可按不同的业务有针对性的稽核，设置内容在我的稽核中进行展示，引导稽核人员精准开展稽核工作。创建稽核任务设置日常任务定义，方便快捷定时生成稽核任务。日常任务定义稽核任务补充说明：日常类的稽核任务可跟据日常任务定义设置自动生成。日常任务定义可设置执行策略，包括：日、周、月。日常任务定义可设置日期范围，包括：过去N天/周/月。执行策略与日期范围需搭配置使用，即需每月1号抽样上月单据，则执行策略为执行周期为1月，日期范围为过去1个月。稽核时按任务分配的内容展示审核要点，未分配时为该单据设置的稽核环节的全部审核要点。配置后台途任务，定期将满足条件的日常任务定义生成正式的稽核任务。创建稽核任务稽核任务抽取样本算法说明全集抽样总体抽样样本分层1分层2示例说明：全集：库里总共有10万多张单据。抽样总体：财务组织：A、B、C，日期为2018年8月1日至2018年8月31日，总体单据数为1000张。抽样样本：指定的抽样比例为10%。则抽样样本数为：1000*10%＝100张单据。分层1：财务组织A、金额范围为1000~10000，分层比例为20%，则抽取满足这个要求的单据数至少100*20%＝20张，如果满足单据不满足20张时，也算符合要求，假设本次满足条件有10张分层2：财务组织：A、B，日期为2018年8月5日至2018年8月31日的单据，分层比例为15%，100*15%＝15张其他：则还应继续抽取100-10-15＝75张单据，这些单据应该在剩余的1000-10-15＝975张单据里随机抽取单据抽取支持同一共享中心下的单个稽核任务抽取样本，确认样本后入稽核作业池。单据稽核-创建稽核作业规则单据稽核以作业任务进行，支持稽核人员手工提取、自动派单。按任务指定作业组支持设置稽核类的作业规则单据稽核-稽核人员稽核稽核人员通过“我的稽核”进行日常稽核工作。提供我的稽核小部件。支持手工提取与自动派单两种模式。支持挂起、申请调整、操作记录。支持任务优先级。支持设置标准工时，提供超期预警。支持按人发布整改事项。支持整改事项结果确认。单据稽核-稽核人员稽核稽核人员按单据匹配的审核要点逐条确认稽核事项，发现问题需整改时，指定整改环节，发布整改任务。以审核要点列示稽核内容清单。支持通过审批记录查看作业审核过程。支持增加稽核过程中发现的问题。支持按发现的问题扣减相应分数。记录整改过程的稽核任务，支持发布整改任务，指定负责环节，相应作业人员收到整改待办。作业人员处理完成后需稽核人员确认结果单据稽核-作业人员整改作业人员通过“我的整改”进行日常整改工作。在“待整改”页签，可查看稽核人员发布的整改事项。对稽核人员发现的问题认可，线下进行相应的整改，上传附件辅证整改结果。对稽核人员发现的问题不认可，可进行申述，上传附件辅证无需整改的原因。对稽核人员驳回的事项，可发起申请仲裁，由稽核组长进行最终确认。在“已申述”、“已整改”页签可查看，已发起申述或整改的事项。作业人员发起仲裁，系统发消息通知稽核人员。单据稽核-稽核组长确认仲裁稽核组长通过“我的仲裁”进行日常整改申述仲裁事项在“待确认”页签，可查看作业/稽核人员申请仲裁事项。对申请仲裁的原因认可，则【申述同意】，已发现的事项无需整改，且发现的问题也不再生效。对申请仲裁的原因不认可，则【申述驳回】，已发现的事项作业人员必须整改。在“已确认”、“已整改”页签可查看，已处理的申述仲裁事项。稽核组长处理仲裁后，会发消息通知相关稽核人员、作业人员，便于及时了解进度一个稽核组多个组长时，两个组长均会收到申述仲裁待办，其中一人处理则其他人无须再处理。稽核情况查询稽核组长按任务查询稽核作业处理详细情况，跟进抽取样本的稽核、整改进度。稽核报告稽核任务抽取的样本全部稽核处理完毕后，可生成稽核报告，提供稽核情况整体数据分析。正式报告-模板设置支持关于任务情况、抽取情况、稽核情况、稽报告相关的函数支持设置生成文本的字体、字号、颜色及格式稽核报告审核后，可生成正式报告，用以打印或归档，留待备查。正式报告-生成报告点击【正式报告】查看按报告模板生成结果，并预览查看最终效果。
