用友ERP-NC管理软件用户手册（预算管理）NC应用系列丛书未经用友软件股份有限公司事先书面许可，本手册的任何部分不得以任何形式进行增删、改编、节选、翻译、翻印或仿制。本手册的全部内容用友软件股份有限公司可能随时加以更改，此类更改将不另行通知。具体应用以软件实际功能为准 本手册的著作权属于用友软件股份有限公司·翻制必究用友、UFERP、U8、NC、iCRM为用友软件股份有限公司的注册商标。Windows,WindowsNT,SQLServer是MicrosoftCorporation的注册商标。本书中涉及的其他产品商标为相应公司所有。在中华人民共和国印制。目录第1章系统概述.11.1名词解释..11.2产品应用目标..11.3主要功能..1第2章应用流程.42.1系统应用流程图..4第3章应用准备.53.1参数说明..53.2基本档案..53.3应用准备..5第4章操作说明.64.1系统设置..64.1.1二次登录.64.1.2登录设置.74.1.3系统维护.84.2基础设置..84.2.1预算场景.94.2.2预算主体.104.2.3维度管理.134.2.4分类维度.164.2.5周期方案.184.2.6预算假设.194.2.7预算指标.234.2.8预算样表.254.2.9数据分配.354.2.10分析样表.374.3场景设置..404.3.1假设设置.404.3.2预算日历.414.3.3预算体系.424.3.4导航设置.464.3.5样表权限.484.3.6样表定制.494.3.7启动编制.494.4预算编制..514.4.1预算填制.524.4.2预算审批..594.4.3预算查阅..614.4.4预算批复..634.4.5预算调整..684.4.6预算上报..714.4.7状态查询..724.4.8XML离线端工具下载.744.4.9预算调整单..754.5控制预警..774.5.1控制方案.774.5.2预警方案.814.6预算执行..834.6.1日常执行数.834.7预算分析..844.7.1预算分析.844.7.2数据追踪.86附录1预算函数说明..88一、数学函数..88二、字符处理函数..88三、时间和日期函数..89四、取常数值函数..89五、区域函数..90六、其他函数..98七、宏替换函数..110附录2常见应用问题解答..111第1章系统概述1.1名词解释全面预算：就是企业在科学地对内部、外部环境进行分析和预测的基础上，用货币量和物理量的形式反映企业未来一定时期的生产经营及财务成果的一系列目标与规划。1.2产品应用目标全面预算管理1.全面预算管理，支持主预算(MasterBudgets)包括预计的资产负债表、预计的利润表和预计的现金流量表，这些表可以具体分解为销售预算、生产预算、产品销售成本预算、销售费用预算、管理费用预算及资本支出预算等。2.多期间预算管理，支持长期预算、中期预算、短期预算编制与管理；3.为企业预算的事前编制、事中控制和事后分析提供了一个平台，支持从预算档案准备，预算编制，预算执行，预算控制，预算分析，完整的应用流程；4.支持集团企业应用，完成集团上报、下发、汇总、批复、分解等功能；灵活定义预算样表1.快速方便地定义预算样表，支持复杂、灵活的样表格式；2.灵活定义样表表内、表间公式；完整的预算编制流程，多种编制方式方法1.支持填制、审批、上报、批复、调整、查阅完整的编制流程；2.自上而下，自下而上、自编制多种数据模式；3.导入、导出、离线编制多种编制方法；预算执行控制1.对财务、业务执行情况实现动态实时控制；2.控制方式灵活多样，可以实现严格控制，提示控制，可以实现总额控制，单项控制，支持当期控制、累进控制等；3.可以事前、事中控制，可以通过预警平台进行事后控制预警；预算执行1.多种方式获取预算执行数据，包括公式模板、业务函数、手工输入、导入等；预算分析1.多种分析方式，差异分析，对比分析，完成分析等；2.跨主体进行预算分析；3.多期间预算分析；4.灵活定义分析数据的展现形式；1.3主要功能全面预算系统提供从预算准备、预算编制、预算控制、预算执行、预算分析完整的应用流程；系统有7个大的功能结点，32个明细功能结点；大功能结点分别为：系统设置、基础设置、场景设置、预算编制、控制预警、预算执行、预算分析；完成的主要功能如下表：序号结点名称简要功能说明1系统设置完成登录预算系统的权限设置，按权限过滤登录2基础设置预算使用的档案准备，包括建立预算场景、预算主体、预算周期方案、预算维度、预算指标、预算样表、固定分析表等3场景设置场景预算编制前的准备，包括实例化周期方案、建立预算体系、修改样表、设置编制权限等；4预算编制编制、调整预算数据完整的流程，包括确认、审批、批复、查阅等；15控制预警设置控制方案、预警方案，对预算执行进行控制预警；6预算执行取预算对应的实际执行数据7预算分析完成分析表取分析数据；进行数据追踪等；32个明细功能结点完成的功能见下表：大结点明细结点简要功能说明二次登录完成从NC系统进入预算系统的功能系统设置登录设置对登录预算系统设置登录权限预算场景1）建立预算编制的“帐套”；2）指定场景对应的年度，是否控制场景；3）修改删除、场景分配给主体预算主体1）建立预算编制的责任单位；2）指定主体的生效、失效；3）修改、删除主体4）UAP导入、关联UAP5）对应相应的会计主体维度管理1）建立预算编制的维度定义，维度成员以及其属性；2）指定维度定义，维度成员的生效、失效；3）修改、删除、分配权限4）UAP导入、关联UAP分类维度1）建立、修改、删除分类维度成员周期方案1）建立、修改、删除周期方案成员并指定成员对应的函数预算假设1）建立、修改、删除各场景公用的预算假设定义，关联维度；2）数据分配预算指标1）建立预算编制的指标以及其属性；2）指定指标的生效、失效；3）修改、删除、分配权限4）UAP导入、关联UAP；5）设置指标的四种公式预算样表1）建立、修改、删除预算样表，设置样表格式，公式；数据分配对基本档案（维度、指标、场景、假设）分配主体级的权限基础设置分析样表1）建立各场景公用的分析样表，设置分析表公式；2）分析表分配假设设置录入预算假设的数值；预算日历在具体场景中实例化周期方案；预算体系在具体场景中建立体系结点将样表挂到具体场景，分配给本场景不同的主体，并可以指定各主体是否允许修改分配的样表；导航设置在具体场景，具体主体，设置本主体需编制样表的先后顺序；样表权限在具体场景，设置本主体各用户、用户组对各需要编制的样表在那种动作下有什么样的权限；样表定制体系分配指定本主体允许修改样表，则样表定制结点完成样表的修改，包括修改格式，重新设置公式等；场景设置启动编制1）改变状态，结束样表的准备工作，开始数据编制；2）修改计划的名称；预算填制1）预算数据编制，公式运算；2）执行预算的审核公式；3）导入，导出，附加文件；4）“确认”数据，以及“取消确认”操作；5）汇总下级数据；预算编制预算审批主要完成整表审批，指标审批，填写审批意见等功能；2预算查阅查看样表数据，填写批注意见；预算批复1）整表批复，指标批复，三种批复意见；2）下发批复意见；3）将本级主体的数据按组织权重分解到下级；4）进行批复分解退回和批复分解生效的操作5）未批复时取消上报；预算调整1）调整预算数据，三种方式调整：直接调整、调整单调整和调剂单调整；2）公式运算形成其他调整数据，汇总下级调整数据；3）导入、导出附加文件；4）确认调整数据，取消确认；5）调整单和调剂单可以按照在审批流平台的设置，走相应的审批流程；预算上报标志预算数据已经审批完毕，上级可以批复；状态查询可以查看本场景其他主体所有计划处于何种状态；XML离线端工具下载下载华表控件并可以实现导入XML文件进行编辑保存预算调整单对预算调整节点形成的调整单，进行查询，作废和审核的操作；控制方案1）设置本主体相应计划的控制方案，控制实际执行；2）可以对NC的总帐、收付报产品的实际执行情况简单控制3）提供组控制、单项控制、累进控制和公式百分比控制等；4）下发控制方案到下级主体；控制预警预警方案1）设置本主体相应计划的预警方案2）下发预警方案到下级主体日常执行日常执行数1）取实际执行数据；2）执行数据导入、导出；3）执行数据汇总；预算分析1）取分析数据；2）分析数据导入、导出；3）剔出异常因素，保存分析数据；预算分析数据追踪1）提供公式追踪、汇总追踪两种方式；2）显示追踪结果的指标维度组合、所在的计划、汇总或者公式的信息；1.4与其它产品接口接口说明：与NC各业务系统接口1.从NC各业务系统获取实际执行数据；通过IUFO业务函数的方式可以从NC总帐、收付报等系统取实际执行数据；通过公式模板的方式可以从NC总帐、收付报取实际执行数据；2.其他系统可以通过导入导出接收其他系统的数据；3.对NC各业务系统执行预算控制与预警支持对NC总帐、收付报系统进行控制、预警；3第2章应用流程2.1系统应用流程图系统设置登陆UAP建立用户（用户组），分配结点权限基础设置登陆缺省场景跟主体建立设置预算假设、周期方案（预算假设、周期方案）建立（导入）预算维度、指标并分配主体权限（维度管理、预算指标）登陆缺省场景任意主体场景设置登陆具体场景任意主体预算编制预算审批预算上报预算批复预算调整控制预警登陆具体场景任意主体预算执行预算分析登陆具体场景，建立体系并分配，取实际执行数（预算体系、日常执行）登陆缺省场景建立分析样表并分配（分析样表）取分析数据（预算分析）登陆具体场景登陆具体场景任意主体预算编制Tbadmin登陆缺省场景建立（导入）预算主体建立预算场景并给场景分配主体权限（预算场景）设置用户（用户组）登陆权限（登陆设置）建立设置预算假设、周期方案（预算假设、周期方案）建立预算体系并分配（体系管理）设置预算假设的数值（假设设置）实例化周期方案（预算日历）设置体系编制的导航关系（导航设置）设定预算编制各动作下的权限（样表权限）定制修改样表（样表定制）启动编制（启动编制）设置控制预警方案（控制预警）取预算执行数（预算执行）4第3章应用准备3.1参数说明登陆集团进行参数的设置：客户化——参数设置——管理会计——全面预算参数编码：NTB001参数名称：定时后台取执行数时间参数值类型及编辑方法：手工录入时间参数用途：设置日常执行节点，自动执行取数公式的时间。只有日常执行节点的计划设置了定时取数才能执行，默认为手工执行。3.2基本档案预算系统编制预算数据前需要准备以下基本档案：必须设置的档案（功能结点）： 预算场景（基础设置） 预算主体（基础设置） 登录设置（基础设置） 预算维度（基础设置） 预算指标（基础设置） 预算样表（基础设置） 预算日历（场景设置） 预算体系（场景设置） 导航设置（场景设置） 启动编制（场景设置）依需要设置的档案（功能结点）： 周期方案（系统有预制档案，如能满足要求，无需再设置） 分类维度（系统有预制档案，如能满足要求，无需再设置） 预算假设（可以通过编制普通预算样表来录入预算假设数据） 数据分配（系统预制有默认权限，如满足应用要求，无需设置） 假设设置（可以通过编制普通预算样表来录入预算假设数据） 样表权限（系统预制有默认权限，如满足应用要求，无需设置） 样表定制（如基础设置建立的样表能够应用于场景，则无需定制）3.3应用准备应用时区别以下两种情况分别做应用准备：1.与NC其他系统共同应用时在UAP建公司档案，建公司帐；在UAP权限管理建立用户，关联公司，分配用户结点权限；在UAP平台建立必要的档案或使用已有公共档案，如公司、科目、收支项目等，并将这些档案导入预算系统；预算特有的档案在预算系统建立。设置UAP预警平台（预警方案进行预警时使用）；2.预算系统单独使用时在UAP权限管理建立用户，分配用户结点权限；直接在预算系统建立档案。设置UAP预警平台（预警方案进行预警时使用）；5第4章操作说明4.1系统设置■功能描述系统设置完成全面预算系统登录权限设置，包括二次登录，登录设置、系统维护三个结点。■名词解释1场景：是一个具体的预算编制环境。2主体：预算主体是指预算的责任单位，即承担该预算任务或者责任的单位，也是预算控制和分析的单位。■系统设置流程图具体用户登录任意场景任意主体登录UAP建立用户（用户组），分配结点权限设置用户（用户组）登录权限（登录设置）建立预算场景并给场景分配主体权限（预算场景）建立（导入）预算主体（预算主体）Tbadmin(帐套管理员)登录缺省场景根主体1.具体用户登录任意场景任意主体设置权限时，1）能设置当前登录场景其有登录权限主体的用户、用户组权限；2）能设置当前登录场景其有登录权限主体创建的下级主体的用户、用户组权限；2.Tbadmin或NC帐套管理员用户，设置登录权限时只能登录集团，可以设置所有场景所有有效主体的用户（用户组）权限；3.系统设置是将场景、主体、用户建立关联关系，不同的场景有不同的预算主体使用，而不同的用户、用户组可以登录不同场景的不同主体；4.1.1二次登录二次登录指的是从NC系统登录进入全面预算管理系统。二次登录是相对NC系统来说的，用户登录NC为一次登录，从NC进入预算管理系统为二次登录；■操作界面图4.1.1-1二次登录6■操作流程第一步：选择登录场景；第二步：选择登录主体；第三步：点击“登录”；■操作说明选择登录场景后，主体根据场景进行过滤，只显示能够“读”该场景的有效的主体；■注意事项因不同的场景会有不同的预算主体，所以要求登录时首先选择预算场景，根据场景过滤出主体后，再选择主体登录。4.1.2登录设置登录设置用于定义用户或用户组以何种身份登录哪个预算主体,即设置二次登录的条件。■操作界面图4.1.2-1登录设置■操作流程第一步：选择场景；第二步：根据场景过滤有该场景权限并且当前用户有登录权限的主体以及这些主体创建的下级主体，选择需进行设置的主体；第三步：选择该主体对应的的用户，用户组，点击“>”将选中的用户、用户组选入右窗口；点“保存”菜单；■操作说明1、选择登录场景后，主体根据场景及当前登录用户进行过滤，系统预制一系统管理员Tbadmin，以Tbadmin用户登录，显示的主体如下：该场景中有效的所有主体；以普通用户登录，显示的主体如下：1）在该场景当前登录用户有权限的主体；2）这些主体创建的下级主体；2、选择主体后，可选的用户、用户组根据UAP平台权限设置结点设置的该主体对应公司关联的用户、用户组过滤；显示的规则如下：1）如果预算主体是UAP平台的公司档案导入的，或者预算系统建立但与UAP平台的公司档案建立了关联（参见预算主体，数据导入，数据关联7的功能说明），则显示UAP平台权限管理结点关联该公司的用户，用户组；2）如果主体是预算系统自己建立的“公司”类型的主体，没有与UAP公司档案关联，显示UAP平台权限管理结点关联“集团”的用户，用户组；3）如果主体是预算系统自己建立的“部门”类型的主体，没有与UAP公司档案关联，显示本部门主体直接上级的“公司”类型的用户、用户组；3、用户、用户组区别显示，用户组后面有（+）显示；4、V3.1版本中增加在登陆设置中按照用户名称进行排序显示（项目问题）；■注意事项1.系统管理员可以设置任意场景、任意主体的登录权限，普通用户只能设置当前登录场景主体的登录权限；2.除了系统管理员Tbadmin外，NC帐套管理员也可以行使与系统管理员Tbadmin相同的功能；3.系统管理员Tbadmin和NC帐套管理员设置登录权限时，只能登录“集团”主体；4.1.3系统维护系统维护用于解除异常操作或者并发操作时锁定的计划；■操作界面图4.1.3-1系统维护■操作流程第一步：选择锁定的计划；第二步：点击“解锁”按钮。可以解除已经锁定的计划4.2基础设置■功能描述基础设置主要完成预算档案的准备工作，包括建立预算场景、预算主体、预算维度、预算指标，建立预算样表等；基础设置中建立的档案一般是不随预算年度、预算环境等发生变化的档案，是各具体预算场景使用的公共档案部分。■基础设置流程图登陆缺省场景根主体登录缺省场景任意主体建立（导入）预算维度、指标并分配主体权限（维度管理、预算指标）建立设置预算假设、周期方案（预算假设、周期方案）建立预算样表（预算样表）8说明：1.周期方案属于预算编制工作开始之前必须设置的档案，但安装完预算系统后，系统已经预制常用的周期方案，如这些常用的周期方案满足预算编制需要，就可以不增加周期方案设置，直接建立预算样表。在V3.1版本中N+1年，N-1年都预置了更为细致的周期方案内容；2.预算假设属于一种特殊的预算样表，依据使用习惯，可以直接建立普通样表来实现预算假设的功能；3.只有登录“0001系统缺省场景”才能设置基础设置档案。4.2.1预算场景企业的经营是连续的，企业的预算工作也是连续的，但是在实际预算编制工作中，预算假设、预算内容、包括预算方法等在不同的时期都会发生变化，甚至在同一时期由于预算目的不同也会采用不同的预算假设和预算方法。因此为了更好地体现预算工作的连续性和预算工作的变化性、多样性，增加一个预算场景的设置，用预算场景来确定一个在连续和变化中的一个固定范围，决定一个具体的预算编制环境。■名词解释预算场景用来定义预算的环境，它作用于编制—执行—分析完整的循环；■操作界面图4.2.1-1场景基础信息■操作流程如何增加场景：双击〖预算场景〗功能结点，弹出预算场景设置界面，选中左边场景列表的根结点，点〖增加〗菜单。在弹出的场景基本信息设置界面（如图4.2.1-1）输入该场景的编码、名称、对应年度，全部设置完毕点〖保存〗菜单；可以对预算场景设置权限管理，方法是选中场景点〖修改〗菜单，点开“权限管理”页签，具体操作流程参见2.9数据分配；如何修改场景双击〖预算场景〗功能结点，弹出预算场景设置界面，选中左边场景列表的具体场景，点〖修改〗菜单。弹出场景基本信息界面修改相应信息并保存；9如何删除场景双击〖预算场景〗功能结点，弹出预算场景设置界面，选中左边场景列表的具体场景，点〖删除〗菜单。注意：只有未启用的预算场景才能删除；■操作说明1、系统登录时有一个默认场景，在默认场景中设置各基本档案的基本信息，这些信息是各年都基本保持不变的基本数据；每年的预算工作对应一个或多个预算场景；预算数据是在具体场景中填制；2、进入具体场景，默认场景设置的基本档案的基本信息（如预算假定的名称，编码等）不能编辑，基本档案的数据可以编辑（如预算定额中的各定额数值）；■项目说明 编码：20位，用户可以采用数字、字母、汉字、符号等组合输入， 名称：80位，可以重复； 生效日期：根据场景对应年度相应的开始日期自动生成； 失效日期：根据场景对应年度相应的结束日期自动生成； 创建主体：根据当前登录主体自动生成； 创建人：根据当前登录人自动生成； 创建日期：根据当前登录日期自动生成； 修改人：修改场景时根据当前登录人自动生成； 修改日期：修改场景时根据当前登录人自动生成； 系统预置：标识该档案是否系统预置，预置档案只允许修改名称； 控制场景：标识该场景是否用于对实际执行进行控制、预警的场景； 年度：通过上下箭头输入场景对应的年度，除系统缺省场景外，每个场景都对应一个年度； 备注：输入备注信息；支持数字、字母、汉字、符号等组合输入；■注意事项1、只有基本档案的创建主体才能修改、删除自己创建的基本档案；2、场景权限管理的操作参见〖数据分配〗功能结点的说明；场景可以建立完毕就进行权限分配，也可以在所有基本档案全部建立完毕后在〖数据分配〗功能结点集中分配；■常见问题问题：预算场景必须对应一个的具体年度，那么如果想一次编制多年的预算怎么办，如跨年度的长期预算？答：每个场景对应一个具体的年度，这个年度用于实例化周期方案中年度参数；但不是不能在一个场景中编制多年数据，编制时只需在周期方案中增加设置几个年度参数结点，如增加设置N-1，N-2，N-3等，预算场景对应的年度实例化周期方案的年度参数N，如实例化为2005，则N-1，N-2，N-3自动实例化为2004，2003，2002，这样就可以在一个场景中编制2002年到2005年四年的长期计划了；■应用举例场景应用举例：应用（1）如：集团每年都需要编制预算，预算数据1年只需要1套；这种应用下，可以按年设置预算场景，1年建立一个预算场景，在每个场景中编制数据即可；应用（2）如：集团每年都需要编制预算，编制预算时会根据不同的目的，不同的假设形成多套预算数据，如集团需要在2005年建立两套预算数据，一套用于内部管理，一套用于对外披露；这种应用下，可以每年建立两个场景，一个为“内部管理场景”，一个为“对外披露场景”，两个场景对应的年度都是2005，建立场景可以通过数据分配功能可以分配给不同的主体，实现不同场景预算数据由不同的编制主体编制；4.2.2预算主体预算主体是指预算的责任单位，即承担该预算任务或者责任的单位，也是预算控制和分析的单位。一般来说，预算主体也是最基本的预算编制单位。预算的主体可以是一个集团，一个公司，或者一个部门；10■操作界面图4.2.2-1主体基础信息图4.2.2-2导入UAP档案的类型选择11图4.2.2-3导入档案成员选择图4.2.2-4对应会计主体■操作流程如何增加预算主体：双击〖预算主体〗功能结点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面（如图4.2.2-1），选中左边主体成员的根结点或任意成员，点〖增加〗菜单，在弹出的主体成员基本信息界面输入新建主体成员的编码、名称、生效日期、失效日期、主体类型等，全部设置完毕点〖保存〗菜单；如何设置预算主体与UAP公司的对应：双击〖预算主体〗功能结点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边主体成员的根结点或任意成员，选择〖数据对应〗页签点〖修改〗菜单，在〖基础数据类型〗字段选择“公司目录”（如图4.2.2-2），然后在〖来源记录主键〗选择具体的对应公司（如图4.2.2-3），全部设置完毕点〖保存〗菜单；如何设置预算主体与会计主体的对应：双击〖预算主体〗功能结点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边主体成员的根结点或任意成员，选择〖数据对应〗页签点〖修改〗菜单，在〖基础数据类型〗字段选择“会计主体”，然后在〖来源记录主键〗选择具体的对应会计主体，全部设置完毕点〖保存〗菜单如何导入UAP的基本档案作为预算主体：双击〖预算主体〗功能结点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成员管理〗菜单，进入该主体成.
