金蝶K/3ERP基础管理应用指南本书著作权属于金蝶软件（中国）有限公司所有，，任何单位或个人不得以任何方式对本书的部分或全部内容擅自进行增删，改编，节录，翻译，翻印，改写。金蝶软件（中国）有限公司2011年10月前言ERP(EnterpriseResourcePlanning)企业资源计划是一种先进的企业管理理念，由美国的GarterGroupInc公司于20世纪90年代初提出，是信息时代企业向国际化发展的更高层的管理模式。ERP致力于在企业管理的各个活动环节中，充分利用现代信息技术建立信息网络系统，对企业经营管理活动中的物流、信息流、资金流、工作流进行集成，实现企业各种资源的优化配置，加快企业对市场的反应速度，提高企业的管理效率和水平，并最终提高企业的经济效益和竞争能力。几乎所有的企业都面临着这样的问题：进一步降低成本、提供更符合市场需求的商品、更迅速的获取准确的市场信息、生产信息。解决这些问题的重要途径就是进行企业信息化建设。自2005年以来，由于ERP概念、应用范围的普及以及ERP软件价格的降低，ERP已经成为越来越多的中国企业的管理工具。金蝶国际软件集团有限公司始创于1993年8月，十多年来，一直专注于ERP在中国企业的普及和应用工作。在此过程中金蝶公司本身也得到了长足的发展：是亚太地区领先的企业管理软件及电子商务应用解决方案供应商，是全球软件市场中成长最快的独立软件厂商之一，是中国软件产业的领导厂商。金蝶公司于2005年7月20日在香港联合交易所主板成功上市，客户遍及亚太地区，包括中国大陆、香港、台湾、新加坡、马来西亚、印度尼西亚、泰国等国家和地区，总客户数量超过40万家。在ERP实施服务支持过程中，我们经常听到这样的反馈：用了一段时间ERP发现原来设的基础资料不适用了，改起来又实在麻烦，要是一开始就能设置好就省力多啦；我们需要更明确地界定各岗位的职责，所以业务流程想重新整理下，有没有更好的、可以借鉴流程？客户反馈有些业务需求软件无法满足！可是经过仔细分析原来系统已经提供可行的方案，可是我们的用户还不知道。金蝶公司用户手册的内容很丰富、描写很细致，但是要快速找到需要的东西还是有点难。……为了解决上述诸多疑问，我们有了这样的想法：是否可以把40万客户的经验进行总结提炼并传播给更多的企业呢？本套丛书是金蝶的员工结合广大客户的应用实践经验而编写，目的在于以销售订单、采购订单、生产订单为业务源头，对企业实际业务中的工作流程进行分类，提炼出适用于大多数企业的基本流程、标准流程、常用流程、常用管理方法；以及这些业务需要准备的基础资料和初始数据；并结合金蝶ERP系统，描述这些流程和管理方法在金蝶K/3产品中如何实现。通俗的说，本套丛书就是要说明：企业的什么人在什么时候，以什么方式做什么事情，以及在金蝶K/3中如何应用。本套丛书讲述重点在于对业务应用流程、应用方案的介绍，对K/3系统的具体操作不做过于详细的说明，相关说明在金蝶K/3产品的用户手册有较为详尽的介绍。本套丛书共包含七本应用指南，分别是：《金蝶K/3ERP—基础管理应用指南》以K/3ERP系统的初始化和系统参数的设置为主线，详细介绍了基础系统的初始化流程、与应用场景结合的系统参数设置和业务系统的初始化，旨在帮助和指导用户进行金蝶K/3ERP系统初始化和业务系统初始化的实施。《金蝶K/3ERP—销售管理应用指南》介绍了销售业务中的常用流程及应用，如面向订单生产模式下的销售业务、面向库存生产模式下的销售业务、出口销售业务等；还介绍了特殊的销售业务流程及应用，如成套件销售、商品组合销售、销售退换货业务等。另外对销售环节中的企业内控专题如销售价格管理、信用管理、绩效等内容进行了深入探讨。《金蝶K/3ERP—采购管理应用指南》介绍了一般采购业务、进口采购业务和委外加工采购业务三种常用业务流程和直运采购、长期合同采购、采购退货三种特殊业务流程的处理，并-1-对供应管理和采购价格管理两个专题进行了较深入的探讨。《金蝶K/3ERP—生产数据管理应用指南》介绍了BOM、工艺路线、工程变更、工厂日历等生产数据的基本概念及如何结合ERP系统进行应用。《金蝶K/3ERP—生产任务管理应用指南》分为两部分。第一部分内容为介绍了生产任务管理的目标和主要活动，以及生产组织方式和特点。第二部分包括：系统的介绍K/3系统提供的有关生产任务管理流程，生产任务的准备、执行、控制和结案的处理功能，联副产品、配置产品处理方案及生产绩效考核报表。《金蝶K/3ERP—库存管理应用指南》介绍了仓库的基本设置及运作，仓存日常出入库、调拨、盘点业务处理的流程，以及库存控制的基本方法方面的内容。《金蝶K/3ERP—存货核算应用指南》介绍了企业存货核算基本原理，企业日常经营活动中的外购入库、存货暂估、委外加工、自制入库、销售出库等业务核算处理方式，以及在核算过程中的账务处理。本套丛书读者定位是：企业管理实践活动中的信息化负责人、业务主管，可以了解如何利用信息化手段（主要是K/3）来帮助企业提升效率，保持或改善企业的竞争优势；ERP系统的实施人员也可以从中了解各类业务在K/3系统的实现方案。欢迎读者对本书的不足之处多提宝贵意见，通过金蝶分支机构或直接来电K/3产品事业部需求反馈处理组(0755)26710145反馈给我们，我们期待您给予我们好的建议和意见。-2-目录第1章引言..11.1基础管理的目标.11.2操作步骤.11.3手册目的.3第2章K/3ERP基础系统初始化..52.1如何对基础数据进行编码.52.1.1常用编码方法..62.1.2编码的基本原则..62.1.3K/3系统经常采用的编码规则..72.2如何准备基础数据.82.2.1币别..82.2.2计量单位..92.2.3多计量单位..102.2.4仓位..132.2.5仓库..142.2.6辅助资料..162.2.7科目..172.2.8部门..202.2.9职员..212.2.10客户..232.2.11供应商..262.2.12物料..282.3工作流程及其说明.482.3.1账套初始化..482.3.2录入基础数据..512.3.3用户初始化..52第3章K/3ERP系统参数设置.553.1公共参数.553.1.1审核人与制单人可为同一人..553.1.2使用双计量单位..553.1.3基础资料录入与显示采用短代码.563.1.4打印（打印预览）前自动保存单据.563.1.5数量合计栏显示纯数量合计..573.1.6单据操作权限控制到操作员组..573.1.7若应收应付系统未结束初始化，则业务系统发票不允许保存.583.1.8启用多级审核..583.1.9对检验方式不为免检的物料允许不检查.593.1.10单据维护后不刷新序时簿..593.1.11审核和反审核人必须为同一人.593.1.12启用锁库功能..603.1.13启用订单批次跟踪功能..60-1-3.1.14序时簿列宽拖动保存..613.1.15序时簿显示关联标志..613.1.16序时簿最大行数..613.1.17序时簿最大预警列数..623.1.18辅助属性间隔符..623.1.19单据保存后检查单据的序列号..633.1.20允许红字销售出库录入历史曾销售过，但未在系统中维护的序列号.633.1.21允许红字其它出库录入历史曾出库过，但未在系统中维护的序列号.633.1.22初始化录入显示过滤界面..643.1.23存货名称..643.1.24只能修改、删除、作废本人录入的单据.643.1.25单据号重复时新生成单据号并且保存.653.1.26使用辅助计量单位..653.1.27对等核销时允许仓库不一致..663.1.28对等核销时允许批号不一致..663.1.29启用保税监管..663.2采购管理.673.2.1在采购系统应用物料对应表..673.2.2已关闭的采购订单可以变更物料.673.2.3现购发票（费用发票）不传递到应付款系统.683.2.4与入库单相关联的采购发票钩稽时自动钩稽.683.2.5检验单审核时自动生成退料通知单.683.2.6订单执行数量允许超过订单数量.693.2.7订单按比例入库..693.2.8采购发票和入库单数量不一致不允许钩稽.703.2.9反钩稽时清空发票应计费用及运费税金.703.2.10发票审核时自动调用钩稽..713.2.11采购申请分配前允许修改供货比例.713.2.12采购系统支持部分钩稽..723.2.13采购系统税率来源..723.2.14被跟踪的采购申请单允许合并..733.2.15退料通知单直接退料..733.2.16允许钩稽以后期间单据..733.2.17订单允许超额付款..743.3销售管理.743.3.1在销售系统中应用物料对应表..743.3.2启用缺货预警..753.3.3缺货预警参数设置..753.3.4已关闭的销售订单可以变更物料.763.3.5与出库单相关联的销售发票钩稽时自动钩稽.763.3.6销售出库单审核后自动生成收料通知单.773.3.7订单执行数量允许超过订单数量.773.3.8销售发票与出库单数量不一致不允许钩稽.783.3.9合计数为0的物料钩稽时不参与物料匹配判断.793.3.10销售系统支持部分钩稽..793.3.11订单按比例出库..803.3.12发票审核时自动调用钩稽..80-2-3.3.13销售系统税率来源..813.3.14按比例执行订单允许行业务反关闭.813.4库存管理.823.4.1在仓存系统应用物料对应表..823.4.2录单时物料的仓库和默认仓库不一致时给予提示.823.4.3更新库存数量出现负库存时给予预警.833.4.4库存总数量高于或等于最高库存量时给予预警.833.4.5库存总数量低于或等于最低库存量时给予预警.843.4.6库存总数量低于或等于安全库存量时给予预警.843.4.7严格按投料单发料..853.4.8打印及录入盘点数据先调用过滤界面.863.4.9实仓允许负结存、虚仓允许负结存.863.4.10出库批号自动指定..873.4.11分销调拨其它出库单审核后自动生成分销调拨其它入库单.873.4.12生产领料单、委外加工出库单、受托加工领料单物料的缺省实发数量不允许大于其库存数量.883.4.13产品入库时物料领用控制..883.4.14委外加工入库时物料领用控制..893.5存货核算.893.6生产任务管理.953.6.1下达生产任务单时自动审核投料单.953.6.2下达生产任务单时自动审核工序计划单.963.6.3按标准用量倒冲领料与冲减在制品.963.6.4交互方式倒冲领料..973.6.5投料单审核时自动锁库..983.6.6生产任务单确认时启用自动替代.983.6.7生产任务单确认生成投料单时物料按自然BOM排序..993.6.8生成下级任务单的编号保留上级任务单编号.993.6.9产品入库单的来源单据..993.6.10在制品扣减方式..1013.6.11物料报废数量与退料数量之和不允许大于领料数量.1033.6.12自制生产任务结案条件..1033.6.13库存不足时允许投料单按照库存量锁库.1043.6.14生产任务单生成工序计划单时的排产方式.1053.6.15生产任务变更单审核时自动执行变更.1053.6.16生产任务改制单审核时自动改制.1053.6.17生产任务单部分改制时自动生成生产任务变更单.1063.6.18生产改制时自动生成投料变更单.1063.6.19生产改制时自动记录生产任务改制影响表.1063.6.20生产投料变更单审核时自动执行变更.1073.6.21任务单汇报审核时自动生成生产物料报废/补料单..1073.6.22不允许反下达本期之前的生产任务单.1083.7质量系统.1083.7.1评估是否针对某个物料..1083.7.2供应商评估及格分、供应商评估满分.1093.7.3订单供应商评估检查严格度控制.109-3-3.7.4检验单中一个检验项目判断不合格，整张单据检验结果自动判断不合格.1103.7.5在检验单中由质检方案引出的目标值、规格下限、规格上限是否允许修改.1103.7.6检验单套打检验项目精度设置.111第4章K/3ERP业务系统初始化..1134.1初始化数据准备.1134.1.1数据收集工作准备..1134.1.2数据收集..1144.1.3数据检查及整理..1144.2业务系统初始化.1144.2.1初始数据..1144.2.2启用期前的未核销（暂估）出入库单据.1154.2.3初始未完结销售订单与采购订单.1164.2.4初始化数据与财务数据对账.1164.2.5初始未完结生产任务单、委外加工单.1174.3启用业务系统.1174.4业务系统反初始化.117附录A术语表..119附录B参考书目..123-4-第1章第1章引言基础管理包含那些内容？K/3ERP系统初始化包含那些操作步骤？阅读这本手册可以学习到那些知识？1.1基础管理的目标基础管理目标是指通过基础系统和业务系统初始化，完成K/3ERP系统的初始设置，建立全面的基础数据和业务运行环境，支撑包括财务、供应链、生产、制造在内的各个子系统的正常运行。1.2操作步骤基础管理的操作步骤，主要包括账套初始化、基础资料初始化、用户初始化、系统参数初始化以及业务系统初始化五个步骤，参见下页中的图1-1。账套初始化在账套管理中完成，包括账套的建立、属性设置和账套启用。基础资料初始化主要是指对ERP系统的一些公共资料、各种业务（如销售管理）的基础资料的初始化设置，可以通过录入和引入两种方式来进行操作。用户初始化包括用户组和用户的建立，以及用户组和用户的授权。系统参数初始化是指对各个业务系统的初始化参数进行设置。业务系统初始化是指对各个业务系统进行的业务流程、多级审核、编码规则等的设置。-1-金蝶K/3ERP—基础管理应用指南图1-1-2-第1章1.3手册目的通过阅读本书，可以了解金蝶K/3ERP系统初始化和业务系统初始化的实施方法，完成业务操作的准备工作，主要内容包括：K/3ERP基础系统初始化（第2章）；K/3ERP系统参数设置（第3章）；K/3ERP业务系统初始化（第4章）。-3-第2章第2章K/3ERP基础系统初始化为了帮助顾问实施了解如何完成基础系统初始化的工作，从下面几个方面进行描述：如何对数据进行编码？如何准备好K/3系统所需的基础数据？基础系统初始化工作流程说明？2.1如何对基础数据进行编码在介绍如何编码前，我们先了解一下ERP系统中物料编码的意义。编码是以简短的文字、符号或数字、号码来代表物料、品名、规格或类别及其它有关事项的一种管理工具。在物料极为单纯、物料种类极少的工厂或许有没有物料编码都无关紧要，但在物料多到数百种或数千、数万种以上的工厂，对物料进行编码就显得格外重要了。此时，物料的领发、验收，请购、跟催、盘点、储存等工作极为频繁，而借着物料编码，使各部门提高效率，各种物料资料传递迅速、意见沟通更加容易。物料编码之功能如下：增强物料资料的正确性物料的领发、验收、请购、跟催、盘点、储存、记录等一切物料之活动均有物料编码可以查核，因此物料数据更加正确。至于一物多名，一名多物或物名错乱之现象不致于发生。提高物料管理的工作效率物料既有系统的排列，以物料编码代替文字的记述，物料管理简便省事，效率因此提高。利于电脑的管理物料管理在物料编码推行彻底之后，方能进一步利用电脑作更有效的处理，以达到物料管理之效果。降低物料库存、降低成本物料编码利于物料库存量的控制，同时利于呆料的防止，并提高物料管理工作的效率，因此可减轻资金的积压，降低成本。防止物料舞弊事件之发生物料一经编码后，物料记录正确而迅速，物料储存井然有序，可以减少舞弊事件之发生。便于物料之领用库存物料均有正确的统一的名称及规格予以编码。对用料部门的领用以及物料仓库的发料都十分方便。-5-金蝶K/3ERP—基础管理应用指南理解物料编码的意义后，对ERP的基础数据编码的重要性也就有了基本的了解。下面从常用编码方法、编码基本原则以及K/3系统实施过程中常用的编码规则三部分介绍如何对基础数据进行编码。2.1.1常用编码方法常用的基础数据编码方法可分为有意义编码和无意义编码。有意义编码是指采用一套编码方案，用于描述物料编码是如何组成的，以及每一部分编码所代表的含义。例如：国际标准书号ISBN就是一套采用13位数字，专门为识别图书等文献而设计的有意义编码规则。ISBN0-03-076980-9第一个号码段0是地区号，又叫组号(GroupIdentifier)。第二段号码段03是出版社代码(PublisherIdentifier)，由其隶属的国家或地区ISBN中心分配，允许取值范围为2-5位数字。第三个号码段076980是书序号(TitleIdentifier)。由出版社自己给出，而且每个出版社的书序号是定长的。最短的一位，最长的六位。出版社的规模越大，出书越多，序号越长。第四个号码段是电子计算机的校验码(CheckDigit)，长度固定一位，起止号为0-10，10由X代替。无意义编码是指采用一组随机或连续的数据或字母，没有任何描述。例如：10位长度的自增长型数字流水码0000000001～9999999999。有意义编码与无意义编码的优势对比：有意义编码的优势无意义编码的优势高效采用短代码更有利于快速输入容易理解和记忆采用数字代码更容易快速输入容易发现错误编码足够长的阿拉伯数字更容易适应未来的增长容易说明编码的含义，有利于编码的推广表2-12.1.2编码的基本原则什么样的编码规则才是科学、有效。我们以物料编码规则为例，来说明编码的一些基本规则：必须具有唯一性这条原则看起来显而易见，但是实际处理经常比较麻烦，尤其是进行工程变更时。例如：如果修改了产品的形状、大小或者是功能时，物料应采用新的编码，不允许只采用一个工程变更代码。另外一个例子就是物料编码中包含工程变更-6-第2章单或工程变更号，工程变更可能仅仅是影响到工程图（只是为了修正一个错误），这部分工程变更的信息通常不要包含在物料编码中。在一个组织能只能采用一套编码不同的组织单元有不同的目标，这有时会导致同一物料具有不同的物料编码。例如：市场部可能会将物料编码列于销售目录中，所以希望该编码简单且具有说明性；而工程部则更愿意采用简单的数字来按照时间顺序标明物料。应安排专人负责创建物料编码为加强统一性，应该安排专人负责物料编码。不再使用的备件编码也不允许重新分配如果已不再生产某个备件或者产品，那么也不允许重新分配该备件或产品的编码。编码必须简洁编码经常用于输入、拷贝、打印和沟通，应该尽量采用简单的短编码，减少出现错误的可能性。编码必须保持一致性所有的编码需要采用统一的特性。如果编码同时包含数字和字母时，需要固定数字和字母的相对位置。避免采用容易混淆的字符当编码全部为字母或全部为数字时，则不会产生太大的混淆。但是混合代码或特殊字符会在唯一性方面产生某些.
