金蝶K/3V10.3人力资源用户手册（上）本书著作权属于金蝶软件（中国）有限公司所有，，任何单位或个人不得以任何方式对本书的部分或全部内容擅自进行增删，改编，节录，翻译，翻印，改写。金蝶软件（中国）有限公司2006年4月金蝶K/3V10.3人力资源系统用户手册（上）前言-1-前言感谢您使用《金蝶K/3V10.3人力资源用户手册（上）》。本手册包含的内容可以帮助您进行有效的人力资源系统使用，主要包括以下内容： 系统总述 操作建议 详细的操作流程 系统的功能和特点 系统设置在手册的前言部分还向您提供了获得其它帮助信息的途径及编写约定。读者对象本手册假设您在本手册涉及的业务领域具有较好的工作经验和知识，并假设您对金蝶K/3产品基础知识有整体的了解。如果您没有使用过本系统，我们建议您接受一次或者更多的本子系统的培训课程（请同金蝶本地分支机构联系，获得更多培训信息）。如果您希望了解更加深入的系统知识，如系统接口等，请先了解金蝶K/3系统架构、MSSQLSERVER知识和阅读金蝶K/3系统技术文档。相关信息来源您还可以通过以下途径了解我们的系统，并获取您需要的服务和帮助。1.在线信息如果您需要及时了解金蝶K/3产品动态，交流产品应用解决方案，可以登录金蝶网站（http://www.kingdee.com/）。2.售前咨询服务根据企业的发展和管理需要，提供管理咨询及解决方案，帮助企业作出快速、准确的决策。3.产品培训金蝶公司秉承技术创新、管理创新的宗旨，不断提供给客户完整的行业解决方案。在提供优秀产品的同时，不断推出配套的培训服务，帮助用户在应用软件时达到事半功倍的效果。4.实施咨询服务金蝶公司吸收十多万客户的经验，结合国内外先进的管理理念和管理软件的实施方法，推出符合中国国情的标准软件实施方法--金手指实施方法。我们愿意运用我们在前言金蝶K/3V10.3人力资源系统用户手册（上）-2-企业管理及IT技术方面的知识，帮助顾客获得更大的成功！5.现场支持服务我们的资深专业人员面对面地和您沟通，在运行现场对问题进行研究分析，使问题迅速得到解决。6.CRM服务借助客户关系管理系统（金蝶EAS-CRM）我们建立了客户综合信息管理库，能够快速地解决客户的问题并保留历史记录，以便提供长期、持续、高效的服务。7.CSP服务支持金蝶公司融合多年客户服务经验与国外先进的管理思想，提炼出客户常用的和最需要的服务为一体的CSP服务。它是以金蝶公司先进的科技手段和专业化的服务队伍为依托，在业界领先推出的项目完整、功能全面的系统性服务产品。8.呼叫中心通过客户呼叫中心服务（CallCenter），提供全面、周到的服务，快速解答客户应用问题。9.个性化服务针对企业个性化的需求，我们提供-量身定制-服务，使用一切资源，包括和合作伙伴一道为您提供全面的应用解决方案。10.便利服务金蝶不仅是解决方案的提供者，也是相关附属产品的提供者。我们提供的便利服务不仅省去您选择的苦恼，还有利于保证相关产品和系统的兼容性和一致性。11.合作联盟服务我们和其他IT领域先导型的企业进行战略合作，为您提供企业管理咨询、系统集成、相关知识培训等全方位的服务。在此，您不仅能得到金蝶的服务资源，也能以优惠的条件享受金蝶合作伙伴的资源。12.版本升级服务版本升级服务将使您随时代的进步而保持投资的增值，以优惠的价格实现软件-以旧换新-。金蝶K/3V10.3人力资源系统用户手册（上）前言-3-金蝶K/3产品设计思想金蝶K/3以企业基础管理为核心设计思想，对覆盖产品（服务）价值链的业务的流程进行全面的计划、组织、协调，及对业务的有效处理和有效控制的管理。针对战略企业管理的特点，强调对企业基础数据、基本业务流程、内部控制、知识管理、员工行为规范等管理，通过丰富的工具与方法有机整合并提供贯穿战略企业管理全过程所需的决策信息，实时监控战略执行过程中的问题，帮助企业创造持续增长的核心竞争力。基础管理是企业持续的管理实践。基础管理的好坏决定了企业的战略目标能否实现，也决定了企业持续发展是否有坚实的内核。强调过程管理是基础管理的特性，是因为它是能真实反映业务处理过程的第一手的、最详尽的资料，使企业的业务决策和战略决策建立在“理性”的基础上。关于金蝶金蝶国际软件集团有限公司是亚太地区领先的企业管理软件及电子商务应用解决方案供应商，是全球软件市场中成长最快的独立软件厂商之一，是中国软件产业的领导厂商。金蝶开发及销售的软件产品包括针对快速成长的新兴市场中企业管理需求的、通过互联网提供服务的企业管理及电子商务应用软件和为企业构筑电子商务平台的中间件软件。同时，金蝶向全球范围内的顾客提供与软件产品相关的管理咨询、实施与技术服务。金蝶独特的“快速配置，快速实施，快速应用，快速见效”的全球化产品与服务定位，能够帮助顾客从容面对动态不确定商业环境带来的挑战，实现业务流程与IT技术的完美结合，有效管理变革，确保组织快速持续和健康成长。金蝶国际软件集团有限公司是中国第一个WINDOWS版财务软件，第一个纯JAVA前言金蝶K/3V10.3人力资源系统用户手册（上）-4-中间件软件，第一个基于互联网平台的三层结构的ERP系统—金蝶K/3的缔造者，其中金蝶K/3是中国中小型企业市场中占有率最高的企业管理软件。2004年10月，金蝶正式对外发布了新一代产品—金蝶EAS4.0(KINGDEEENTERPRISEAPPLICATIONSUITE)。金蝶EAS构建于金蝶自主研发的商业操作系统—金蝶BOS之上，面向中大型企业，采用最新的ERPⅡ管理思想和一体化设计，有超过50个应用模块高度集成，涵盖企业内部资源管理、供应链管理、客户关系管理、知识管理、商业智能等，并能实现企业间的商务协作和电子商务的应用集成。编写约定 通用格式约定格式意义宋体正文。下划线输入信息。斜体提示信息。 图形界面格式约定格式意义“”窗口名称。〖〗普通菜单项或树状结构菜单项。【】窗口中的按钮。<>窗体中的选项。→连续选择菜单及其子菜单或树状结构。 键盘操作约定格式意义[键1]键盘上的键名。[键1+键2]在键盘上同时按下两个键。 鼠标操作约定格式意义单击按下鼠标左键点击某一对象。双击连续两次鼠标左键打开某一对象。右击选中某一对象按下鼠标右键。拖放按住鼠标左键不放移动鼠标到指定位置，放开鼠标键。 特别标志格式意义金蝶K/3V10.3人力资源系统用户手册（上）前言-5-温馨提醒：提醒某些操作可能会导致一些严重的后果，请用户谨慎使用。注意：提供一些应用关键的描述。举例：列举实例以便用户加深理解。操作前提：进行某一操作之前,必须先完成的操作.定义：定义内容中出现的财务或计算机术语。流程图图例说明本手册中的主要业务流程均采用EPC（Event-driven-ProcessChain）图进行描述。EPC全称Event-driven-ProcessChain，即事件驱动的流程链方法，通过连接事件和任务，用户可以明确地建立复杂的业务流程的模型，并开展分析。EPC方法不仅使用易于理解的符号和语言帮助用户、咨询顾问描述业务信息系统，而且还集成了组织结构、功能、数据和信息流等重要特性。EPC模型可以显示出任务链和责任链发生中断，将如何影响到公司优化其流程的能力。通过将组织与各个任务进行匹配，用户可以非常方便地看到一个流程中涉及到哪些部门或岗位。EPC图中涉及到的元素说明如下表：名称图标定义示例事件事件描述了状态的发生，它反过来又充当了一个触发器。收到原始凭证功能功能描述了初始状态向最终状态的转换。录入凭证组织单元组织单元描述了企业的大体结构。财务部会计信息、物料、资源对象信息、物料或者资源对象描述了现实世界中的对象（比如业务对象、实体）。科目流程路径流程路径显示了流程之间的前后连接关系（可以辅助导航）。凭证处理流程逻辑操作符逻辑操作符描述了事件和功能或流程之间的逻辑关系。“XOR”：表示从多个流程中，必须并且只能选择其一；“V”：表示“或”的关系；“Λ”：表示“且”的关系。前言金蝶K/3V10.3人力资源系统用户手册（上）-6-控制流控制流描述了事件和功能或流程之间的先后和逻辑依赖关系。信息流、物流信息/物流定义了某个功能是否被读取、变更或者写入。资源、组织单元分配资源/单元分配描述了哪个单元（员工）或资源来处理某个功能或者流程。意见反馈感谢您使用我们的产品及用户手册。在本手册的最后附有意见反馈表，您可以在上面说明您对我们的产品或用户指南的意见和建议，并通过金蝶分支机构或直接传真至(0755)26710817K/3产品事业部反馈给我们,我们将期待您给予我们好的建议和意见。金蝶K/3V10.3人力资源系统用户手册（上）目录-1-目录（上册）第1章系统概述.11.1关于本系统..11.2本系统在K/3ERP系统中的位置..8第2章主要业务流程及规范.112.1系统总体业务架构图..112.2职员管理-入职管理.122.3职员管理-异动管理.142.4职员管理-离职管理.162.5薪酬管理-薪酬设计.182.6薪酬管理-员工薪酬管理.212.7薪酬管理-组织薪酬管理.242.8社保福利..262.9考勤管理..292.10能力素质模型..312.11绩效管理-个人绩效管理.332.12绩效管理-组织绩效管理.352.13培训发展..382.14招聘选拔..41第3章系统初始化.473.1初始化流程..473.2初始化步骤..48第4章系统设置.574.1系统参数..574.2用户管理..824.3工作流设置..914.4数据备份..1084.5日志管理..1094.6自定义报表..1104.7自定义套打..1144.8统计指标设置..1434.9邮件报表设置..1464.10控制中心设置..148第5章K/3主控台人力资源功能..1455.1e-HR系统.1455.2基础数据管理..1455.3数据交换管理..1545.4规划数据管理..163第6章人力资源统计分析平台.1696.1进入人力资源统计分析平台..169目录金蝶K/3V10.3人力资源系统用户手册（上）-2-6.2人力资源取数函数..1706.3工资取数函数..1966.4批量公式向导..2006.5报表发布..203第7章组织规划.2137.1职务体系..2137.2组织架构..2227.3职位体系..2307.4职称体系..246第8章职员管理.2478.1在职管理..2478.2后备人才管理..2658.3不在职管理..2678.4离退休管理..2698.5离职管理..2718.6人事事务..2728.7合同管理..2878.8自定义预警..2958.9政策制度管理..301第9章薪酬设计.2999.1基础资料..2999.2方案设置..3039.3方案应用..313第10章薪酬核算.31710.1薪资核算初始化..31710.2部门核算设置..31710.3部门薪酬核算..32410.4个人核算设置..32710.5个人薪酬核算..345第11章社保福利.35911.1基础资料..35911.2社保业务..372第12章考勤管理.37712.1考勤设置..37712.2考勤记录..38512.3假期管理..394附录A..3957金蝶K/3人力资源系统用户手册（上）第1章系统概述-1-第1章系统概述1.1关于本系统金蝶K/3人力资源系统由能力素质模型、绩效管理、组织规划、职员管理、招聘选拔、培训发展、考勤管理、薪酬设计、薪资管理、社保福利、查询报表、CEO平台、经理人平台、我的工作台、系统设置、人力资源统计分析平台及K/3主控台人力资源等模块组成。系统以在人事管理模块中设置的组织架构、职位体系、职员数据为基础数据，通过能力素质模型、绩效管理、招聘选拔、培训发展、薪资管理、社保福利、查询报表、经理人平台、我的工作台、人力资源统计分析平台等功能模块全面覆盖人力资源管理与人力资源开发的多个领域和多个层次，构成可适应于各种类型企业管理特点的全面的人力资源管理解决方案。本系统主要功能有： 体现以职位体系为基础的规范人力资源管理方法； 灵活的职务体系、组织架构设计功能； 全面的职员管理及基础事务处理功能； 支持能力素质模型在职位核心素质要求中的多方面应用； 灵活体现多种管理思想的组织和个人绩效管理系列功能； 支持引入招聘网站应聘简历和进行流程化面试的招聘选拔业务； 可自定义培训课程体系并优化员工培训流程的培训发展业务； 支持多种薪酬规则和薪酬方案设置的薪酬设计业务； 直接获取人力资源基础数据、考勤数据和绩效数据参与薪酬核算； 支持业务类型和业务规则自定义的社保福利模块； 可引入考勤统计数据和进行休假管理的考勤管理模块； 提供多种业务类别和多种灵活查询方式的查询报表模块； 能以Excel方式制作和展现统计报表并能定时自动计算的人力资源统计分析平台； 面向企业高层管理者应用的“CEO平台”； 面向各级组织机构管理人员的“经理人平台”； 面向所有员工自助服务的“我的工作台”； 支持全面人力资源规划的系列功能；第1章系统概述金蝶K/3人力资源系统用户手册（上）-2- 可根据用户实际需要定义人力资源管理工作流程； 可根据用户需要自定义新业务表、字段、代码的数据字典功能。1.1.1体现以职位为基础的规范的人力资源管理方法 企业可通过系统划分职务体系和职位体系，明确每个职位的工作职责和任职要求，以及职位间的工作关系，以规范的任职管理作为人力资源管理的基础。 职务体系可灵活定义职务类型、职务、职级、职等，每一个职位可设定与职务、职级、职等的对应分类关系，人员通过任职职位获得这些分类关系，能够对应到薪资管理、查询报表等模块中应用； 可进行丰富的职位属性定义和职位间关系定义，能够生成职位说明书，绩效管理、招聘选拔、培训发展等其它人力资源业务模块都能以职位体系作为操作的基础；实现了以职位关系为基础的默认授权体系，大大简化了全员参与使用的人力资源系统时复杂的授权操作。1.1.2灵活的职务体系、组织架构设计功能 支持用户自定义定义多层级关系的树形组织架构体系，并可根据需要灵活调整组织架构； 系统能够自动生成组织架构图，并能编辑保存多种版本的组织架构图，通过组织架构图可以链接查询各级组织单元、职位、任职人员的详细数据； 在职员个人资料维护中，除了引用国家人事档案标准外，用户还可自定义新业务类别的职员档案资料表，适应不同类型企业对员工资料的记录要求，同时保证了人事管理模块能够向其它各HR业务模块灵活提供更多更规范的基础数据和数据分类方法。1.1.3全面的职员管理及基础事务处理功能 支持用户建立企业内不同职员的分类管理，包括在职职员管理、离退休职员管理、离职职员管理、不在职职员管理。在退休职员管理中，用户可以处理离退休职员返聘业务；在离职职员管理中，可以处理离职职员重新入职的业务；在不在职员管理中，可以处理不职职转为在职状态的业务。 合同管理：增加职员合同续签、变更、解除、终止业务处理。 人事事务：人事事务中的审批业务，转变为三级菜单的方式，可以实现由用户根据不同管理人员管理的业务范围分别进行操作授权。 自定义预警：在原有内置预警类型的基础上，新增自定义预警功能，用户可以对系统内的数值型和日期型字段设置预警规则。金蝶K/3人力资源系统用户手册（上）第1章系统概述-3-1.1.4支持能力素质模型在职位核心素质要求中的多方面应用 企业支持定义素质指标库各种素质要求指标，并将这些素质指标分别设定到各个职位的职位说明书中作为职位的核心素质要求，然后在其它业务模块中进行应用； 系统可根据自定义的每条素质指标等级的符合度规则，自动判断每个职员现有的该条素质等级与对应职位的核心素质要求的符合程度； 人员的实际能力素质情况可在绩效管理模块中作为考核目标进行评估，可在培训发展模块中查询出来作为是否需要参加培训的依据，可在招聘选拔模块作为招聘录用工作的参考。 在素质符合度查询中，用户可以分别根据素质指标要求查询相应素质符合度条件的职员、根据职位的核心素质指标查询符合相应条件的职员。通过此功能，用户可以更加清晰地了解企业内职员素质情况及与职位要求的符合度。1.1.5灵活体现多种管理思想的组织和个人绩效管理系列功能 用户可根据企业对员工的要求建立绩效指标库和360度反馈评价问卷库，既可统一下达绩效目标，也可分层逐级下达目标，并能通过对绩效目标类型和权重的控制，体现平衡计分卡的导向和控制作用； 用户可按照不同的组织单元，不同的职位要求在不同时间（考核周期）定义各种的考核方法（考核方案）和按不同流程进行考核评估； 可同时采用绩效目标考核方法和360度反馈评价方法进行绩效评估，灵活设置和维护各种考核参数，体现不同类型企业的绩效考核特点； 可人工评分，也可由系统自动计算绩效分数：用户可导入或输入每个员工实际工作的业绩完成数据，设置好计算公式，系统将自动算出每个员工在该考核目标中的得分。并能将多次考核的结果按公式计算汇总为一个阶段总成绩，转换为可设定的正态分布的绩效评估结果等级； 绩效目标考核和绩效过程管理（“我的计划”）相互联系，为阶段考核提供详实的参考依据，体现考核结果与过程的统一； 考核人和被考核人在考核过程管理和考核评估时实现多方即时互动的工作流程任务处理和查询方法，将繁杂的考核评估事务简化为网上任务处理； 提供多种绩效管理报表，各级管理者可以实时掌握绩效评估的过程和结果； 绩效考核结果可被薪资福利模块直接调用，作为薪资计算的依据。1.1.6支持引入招聘网站应聘简历和进行流程化面试的招聘选拔业务 实现了在K/3主控台从外部人才招聘网站导入人才简历功能：可导入前程无忧www.51job.com网站导出的ACCESS格式人才简历进入人力资源系统的招聘选拔模块进行普通应聘人才和高级人才的甄选录用；第1章系统概述金蝶K/3人力资源系统用户手册（上）-4- 实现招聘负责人和各级管理人员互动的招聘选拔流程：既能对外招聘流程也能实现对组织内部人员的招聘流程，可灵活设定面试人确定招聘面试的流程，面试后可记录面试评价，记录应聘人的能力素质情况，可处理不同应聘状态的应聘人不同的招聘录用流向功能，可进行后备人才的管理应用； 灵活的高级人才招聘功能：高级人才寻访推荐的特殊招聘过程可通过用户自定义招聘阶段进行阶段记录和评价管理，用户可查看导入或录入的高级人才简历，记录和浏览从招聘寻访到录用前后各个招聘阶段的每次交流面试评语，也可通过发送系统评价任务的方法，让多个负责人参与高级人才招聘的阶段评价活动。1.1.7可自定义培训课程体系并优化员工培训流程的培训发展业务 用户可自定义树状分类的企业培训课程体系，可记录各种内外培训课程的内容资料（包括附件文档）和安排要参加培训的人员等情况，培训课程及其资料可公开给所有员工作为知识查询学习的资料； 为每个应参加培训的职员和已参加培训的职员建立每项课程的培训记录，即可根据课程安排自动生成培训记录，也可直接录入以往的培训记录； 实现了从个人培训申请、部门培训申请、培训需求征集到培训规划、培训活动、培训考试、培训调查、培训总结的流程化管理，能够按预算提示控制培训费用，并能将培训费用分摊到每个人的培训记录中。1.1.8支持多种薪酬规则和薪酬方案设置的薪酬管理业务 本版本工资系统实现了薪酬设计功能，能够支持基于薪点工资制的工资体系设计及根据不同标准确定员工的薪酬结构和薪酬数据。 实现工资分类管理：按类别进行处理，满足企业按不同标准分工处理与集权控制，资料相对独立于其它系统，依据不同权限进行不同类别操作，保证财务信息的安全性；企业可分类分不同时期对工资进行处理（如正式职员、合同工、退休人员分不同时期处理，计算标准可不同）；可对临时立项的项目进行核算；满足企业分工的需要，可分类别录入数据，总账会计选择所有类别就可查看所有数据进行总控，达到了集权与分权的目的；可对一个人归入多类别处理，如属于基本工资类，但又为销售提成类；支持多币种工资管理； 工资分次发放和银行代发功能：能够满足周薪、年薪或者其它需要在一月内进行多次发放工资的公司需要，如要银行代发工资，只需按银行的要求输出指定格式的文件，送交银行，即可完成工资的及时发放； 个人所得税申报：可轻松完成员工个人所得税的申报，代扣代缴及汇算清缴义务； 工资费用分配：通过与金蝶K/3总账系统的联用，可以方便地进行工资费用的分配，从而及时的掌握产品的人工费用比重等等；金蝶K/3人力资源系统用户手册（上）第1章系统概述-5-1.1.9直接获取人力资源基础数据、考勤数据和绩效数据参与薪酬核算 工资系统可获得人力资源系统的基础人事数据和绩效考核、考勤数据作为计算工资的依据，基础人事信息数据如组织、职位、职员数据的新增、删除、修改及工作流变动信息用户可选择是否自动在工资系统生效。1.1.10支持业务类型和业务规则自定义的社保福利模块 社保福利模块从工资系统的基金管理功能中获得社保缴费数据，实现企事业单位对参保单位、参保职员的记录管理功能。其中的社保业务类型、险种类型等都可根据用户使用需要进行灵活的自定义； 用户可通过公式编辑器自定义社保基金的计算公式，满足不同地区不同类型企事业单位的社保基金管理应用； 支持以报表形式实时统计社保福利台账。1.1.11可引入考勤统计数据和进行休假管理的考勤管理模块 考勤管理模块中的考勤统计期间、考勤项目、休假额度等可由用户自定义； 可以对应引入外部考勤机系统的考勤统计数据作为职员各期考勤的数据，并在此基础上进行请（休）假、销假数据的同步计算和成批计算、修改维护； 考勤结果数据可以被工资系统引用作为工资计算的依据； 每个员工都可自己查询到考勤结果和假期额度使用情况。1.1.12提供多种业务类别和多种灵活查询方式的查询报表模块 可提供按业务分类提供人事管理报表、绩效管理报表、素质模型报表、招聘选拔报表、培训发展报表、薪资管理报表、社保福利报表、考勤管理报表、统计分析平台报表、自定义报表等大量报表以及审批工作流业务查询、变更历史记录查询等功能。每个用户根据职位权限可通过报表查询到相关人力资源业务数据； 每个报表都有简便而灵活的条件查询页面：可随时设置各种条件、排序、显示项目、统计方式等来查询报表，并能保存设置为查询方案，支持查询结果的导出、打印、输出统计图表等功能； 查询方案分配：业务管理者可将复杂查询条件设置保存为查询方案，将查询方案直接分配给各级管理人员，管理人员自己不用设置复杂的查询条件，在查询方案向导中点击查询方案名称就可直接得到报表查询结果； 自定义报表：用户可对各种人力资源业务的数据进行重新编排，以设计发布自定义报表的方式供不同需求的管理者查询； 自定义套打表：对于需要用特殊格式综合展现人力资源数据时，可使用自定义套打工具来根据用户需要设计发布自定义套打表，支持任意格式大小、分页显示，第1章系统概述金蝶K/3人力资源系统用户手册（上）-6-多种业务数据集中显示在同一页面，打印输出等。 分析平台报表：用户可以在系统提供的统计平台分析中，使用不同的统计函数实现对不同业务模块数据的统计分析，并且将统计分析报表发布到查询报表模块。1.1.13能以Excel方式制作和.
