债券发行计划

栏目：云星瀚知识作者：金蝶来源：金蝶云社区发布：2024-09-22浏览：1

债券发行计划

1 简介

1.1 功能介绍

债券发行计划主要用于记录多期发行债券在具体每期发行前的概括信息，可以对同一发行计划的不同债券汇总查看和统计。

1.2 应用场景

在债券发行之前，无论是分多期发行，还是只发行一期，均需要根据事先计划确定的事项，维护发行计划。

1.3 系统路径

【资金云】→【发债管理】→【债券发行】→【债券发行计划】。

2 主要操作

2.1 债券发行计划新增

1、进入债券发行计划列表，点击“新增”按钮。

2、输入债券发行计划基本信息。

字段名称	详细解释
单据编号	可以手动填写，也可以配置编码规则，自动生成；
发行人	为有债权发行计划新增权限的资金组织；
债券利率类型	固定利率债券、浮动利率债券、零息债券；
债券类型	从维护的融资品种基础资料中、来源为“债券市场”的进行选择，债券类型是企业根据自己业务需要，在统计发债业务时的维度；
发债模型	如果发债业务模式较为固定，可事先配置发债模型，然后在后续业务发生时根据所选发债模型进行业务逻辑和流程控制；
债券代码、债券简码、债券名称	如果多期发行债券代码、债券简码、债券名称有相同部分，可在债券发行计划上填写，带到具体债券发行上，然后补充差异部分；
开始日期、期限、结束日期	为债券发行计划事前确定的整体期限范围，可以输入期限，根据开始日期和期限自动计算出结束日期；当债券品种为永续债时，期限和结束日期将不显示。
发行币别	从维护的币别基础资料中选择，为债券发行计划事前确定的币别；
发行总额	为债券发行计划事前确定的总额度；
发行方式	从发行方式基础资料中选择，为债券发行计划事前确定的发行方式，具体发行时带到债券发行中，可针对每次债券发行再做修改；
发行市场	从市场基础资料中选择，为债券发行计划事前确定的发行市场，具体发行时带到债券发行中，可针对每次债券发行再做修改；
发行次数	一次：一个发行计划只能进行一次债券发行；分期：一个发行计划可进行多期或多次债券发行，每次填写具体的发行金额，多次的发行金额合计不能超过发行计划的发行总额；
同步发行	如果希望在录入发债计划的同时，将债券发行的信息一起录入，可以将该按钮打开，打开后，新增债券发行计划的同时，可以同步填写债券发行的信息，提交发行计划的同时可以同步提交债券发行记录，审核发行计划的同事，可以同步审核债券发行记录
评级机构	从评级机构基础资料中选择，为债券发行计划事前确定的评级机构，具体发行时带到债券发行中，可针对每次债券发行再做修改；
主体评级	从信用评级基础资料中选择，根据前面所选评级机构过滤，为发生债券发行计划时的主体评级。
债项评级	从信用评级基础资料中选择，根据前面所选评级机构过滤，为债券发行计划事前确定的债项评级，具体发行时带到债券发行中，可针对每次债券发行再做修改；
托管机构	从维护的金融机构基础资料中选择，为券发行计划事前确定的债券登记托管结算机构
承销方式-代销	指债券发行人委托承销商代为向投资者推销债券，并根据债券销售额收取一定比例的手续费。到销售截止日期，如果没有按照原来的发行数额售出，未售出部分仍退还给发行者，代理机构没有认购的义务。
承销方式-余额包销	指承销商与发行人签订合同，按照已定的发行条件和数额，在约定的期限内向社会公众大力推销。到销售截止日期，如果有未售完的债券，则由承销商负责认购，承销商要按照约定的时间向发行者支付全部债券款项。在债券发行日期结束后，承销商还可以继续推销自己所认购的部分债券，或者作为自己的投资来持有这部分债券。
承销方式-全额包销	指承销商用自己的资金认购全部债券，然后按市场供求转售给投资者。承销过程中的全部发行失败的风险由代理发行机构承担。
日历	选择到期日期遇到节假日调整使用的日历，最大选择四个，如果选择多个，则调整后的日期同时不是多个日历中的节假日；
资金用途	从维护的资金用途基础资料中选择，为和融资相关的现金流量项目；
备注	其他备注说明
计划费用	债券发行过程中的费用汇总，包括在债券发行计划、债券发行时录入的费用的汇总
计划费率%	该费用率为年化费用率，计划费率（%）=所有费用.折债务币别金额365100/（发行总额合同天数）。举例：发行总额10000，合同期限30天、费用金额合计25元，则计划费率（%）=（25365100）/(1000030)=3.04

2、输入债券发行计划承销商信息。

字段名称	详细解释
主承销商	指在债券发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构；
联席承销商	指与主承销商联合承销发行人债券，共同承担相应责任和义务；
承销商	从维护的金融迥鼓基础资料中选择；
承销比例	每个承销商的承销比例；
承销金额	根据发行总额和承销比例计算的具体承销金额，也可以手工输入；
簿记管理人	在簿记建档发行方式下，选择承销商中的簿记管理人，一般为主承销商；

3、输入债券发行计划的费用信息，发行计划的费用包含和计划关联的所有债券发行共同且无法分摊到具体债券上的费用，和关联的所有具体债券发行上的费用。

字段名称	详细解释
发行编号	如果费用时发生在每次具体债券发行，则债券发行计划会汇总关联的所有债券发行的费用信息，发行编号为每笔具体债券发行的单据编号；
费用方案	从费用方案基础资料中选择，默认带出费用方案中预设的费用类型、费用金额/费率、是否已结算；
费用类型	从费用类型基础资料中选择；
费用日期	费用发生日期；
币别	默认为发行币别；
费用金额	具体的费用金额；
费率	填写费率后自动计算费用金额，费用金额=发行总额*费率；
结算方式	如果要进行结算，填写结算时使用的结算方式；
对方单位类型	控制对方单位的选择范围，选择“其他”时，对方单位手工输入；
对方单位	费用支付给的对方单位名称；
对方银行账号	费用支付给的对方银行账号；
对方开户银行	从行名行号基础资料中选择，费用支付给的对方开户银行；
已结算	如果选择为“否”，则生成具体的融资费用后，可在融资费用单据上结算生成付款单；
备注	其他备注说明；

4、输入债券发行计划的业务信息，主要为项目信息。

字段名称	详细解释
项目编号	从维护的项目基础资料中选择；
项目名称	选择项目编号后，自动带出项目名称和描述；
描述	项目具体描述信息；