金蝶K/3V14.2质量管理系统用户手册本书著作权属于金蝶软件（中国）有限公司所有，，任何单位或个人不得以任何方式对本书的部分或全部内容擅自进行增删，改编，节录，翻译，翻印，改写。金蝶软件（中国）有限公司2015年11月-1-前言感谢您使用《金蝶K/3V14.2质量管理系统用户手册》。本手册包含的内容可以帮助您进行有效的报表的编制与管理，主要包括以下内容： 系统总述 操作建议 详细的操作流程 系统的功能和特点 系统设置在手册的前言部分还向您提供了获得其它帮助信息的途径及编写约定。读者对象本手册假设您在本手册涉及的业务领域具有较好的工作经验和知识，并假设您对金蝶K/3产品基础知识有整体的了解。如果您没有使用过本系统，我们建议您接受一次或者更多的本子系统的培训课程（请同金蝶本地分支机构联系，获得更多培训信息）。如果您希望了解更加深入的系统知识，如系统接口等，请先了解金蝶K/3系统架构、MSSQLSERVER知识和阅读金蝶K/3系统技术文档。相关信息来源您还可以通过以下途径了解我们的系统，并获取您需要的服务和帮助。1.在线信息如果您需要及时了解金蝶K/3产品动态，交流产品应用解决方案，可以登录金蝶网站（http://www.kingdee.com/）。2.售前咨询服务根据企业的发展和管理需要，提供管理咨询及解决方案，帮助企业做出快速、准确的决策。3.产品培训金蝶公司秉承技术创新、管理创新的宗旨，不断提供给客户完整的行业解决方案。在提供优秀产品的同时，不断推出配套的培训服务，帮助用户在应用软件时达到事半功倍的效果。-2-4.实施咨询服务金蝶公司吸收十多万客户的经验，结合国内外先进的管理理念和管理软件的实施方法，推出符合中国国情的标准软件实施方法--金手指实施方法。我们愿意运用我们在企业管理及IT技术方面的知识，帮助顾客获得更大的成功！5.现场支持服务我们的资深专业人员面对面地和您沟通，在运行现场对问题进行研究分析，使问题迅速得到解决。6.CRM服务借助客户关系管理系统（金蝶EAS-CRM）我们建立了客户综合信息管理库，能够快速地解决客户的问题并保留历史记录，以便提供长期、持续、高效的服务。7.CSP服务支持金蝶公司融合多年客户服务经验与国外先进的管理思想，提炼出客户常用的和最需要的服务为一体的CSP服务。它是以金蝶公司先进的科技手段和专业化的服务队伍为依托，在业界领先推出的项目完整、功能全面的系统性服务产品。8.呼叫中心通过客户呼叫中心服务（CallCenter），提供全面、周到的服务，快速解答客户应用问题。9.个性化服务针对企业个性化的需求，我们提供“量身定制”服务，使用一切资源，包括和合作伙伴一道为您提供全面的应用解决方案。10.便利服务金蝶不仅是解决方案的提供者，也是相关附属产品的提供者。我们提供的便利服务不仅省去您选择的苦恼，还有利于保证相关产品和系统的兼容性和一致性。11.合作联盟服务我们和其他IT领域先导型的企业进行战略合作，为您提供企业管理咨询、系统集成、相关知识培训等全方位的服务。在此，您不仅能得到金蝶的服务资源，也能以优惠的条件享受金蝶合作伙伴的资源。-3-12.版本升级服务版本升级服务将使您随时代的进步而保持投资的增值，以优惠的价格实现软件“以旧换新”。金蝶K/3产品设计思想金蝶K/3以企业基础管理为核心设计思想，对覆盖产品（服务）价值链的业务的流程进行全面的计划、组织、协调，及对业务的有效处理和有效控制的管理。针对战略企业管理的特点，强调对企业基础数据、基本业务流程、内部控制、知识管理、员工行为规范等管理，通过丰富的工具与方法有机整合并提供贯穿战略企业管理全过程所需的决策信息，实时监控战略执行过程中的问题，帮助企业创造持续增长的核心竞争力。基础管理是企业持续的管理实践的基石。基础管理的好坏决定了企业的战略目标能否实现，也决定了企业持续发展是否有坚实的基础。强调过程管理是基础管理的特性，是因为它是能真实反映业务处理过程的第一手的、最详尽的资料，使企业的业务决策和战略决策建立在“理性”的基础上。关于金蝶金蝶国际软件集团有限公司是亚太地区领先的企业管理软件及电子商务应用解决方案供应商，是全球软件市场中成长最快的独立软件厂商之一，是中国软件产业的领导厂商。金蝶开发和销售的软件产品包括针对快速成长的新兴市场中企业管理需求的企业管理软件、通过互联网提供服务的电子商务应用软件和为企业构筑电子商务平台的中间件软件。同时，金蝶向全球范围内的顾客提供与软件产品相关的管理咨询、-4-实施与技术服务。金蝶独特的“快速配置，快速实施，快速应用，快速见效”的全球化产品与服务定位，能够帮助顾客从容面对不确定商业环境带来的挑战，实现业务流程与IT技术的完美结合，有效管理变革，确保组织快速、持续和健康成长。金蝶国际软件集团有限公司是中国第一个WINDOWS版财务软件；第一个纯JAVA中间件软件；第一个基于互联网平台的三层结构的ERP系统—金蝶K/3的缔造者，同时金蝶K/3还是中国中小型企业ERP市场中占有率最高的企业管理软件。2004年10月，金蝶正式对外发布了新一代产品—金蝶EAS4.0(KINGDEEENTERPRISEAPPLICATIONSUITE)。金蝶EAS构建于金蝶自主研发的商业操作系统—金蝶BOS之上，面向中大型企业，采用最新的ERPⅡ管理思想和一体化设计，有超过50个应用模块高度集成，涵盖企业内部资源管理、供应链管理、客户关系管理、知识管理、商业智能等，并能实现企业间的商务协作和电子商务的应用集成。编写约定 通用格式约定格式意义宋体正文。下划线输入信息。斜体提示信息。 图形界面格式约定格式意义“”窗口名称。[]普通菜单项或树状结构菜单项。【】窗口中的按钮。<>窗体中的选项。→连续选择菜单及其子菜单或树状结构。 键盘操作约定格式意义[键1]键盘上的键名。[键1+键2]在键盘上同时按下两个键。 鼠标操作约定格式意义单击按下鼠标左键点击某一对象。双击连续两次鼠标左键打开某一对象。右击选中某一对象按下鼠标右键。拖放按住鼠标左键不放移动鼠标到指定位置，放开鼠-5-标键。 特别标志格式意义温馨提醒：提醒某些操作可能会导致一些严重的后果，请用户谨慎使用。注意：提供一些应用关键的描述。举例：列举实例以便用户加深理解。操作前提：进行某一操作之前,必须先完成的操作。定义：定义内容中出现的财务或计算机术语。流程图图例说明本手册中的主要业务流程均采用EPC（Event-driven-ProcessChain）图进行描述。EPC全称Event-driven-ProcessChain，即事件驱动的流程链方法，通过连接事件和任务，用户可以明确地建立复杂的业务流程的模型，并开展分析。EPC方法不仅使用易于理解的符号和语言帮助用户、咨询顾问描述业务信息系统，而且还集成了组织结构、功能、数据和信息流等重要特性。EPC模型可以显示出任务链和责任链发生中断，将如何影响到公司优化其流程的能力。通过将组织与各个任务进行匹配，用户可以非常方便地看到一个流程中涉及到哪些部门或岗位。EPC图中涉及到的元素说明如下表：名称图标定义示例事件事件描述了状态的发生，它反过来又充当了一个触发器。收到原始凭证功能功能描述了初始状态向最终状态的转换。录入凭证组织单元组织单元描述了企业的大体结构。财务部会计信息、物料、资源对象信息、物料或者资源对象描述了现实世界中的对象（比如业务对象、实体）。科目流程路径流程路径显示了流程之间的前后连接关系（可以辅助导航）。凭证处理流程-6-逻辑操作符逻辑操作符描述了事件和功能或流程之间的逻辑关系。“XOR”：表示从多个流程中，必须并且只能选择其一；“V”：表示“或”的关系；“Λ”：表示“且”的关系。控制流控制流描述了事件和功能或流程之间的先后和逻辑依赖关系。信息流、物流信息流/物流定义了某个功能是否被读取、变更或者写入。资源、组织单元分资源/组织单元分配描述了哪个单元（员工）或资源来处理某个功能或者流程。意见反馈感谢您使用我们的产品及用户手册。在本手册的最后附有意见反馈表，您可以在上面说明您对我们的产品或用户手册的意见和建议，并通过金蝶分支机构或直接传真至(0755)26615016K/3产品事业部反馈给我们，我们将期待您给予我们好的建议和意见。-1-目录第1章系统概述.11.1关于本系统.11.2本系统在K/3ERP中的位置..31.3与其它系统的接口..4第2章业务模式及应用.72.1来料检验.72.2产品检验.92.3工序检验(外协).112.4工序检验(自制）..132.5库存检验.152.6发货检验.172.7退货检验.192.8其他检验.212.9样品管理.23第3章系统应用基础..273.1基础资料.273.2核算参数.503.3系统设置.503.4单据编码规则..533.5打印控制.563.6单据类型.573.7业务流程设计..593.8多级审核管理..633.9权限管理.683.10系统启用.683.11系统预警参数设置..69第4章公用功能..714.1单据操作.714.2序时簿公用功能..854.3报表公用功能..99第5章来料检验.1075.1收料通知/请检单..1075.2来料检验.1085.3不良品处理单..1265.4来料检验的入库及退料处理..133第6章工序检验.1356.1工序检验单的建立..1366.2工序检验单的查询与维护..1426.3工序检验单的审核/反审核.145第7章产品检验.1497.1任务单汇报/请检单..1497.2产品检验单.149-2-7.3产品检验的入库及返修处理..159第8章发/退货检验..1618.1发货检验申请单..1618.2退货检验申请单..1698.3发/退货检验..1788.4发/退货检验的出库及退库处理.188第9章库存/其他检验..1899.1库存检验申请单..1899.2其他检验申请单..1979.3库存/其他检验单..2049.4不良品处理单..2139.5库存/其他检验的调拨及出库处理.2169.6库存物料复检到期预醒..217第10章质量追溯..21910.1概述.21910.2基本操作设置..21910.3溯源追踪.22410.4去向追踪.226第11章样品管理..22811.1取样记录..22811.2留样观察记录..23711.3留样周期观察提醒..24211.4样品销毁记录..24311.5样品管理报表..248第12章客户投诉记录..25312.1客户投诉记录的建立..25312.2客户投诉记录的查询与维护..25413.0客户投诉记录的审核/反审核.256第13章质量事故记录..25913.1质量事故记录的建立..25913.2质量事故记录的查询与维护..26013.3质量事故记录的审核/反审核.262第14章库存查询..265第15章报表分析..26715.1待检明细表..26715.2供应商/物料待检明细表..26915.3委外进货检验明细表..27015.4物料检验项目不良原因分析表..27115.5供应商/工作中心检验项目不良原因分析表.27315.6采购检验质量统计表..27415.7物料别供应商质量比较表..27615.8完工入库质量报表..27715.9工序检验质量统计表..27915.10生产车间待检明细表..28015.11物料不良原因统计表..282-3-15.12供应商不良原因统计表..28415.13生产车间不良原因统计表..28615.14供应商质量周报..28815.15产品质量周报..28915.16物料不良率(p)控制图.29115.17供应商不良率(p)控制图.29515.18生产车间不良率(p)控制图.297附录A术语表..299附录B参考书目..301附录C意见反馈表..301金蝶K/3质量管理系统用户手册第1章系统概述-1-第1章系统概述本章是对质量管理系统内容的总述。1.1关于本系统质量管理系统，是在K/3系统财务会计、供应链管理、生产管理各子系统的基础上，采用ISO9000的先进质量管理思想，同时吸收JIT、精益生产的管理思想，为工业企业提供从来料检验、工序检验、委外工序检验、产品检验、发货检验、退货检验到样品管理及质量事故和客户投诉处理等全面的质量管理与控制的企业管理软件。旨在帮助企业提高质量管理效率与生产效率、降低因来料问题、车间生产、库存物料质量管理等原因造成的质量事故，从而降低损耗与成本、提高产品质量与客户满意度。质量管理系统，以物料、物料清单、抽样标准、检验方案等为基础信息，以请检单为数据输入源，进行质检验过程的处理及结果记录。质量管理系统的主要特点包括： 提供适应不同企业需求的采购订单的控制； 完整的来料检验及样品管理，以及检验不合格品让步接收处理； 适应不同流程及非流程性生产企业的生产检验及样品管理； 完整的委外加工入库检验及样品管理； 提供完整的在库物料复检及提醒功能； 完整的销售发货检验、销售退回检验及样品管理； 质量事故处理及客户投诉处理；从物料的入库、车间生产、工序控制、成品入库、库存管理等实行全过程的质量控制，帮助企业实现对车间生产的有效质量管理和控制。 1.1.1来料检验(采购检验、委外加工检验)质量管理系统提供完整的从收料通知/请检单到检验的来料检验业务处理。 增加检验源单据――收料通知/请检单，并适用各种采购模式和委外进料模式； 收料通知/请检单可手工录入,也可关联采购订单、委外订单或采购发票生成； 收料通知/请检单下推生成检验单； 提供不良品处理单处理来料让步接收业务、挑选使用和报废入库业务； 提供检验不合格品的退料暂收业务，将待检仓的物料转移到代管仓，暂替供应商保第1章系统概述金蝶K/3质量管理系统用户手册-2-管物料。 外购物料的取样、留样观察及样品销毁管理；1.1.2生产检验(工序检验、完工入库检验)质量管理系统充分考虑用户的多样化的作业要求，提供按不同生产类型提供工序及产品的检验： 通过工序汇报/流转卡汇报生成工序检验单（自制）； 通过委外工序转出单生成工序检验单（外协工序）； 通过生产任务单下推生成任务单汇报/请检单再下推生成产品检验单； 在不启用生产任务管理系统的情况下，可以根据产品检验单下推生成产品入库单； 检验合格品可办理良品入库，检验报废（因工报废、因料报废）可办理废品入库； 自制工序检验、外协工序检验、完工入库检验物料的取样、留样观察及样品销毁管理；1.1.3库存/其他检验质量管理系统充分考虑用户的多样化的使用要求，提供完整的库存检验处理，对需要周期性检验的物料，还提供复检提醒功能。 可手工录入生成库存检验申请单； 库存检验申请单下推生成库存/其他检验单（业务类型为库存检验）； 可由库存复检提醒生成库存检验申请单。 提供库存检验不良品处理单处理报废，报废品可通过其他出库单办理出库业务。 检验不合格品，支持根据库存检验申请单生成调拨单，实现良品到不良品仓的转移。 检验合格品，支持根据库存检验申请单生成调拨单，实现不良品到良品仓的转移。 可手工录入生成其他检验申请单 其他检验申请单下推生成库存/其他检验单（业务类型为其他检验）1.1.4销售检验(发/退货检验)质量管理系统的可根据企业的自身业务管理需求，在销售出库前进行发货检验和在销售退回时进行退货检验处理。 可通过销售订单生成发货检验申请单再生成检验单； 可手工录入发货检验申请单再生成检验单； 可通过出运通知单生成检验单，处理出口发货检验业务 可通过销售出库单生成退货检验申请单再生成检验单； 可手工录入退货检验申请单再生成检验单； 可通过退运通知单生成检验单，处理出口退货检验业务 退货检验物料的取样、留样观察及样品销毁管理。金蝶K/3质量管理系统用户手册第1章系统概述-3-1.1.5质量追溯 支持按批号和序列号追溯 提供溯源追溯，追溯某一批次或序列号的产品用了哪些批次或序列号的子项物料 提供去向追溯，追溯某一批次或序列号的材料用到哪些批次或序列号的父项产品上。 可追溯某一批号或序列号物料的生产信息、销售信息、采购信息、质检信息、不良品处理、出入库流水、库存信息。1.1.6样品管理质量管理系统可根据企业的自身的业务管理需要，对样品进行管理。 根据用户需要，提供采购取样及留样观察管理； 对于完成入库产品，提供产品取样及留样观察管理； 工序管理提供工序取样及留样观察管理； 委外工序取样及留样观察管理； 提供委外加工取样及留样观察管理； 对于销售退回，提供退货取样及留样观察管理； 对于超过保存期限的样品，进行销毁处理。质量管理系统除了在业务处理上充分集成，灵活处理外，还提供极其灵活丰富的业务查询功能和统计分析功能。随心所欲地查询统计待验明细、物料不良原因、供应商/工作中心不良原因、采购检验质量、完工入出库质量、工序检验质量等的动态状况。1.2本系统在K/3ERP中的位置详细内容见图1-1：第1章系统概述金蝶K/3质量管理系统用户手册-4-图1-11.3与其它系统的接口1.3.1与采购管理系统的接口对于设置为全检或抽检的物料，收料通知/请检单可以根据采购订单或采购发票生成，来料检验单根据收料通知/请检单生成，检验不合格的物料通过退料通知单退回供应商，合格的允许入库到良品仓，报废的数量允许入库到不良品仓。金蝶K/3质量管理系统用户手册第1章系统概述-5-1.3.2与生产任务管理系统的接口对于设置为全检或抽检的物料，任务单汇报/请检单通过生产任务管理系统的生产任务单生成，产品检验单根据任务单汇报/请检单生成，检验合格的产品允许入库到良品仓，检验报废的产品允许入库到不良品仓。1.3.3与委外加工管理系统的接口对于设置为全检或抽检的物料，收料通知/请检单通过委外加工管理系统的委外订单或购货发票（委外）生成，检验合格的产品才允许入库。1.3.4与车间作业管理系统的接口对于设置为全检或抽检的工序，工序检验根据相应的工序汇报/工序流转卡汇报生成，以检验合格数作为移转下工序的依据，委外工序检验根据委外工序转出单生成。1.3.5与销售管理系统的接口对于设置为全检或抽检的物料，根据销售订单生成发货检验和退货检验。1.3.6与仓存管理系统的接口收料通知/请检单生成入库单并更新库存数量，产品检验单可生成入库单并更新库存数量。库存检验以库存数据为依据生成库存检验申请单。库存检验的不良品可以调拨到不良品仓，报废的物料可以办理出库业务。1.3.7与进口管理系统的接口对于设置为全检或抽检的物料，收料通知/请检单可以根据进口订单生成，来料检验单根据收料通知/请检单生成，检验不合格的物料通过退料通知单退回供应商，合格的允许入库到良品仓，报废的数量允许入库到不良品仓。1.3.8与出口管理系统的接口对于设置为全检或抽检的物料，发/退货检验可以根据出运通知单生成，检验合格的物料第1章系统概述金蝶K/3质量管理系统用户手册-6-才允许销售出库、发/退货检验可以根据退运通知单生成，不合格的入到不良品仓，合格的可入到良品仓。金蝶K/3质量管理系统用户手册第1章系统概述-1-金蝶K/3质量管理系统用户手册第2章业务模式及应用-7-第2章业务模式及应用质检部门进行检验作业，都应该由各业务部门提交请检单，报请检验，质检部门根据物料标准或检验作业指导书规定的入库验收项目，进行检验。检验单上记录检验结果信息及过程信息，如需要考察物料的稳定性，可进行取样、留样观察处理。根据工厂不同的业务需求，划分为以下不同业务模式： 来料检验（采购、委外） 产品检验 工序检验(自制、外协) 发/退货检验（发货检验、退货检验） 库存/其他检验（库存检验、其他检验） 质量追溯 样品管理2.1来料检验2.1.1业务流程详细内容见图2-1：第2章业务模式及应用金蝶K/3质量管理系统用户手册-8-图2-12.1.2业务流程说明金蝶K/3质量管理系统用户手册第2章业务模式及应用-9-相关内容见表2-1：目标对来料检验信息进行管理，完成来料质量控制业务背景1、采购检验：在物料基础资料设置采购检验不为免检，进行采购检验的信息管理；2、委外检验：在物料基础资料设置委外加工检验不为免检，进行委外加工检验的信息管理；适用范围来料收料报检后后记录来料检验情况序号处理说明责任部门责任人1维护收料通知/请检单：依据采购订单、委外订单或采购发票或人工录入等方式维护收料通知/请检单，审核收料通知/请检单单据以示确认。质量管理部检验员2维护来料检验单：根据收料通知/请检单做来料检验单，审核以示确认。如果检验结果不能确定要再次检验的，根据原来料检验单做二次及二次以上来料检验单。(详细操作请参见来料检验单)质量管理部检验员3维护不良品处理单：来料检验不合格需要让步接收处理的，根据来料检验单生成维护不良品处理单。（详细操作请参见不良品处理单）质量管理部检验员表2-12.2产品检验2.2.1业务流程详细内容见图2-2：第2章业务模式及应用金蝶K/3质量管理系统用户手册-10-V产品检验单不能确定结果再次检验维护二次及二次以上产品检验检验员检验员产品检验单处理产品检验单维护产品检验依据任务单做任务单汇报/请检手工录入任务单汇报/请检维护任务单汇报/请检检验合格处理产品入库检验员处理样品检验不合格处理报废入库检验不合格处理报废XORXOR产品检验单检验方案检验项目仓存管理检验合格处理产品入库样品管理仓存管理仓存管理仓存管理图2-2金蝶K/3质量管理系统用户手册第2章业务模式及应用-11-2.2.2业务流程说明相关内容见表2-2：目标对产品检验信息进行管理，完成产品质量控制业务背景在物料基础资料设置产品检验不为免检，进行产品检验的信息管理适用范围产品生产完后汇报请检，记录汇报/请检和产品检验情况序号处理说明责任部门责任人1维护任务单汇报/请检单：依据生产任务或人工录入等方式维护任务单汇报/请检单，审核任务单汇报/请检单单据以示确认。质量管理部检验员2维护产品检验单：根据任务单汇报/请检单做产品检验单，审核以示确认。如果不合格要二次检验的，根据原产品检验单做二次或多次产品检验单。(详细操作请参见产品检验单)质量管理部检验员表2-22.3工序检验(外协)2.3.1业务流程详细内容见图2-3：第2章业务模式及应用金蝶K/3质量管理系统用户手册-12-V二次及多次工序检验单不能确定结果再次检验维护二次及多次工序检验检验员维护工序检验单检验员XOR处理样品处理委外工序接收检验不合格处理报废检验合格处理委外工序接收检验不合格处理报废XORXOR工序检验单检验方案检验项目依据委外工序转出单做工序检验样品管理车间作业管理车间作业管理图2-32.3.2业务.
