合规性配置表

操作手册更新版本记录

1. 合规性配置表操作路径及所属模块编码

【发票云】→【基础资料】→【收票参数设置】→【合规性配置表】

所属模块编码：F12003

所属模块名称：合规性校验

2. 合规性配置表功能设计理念概述

1.功能概述

合规性是指在采集发票时对发票进行校验，校验发票是否符合企业配置的合规性要求，符合企业要求的发票允许导入，不符合企业要求的发票会进行提示或拦截。

合规性校验配置可以针对业务单据类型、组织进行设置。支持配置多个维度的校验项（例如发票真伪、重复报销等、发票抬头和当前企业名称是否一致、发票税号与当前企业税号是否一致、发票作废、发票红冲等），每个校验项可以设置4种管控程度（严格管控、中度警示、轻度提醒、不控制），企业可以根据自身需求进行配置。

3. 合规性配置表功能详解

3.1 合规性配置表关键字段说明

3.2 合规性配置表按钮说明

3.3 合规性配置表主要操作说明

步骤1：新增合规性配置表列表

步骤2：编辑新增的合规性的方案名称，并选择勾选应用此方案的业务单据类型以便对特定业务单据进行合规性校验

提示类型有严格管控、中度警示、轻度提醒、不控制四种。

1、严格管控

配置严格管控后，在发票助手或者发票签收上传不符合可导入条件的发票会有：

错误提示（禁止导入）：XXX（原因） ，在发票助手被严格管控拦截的发票不允许导入单据，在签收管理被严格管控拦截的发票左侧不合规张数+1

2、中度警示

配置红框警示后，在发票助手或者发票签收上传不符合可导入条件的发票会有：

中度警示：XXX（原因）

3、轻度提醒

配置黄框警示后，在发票助手或者发票签收上传不符合可导入条件的发票会有：

轻度警示：XXX（原因）

4、不控制：配置不控制后，在发票助手或者发票签收上传不符合可导入条件的发票不会有提示

步骤3：配置基础管控

• 发票抬头与当前企业名称是否一致：发票购方抬头与单据配置的抬头不一致，此项为必填项可以通过下拉框选择。

• 发票税号与当前企业税号是否一致：发票购方税号与单据配置的抬头不一致，此项为必填项可以通过下拉框选择。

• 非增值税发票手工修改：是否支持导入时点编辑手工修改过信息的发票，原因是因为非标准发票很多通过收票助手收入的时候OCR识别不准，一般可以允许对识别错误的信息进行修改，此处建议不控制，否则会导致大量票导入不进来，此项为必填项可以通过下拉框选择。

• 发票真伪：对真假发票进行控制，主要用在通过识别查验类的发票，如增值税发票，其他非标发票如手撕定额票无法控制，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 发票类型：选择需要进行合规性管控的发票类型，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 重复报销：系统中若有发票已经被引用，重复报销会提示XX发票被XX单据引用的提示语，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 电子发票是否上传源文件：在非全电的业务下，税局要求财务需保存电子发票的源文件，即系统在导入PDF 或OFD的时候会检查文件是否被篡改，若未篡改，则认为是源文件，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 发票作废：作废的发票是否允许报销，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 发票红冲：原开的发票有误或因为其它原因需更正，需要重新开具的发票调整帐目，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 个人发票：是否允许上传个人抬头的发票，上传无购方税号且抬头小于6个字发票，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 发票串号：针对串号的情况进行控制，发票串号一般都是开票发打印错误，需退回重开，串号是指指打印机机打号码与纸质发票上印的号码不一致，一种是真的错了，那么就要重开，另外一种是识别错了，可以通过编辑来手工修改，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 发票是否有印章：对票面上的单位盖章区域进行检测，检测不到印章则进行控制，纸质发票无发票章，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 敏感词校验：在【发票云】-【基础资料】-【票据预警数据设置】-【敏感词列表】新增敏感词，上传增值税发票的商品名称含有敏感词即提示，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 自定义黑名单校验：在【发票云】-【基础资料】-【票据预警数据设置】-【黑名单列表】新增销方黑名单，上传增值税发票销方名称符合条件即提示，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 税务黑名单校验：国家公示的重大税收违法失信纳税人，取的是公共服务的数据无需设置清单，上传增值税发票销方名称符合条件即提示，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 专票地址电话与当前企业是否一致:上传增值税发票与【发票云】-【基础资料】-【企业管理】中的配置的默认企业抬头信息比较，不一致即提示。建议不要设置，这里输入的信息并不严谨，如设置控制可能导致很多发票无法导入，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 专票开户行账号与当前企业是否一致:上传增值税发票与【发票云】-【基础资料】-【企业管理】中的配置的默认企业抬头信息比较，不一致即提示，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 销方企业抬头一致校验：校验销方企业抬头，比对单据和发票上的消防企业抬头是否一致，此项为必填项可通过下拉框选择。

• 销方企业税号一致校验：校验销方企业税号，此项为必填项可通过下拉框选择。

步骤4：配置报销期限

可设置报销期限（开票时间多少天后的可以报销），是否允许跨年开关和第二年截止报销期限。

步骤5：发票连号校验配置

对发票是否连号进行校验，注意连号的校验是判定是否绑定单据号，如 1 2 3 号发票，2 3号已经在全票池了，但没有被单据引用，则导入1时无提示，如2 3 已被引用，则提示连号（见下图），注意连号设置中的“发票类型”要选中对应票种，不是为空就是默认全部类型。

步骤6：配置文件格式校验

文件格式校验是检验上传的文件的格式是否符合要求，主要操作如下图：

点击“增行”后，在文件格式校验界面选择要校验的发票类型，选择好要控制的级别，以及选择校验的文件类型对上传的发票文件进行校验，见下图。

步骤7：配置个性化设置：非以上标准设置外的个性化设置，可对发票商品名称、发票备注等设置一组或多组条件对发票进行校验 

以设置开票日期的校验条件为例，点击“增行”后可以在个性化配置页面编写预警名称，控制级别，选择校验的发票类型及预警说明，然后点击“添加条件”，在字段中选择具体的发票状态本例为开票日期，在条件框中选择具体的时间条件，逻辑框是只有并且和或者两个选项，如果只加一个校验条件选择哪个都可以，如果要增加多个校验条件就要在每个校验条件中加括号（括号的个数试所加条件个数而定）并结合逻辑值进行判定。举例来说：若增加两个条件其中一个符合条件即可通过校验就选择“或者”，若只能两者都符合条件就选择“并且”。

4. 合规性配置表相关配置说明

5. 合规性配置表相关接口说明

暂无相关接口。