1 简介

1.1 功能介绍

发债管理系统初始化时，如果企业有存续的历史发债业务，可以通过债券发行初始化在系统中快速导入历史单据。

1.2 应用场景

当企业进行系统初始化，需快速导入历史单据时，可使用此功能。

1.3 系统路径

【资金云】→【发债管理】→【初始化】→【债券发行初始化】。

2 主要操作

2.1 债券发行初始化新增

1、进入债券发行初始化列表，点击“新增”按钮。

 发行计划基本信息折叠栏

录入发行计划信息，字段具体说明可参考债券发行计划介绍。

发行计划费用信息折叠栏

录入发行计划费用信息，字段具体说明可参考费用明细介绍。

发行信息折叠栏

分别录入每只债券的发行信息，部分字段说明如下，其它字段具体说明可参考债券发行介绍。

担保信息折叠栏

在发行信息中选择那个发行的合同，然后每条发行记录的均需要录入担保合同信息，每个债券发行记录可以选择多条担保合同信息

承销信息折叠栏

首先选择发行信息的一只债券，然后录入该债券的承销信息，字段具体说明可参考债券发行介绍。

还款计划折叠栏

首先选择发行信息的一只债券，然后录入该债券的还款计划，字段具体说明可参考债券还款计划介绍。

发行费用折叠栏

首先选择发行信息的一只债券，然后录入该债券的费用信息，字段具体说明可参考费用明细介绍。

3 应用场景举例

3.1 历史未结清的债券发行业务

场景举例：假设某公司在2021年10月20日发行固定利率债券人民币100,000,000.00，期限为3年，对年付息，到期还本。初始化时点为2023年1月1日，并且

• 该笔借款业务占用历史债券发行额度和融资担保;

• 债券发行时支付承销费300,000.00；

• 已付利息4,000,000.00，上次结息日2022年10月20日；

• 上次预提结束日2022年12月31日；

步骤一：根据历史合同占用授信和融资担保信息，先将融资担保和债券发行额度初始化。

注意事项：担保合同和债券发行额度可通过单据新增或模板引入进行初始化，完成后请务必核对检查担保和债券发行额度的关键业务字段信息。

步骤二：再初始化发债业务信息，需将初始化时点的业务数据正确录入或引入到初始化单据中。结束初始化后系统会自动生成债券发行计划、债券发行、债券还款处理（若有）、债券付息处理（若有）、债券费用（若有）。

注意事项1：债券发行可通过初始化单据新增或模板引入进行初始化，完成后请务必核对检查还款计划、付息计划、利率重置记录，上次预提结束日等关键字段与实际业务一致，同时关联的发债额度、担保是否成功占用。

注意事项2：若存在已还款金额和已还款日期，需检查初始化单据中的还款计划和结束初始化生成的债券发行中的还款计划是否有一条已执行的还款记录，需确保还款计划中的预计还本金合计等于发行金额，否则后续无法正确还款或付息。