1 简介

1.1 功能介绍

债券发行额度管理包括债券发行额度管理、额度的占用和释放、查询统计等功能。债券发行额度管理包含债券发行额度登记和关闭额度。支持循环和固定两种额度控制方式。额度的占用通过在债券发行单上选择债券发行额度来占用。

1.2 应用场景

适用于债券发行额度专员进行系统线上的债券发行额度管理，主要包含对债券发行额度额度的登记管理，和到期后需要进行的关闭额度管理。随后，业务人员在发债时选择相应的发行额度进行占用。如果是循环控制方式下，还款时可释放额度。

1.3 系统路径

【资金云】→【发债管理】→【债券发行】→【债券发行额度】

1.4 字段/按钮说明

（1）字段说明

 （2）按钮说明

2 主要操作

2.1新增

操作步骤

打开【债券发行额度单】新增页面，在该页面下进行基本信息的录入，相关信息填写完毕后，点击【保存】按钮，保存数据，单据状态为：暂存，没有进入工作流，仍可对该单据进行修改和编辑。

2.2 审核流程

1.新增或暂存的债券发行额度单，可进行“提交”操作，单据状态变更为已提交，债券发行额度单进入工作流，发起提交的业务人员不可对该单据进行修改和编辑。但此时可以进行“撤销”操作，单据状态会变更为暂存，此时可再进行修改和编辑。

2.“提交”操作后交易申请单进入工作流中流转，系统预置的流程是：开始-债券发行额度提交-债券发行额度审核-结束，债券发行额度单的单据状态随着单据在工作流中的流转对应发生变化。

2.3 债券发行占用发行额度

前提条件

1.发行额度的单据状态为已审核

2.发行额度的使用状态为可用

3.发行额度的发行人与债券发行的发行人相同

4.发行额度的债券品种包含债券发行的债券品种

5.发行额度的币别与债券发行的发行币别相同

6.发行日期在发行额度的有效期内

7.发行额度的可用额度大于等于债券发行的发行金额

操作步骤

1.新增或编辑债券发行单时，选择占用发行额度。

2.占用节点：保存后预占，提交后占用。

3.释放节点：如果额度性质为循环，还款单审核后释放。

2.4 额度使用情况查看

债券发行额度单审核后，可查看发行额度被各个业务单据的使用情况、总已用额度、总预占额度和可用额度。