1   简介

    外汇即期交易指的是外汇市场上买卖双方成交后，在当天或两个交易日内办理交割的一种金融产品交易行为。外汇即期交易的基本功能是完成货币的调换，满足企业临时性的外币收付款需求，帮助企业调整外汇头寸比例，规避汇率风险。

    企业管理外汇即期交易的全流程，从交易申请到交易确认、交易执行、交易生命周期操作例如到期交割或平仓，其中可能还涉及到银行授信占用、交易现金流计算、损益计算等。

1.1  功能介绍

    外汇即期交易帮助企业高效管理外汇即期交易全流程：

（1）自定义配置交易单据，完整记录交易信息，统计交易头寸；

（2）支持外汇交易申请单信息自动对接、交易预录、交易审批、交易后关键信息补录、交易确认及上传交易证实书等；

（3）支持到期交割、平仓生命周期操作，通过不同生命周期单据记录及进行损益计算；

（4）对接市场数据应用，获取交易录入时市场最新的外汇报价信息；

（5）支持银行授信占用；

（6）现金流根据市场数据变化及交易生命周期操作实时计算。

     系统支持两种外汇即期的新增方式，一是直接新增；二是通过外汇即期交易申请流程进行新增（具体参考外汇即期交易申请操作指引：外汇即期交易申请），此方式支持多笔交易同时申请，即批量新增。采用哪种方式取决于企业的实际需求，本篇主要介绍如何直接新增外汇即期交易单。

    在系统中新增交易单，将拟交易的信息填入交易单，提交交易单，审核后交易人员在外汇交易市场下单，将成交的交易信息补录进交易单，交易单交易确认后代表外汇即期交易流程完成，交易状态变为存续。交易存续后，可根据需要对交易执行生命周期操作（平仓/到期交割）。

1.2  应用场景

    应用于企业外汇即期交易管理全流程。

1.3  系统路径

操作路径：【资金云】→【金融交易管理】→【外汇类交易】→【外汇即期】

1.4  字段/按钮说明

字段说明

（1）交易信息页签

（2）生命周期页签

（3）限额信息页签

（4）现金流页签

按钮说明

2   主要操作

2.1  交易新增

2.1.1   前提条件

    通过【基础设置】进行基础信息设置，及通过【资金云】—【市场数据】—【外汇报价】进行货币对报价方式设置、货币对汇率录入等。

（1） 外汇报价设置

通过【市场数据】—【外汇报价】定义不同货币对报价方式、录入不同货币对的即期汇率或设定即期汇率的计算方法等。

（2） 定价规则设置

在【定价规则】的【外汇报价】模块，选定设定好的外汇报价，后续外汇即期交易单据可通过单据绑定的定价规则获取所需的外汇报价信息。可设定默认定价规则，后续新增单据时将自动选用该定价规则，提升单据录入效率。

（3） 交易对手设置

通过【基础设置】—【交易对手】设定外汇即期交易的对手方，例如设定不同的银行机构。

（4） 外汇交易本位币设置

若交易需要区分结汇、购汇、异币别转换（不同外币之间转换）三种业务类型，可通过【基础设置】—【外汇交易本位币】设置不同组织下本位币及默认本位币。

（5） 工作日历设置

若交易需要根据不同国家或交易市场进行非工作日的调整，可通过【基础资料】—【交易管理】—【工作日历】进行不同工作日历的设置。若交易单据未设定具体的工作日历，那么默认为系统日历。

2.1.2  操作步骤

    点击外汇即期列表中的<新增>按钮，可进入外汇即期交易的新增操作界面。录入单据信息后，可对单据进行提交、审核、交易确认（关键交易信息补录后）。

2.2  交易审核流程

（1） 新增或暂存的交易申请单，可进行<提交>操作，单据状态变更为已提交；若单据没有配置工作流，此时可进行<撤销>操作，单据状态会变更为暂存，此时可再进行编辑；

（2） 若单据已配置工作流，<提交>操作后交易单进入工作流中流转，系统预置的流程是：录入交易信息并提交—交易审核—补录成交信息并交易确认，交易单的单据状态随着单据在工作流中的流转对应发生变化；

（3） 交易单交易确认后，交易存续期间，交易人员可进行生命周期操作，下推生命周期单，该单可在生命周期操作列表查看、或通过下查按钮直接跳转。

2.3  查看“生命周期”页签

    可查看该交易存续期间的所有生命周期操作及关联关系。

2.4  查看“现金流”页签

    当合约存续时，该页签可查看所有预期的现金流。任何生命周期的操作都可能导致预期现金流的变化或产生历史现金流（已发生的现金流）。当合约结束时，该页签可查看所有已发生的历史现金流。