外汇期权交易行权

栏目：云星瀚知识作者：金蝶来源：金蝶云社区发布：2024-09-22浏览：1

外汇期权交易行权

1 简介

1.1 功能介绍

外汇期权交易支持进行行权生命周期操作。可在系统中选择外汇期权交易单据，点击<生命周期>按钮中的“行权”生成行权生命周期单据；也可通过提交生命周期申请单下推生成行权生命周期单据。

1.2 应用场景

企业之前已签订外汇期权合约，到期时或存续期内可进行行权操作。行权完成后的成交信息会在关联的交易单据中展现。

1.3 系统路径

操作路径：【资金云】→【金融交易管理】→【外汇类交易】→【交易生命周期管理】→【行权】

1.4 字段/按钮说明

字段说明

（1）基本信息页签

字段名称	详细解释
单据编号	用户手工输入单据号，或通过设定的系统编码规则自动生成；每个单据的单据号在生命周期操作的所有单据中是唯一存在的，若重复录入，系统会给出提示，且单据无法保存
交易号	显示关联交易单据的交易号
合约号	显示关联交易单据的合约号
合约名称	显示关联交易单据的合约名称
交易主体	显示关联交易单据的交易主体
申请单号	如果该生命周期单由生命周期申请单下推，此处显示生命周期申请单的申请单号
交易对手	显示关联交易单据的交易对手
产品类型	显示关联交易单据的产品类型：外汇期权
生命周期	显示当前的生命周期操作：行权
操作日	行权操作的日期
描述	用户录入其他备注信息

（2）原合约信息页签

字段名称	详细解释
业务类型	显示关联交易单据的业务类型
交割方式	显示关联交易单据的交割方式：本金交割/无本金交割
生命周期框	选择针对原合约进行生命周期操作

（3）行权信息页签

字段名称	详细解释
交割金额	填写相应币别的交割（行权）金额的绝对值；根据外汇报价方式和执行汇率，第一行和第二行可相互换算
剩余未交割金额	此次操作后，还剩余的未交割金额
交割日	现金交割的日期

（4）损益信息页签

字段名称	详细解释
损益已确认	复选框打开表明损益信息已确认；若复选框关闭，损益可后期确认，单据已审核后用户可补录部分损益信息的数据
外汇报价方式	显示关联交易单据买入币种和卖出币种的外汇报价方式
市场汇率	该生命周期操作日时，买入币种和卖出币种在行权交割日的汇率
损益币种	从买入币种和卖出币种两者中选择
行权损益	根据行权金额、市场汇率与合约汇率的轧差来计算行权损益
期权费支付币种折损益币种报价方式	当期权费支付币种和损益币种不一致时显示，期权费支付币种和损益币种在关联单据的外汇报价中的外汇报价方式
期权费支付币种折损益币种汇率	当期权费支付币种和损益币种不一致时显示，期权费支付币种和损益币种在关联单据的外汇报价中获取到的即期汇率
折损益币种期权费	当期权费支付币种和损益币种不一致时显示，将期权费支付金额转换成损益币种显示
损益	等于行权损益-+以行权金额为比例的期权费；其中，如果交易方向等于“买入”（“卖出”），符号取负号（正号）
损益币种折本位币报价方式	如果损益币种不是核算主体本位币时，显示本位币和损益币种在关联单据的外汇报价中的外汇报价方式
折本位币汇率	如果损益币种不是核算主体本位币时，显示本位币和损益币种在关联单据的外汇报价中的即期汇率
损益币种折本位币损益	如果损益币种不是核算主体本位币时，将损益金额转换成本位币显示

（5）收款/付款信息页签

字段名称	详细解释
结算方式	可选择除现金类别以外的结算方式
我方银行账号	可从【银行账户】中选择正常状态的账户
对方银行账号	可手工输入对方银行账号信息

按钮说明

按钮名称	详细解释
保存	点击保存，保存生命周期单据当前录入信息
删除	删除选定单据
提交	只有暂存状态的单据才能提交，提交失败的，给予提示
撤销	只有已提交但还未进行审批的单据才能撤销，撤销后状态变为暂存；如果未配置工作流，只有已提交状态的记录才能撤销，撤销后状态变为暂存
审核	只有已提交状态的单据才能审批，审批后状态变为已审核
反审核	只有已审核状态的单据才能反审核，反审批状态变为暂存
结算	如果存在实际现金结算，点击后可下推收款或付款单
上查交易单	点击可直接跳转关联的上游交易单据
附件保存	单据上传附件后，点击按钮对附件进行保存

2 主要操作

2.1 生命周期单新增

通过<生命周期>按钮，下推生成行权生命周期单的新增页面，在该页面下录入生命周期信息及账户信息等，点击<保存>按钮，保存数据，单据状态为暂存，没有进入工作流，仍可对该单据进行修改和编辑。

2.2 生命周期单据审核流程

（1）新增或暂存的交易申请单，可进行<提交>操作，单据状态变更为已提交；若单据没有配置工作流，此时可进行<撤销>操作，单据状态会变更为暂存，此时可再进行编辑；

（2）若单据已配置工作流，<提交>操作后交易单进入工作流中流转，系统预置的流程是：录入交易信息并提交—交易审核—补录成交信息并交易确认，交易单的单据状态随着单据在工作流中的流转对应发生变化；

（3）生命周期审核后，可点击<结算>按钮下推收款/付款单，该单可在【资金结算】应用下查看，或通过<联查>按钮直接跳转。

2.3 查看生命周期操作列表

所有交易的生命周期单均可在交易生命周期管理列表查看，也可以在此列表进行其它后续的操作。

变更记录

产品版本	更新内容	更新日期
V6.0.1	初始版本	2023年10月07日
V6.0.14	损益信息板块修改字段联动及损益计算逻辑	2024年6月29日