预算预警：提前洞察风险，助力企业优化资源配置，提升预算管理效率

栏目：eas cloud知识作者：金蝶来源：金蝶云社区发布：2024-09-22浏览：1

发布说明

发布版本：EAS Cloud V8.6.1

适用范围：预算控制

上线日期：2023-12-15

补丁号：PT174556、PT174839、PT175017（费用预算）、PT175016（资金预算）、PT174905、PT174859

一、用户场景

预算执行进度达到一定条件的情况下，需要能够自动预警，便于预知风险，提前规划预算调整相关事项。例如，某些关键费用的预算执行进度达到80%时，发送预警消息给指定用户，从而使管理人员提前洞察风险，帮助企业优化资源配置，提升预算管理效率。

二、解决方案

预算系统提供预警数据的数据范围、计算规则等信息配置，依托于基础预警平台实现预警周期性调度及消息发送。具体如下：

1、提供“预算预警方案”，用于配置预算预警数据范围，提供“预警接收人”，用于配置不同组织对应不同接收人。

2、构建“预算预警数据实体”，用于存储预算预警数据。通过基础预警平台的后台事务调度，调用预算预警接口，读取预算预警方案配置的数据范围，结合预算控制方式计算并写入实体记录表。

3、进行基础平台的预警执行，满足预警条件则根据预警信息订阅的消息配置及接收人配置，发送预警消息给指定用户。

三、功能介绍

1、预警接收人设置

1）用途与目的

由于不同业务或者不同组织对应的消息接收人可能不同，因此提供预警接收人用于配置不同场景下的接收人。若基础预警平台的接收人设置可满足要求，则可不设置预算的预警接收人，直接在后续配置预警信息订阅时指定接收人即可。

2）操作路径

〖战略管理〗->〖预算控制平台〗->〖预算预警〗->〖预警接收人〗

若为费用预算，则操作路径为：〖战略管理〗->〖费用预算〗->〖费用控制设置〗->〖费用预警接收人〗

若为资金预算，则操作路径为：〖战略管理〗->〖资金预算〗->〖资金控制设置〗->〖资金预警接收人〗

更新补丁后，需使用管理员账号同步权限项，并为用户分配预警接收人设置权限。

3）操作步骤

预警接收人方案按照预算模型隔离，在预警接收人设置界面，显示当前选择的预算模型下的预警接收人方案。

在预警接收人设置界面，选择需要配置预警接收人方案的成本中心和对应的预算模型，点击【新增】按钮，进入预警接收人方案编辑界面。

在预警接收人方案编辑界面，可设置不同组织对应的接收人，预算组织及用户均支持多选：

其中，预算组织F7可通过下拉列表选择填充类型，批量选择所有下级、直接下级等：

2、预警方案设置

1）用途与目的

用于框定需要预警的数据范围，例如哪些组织、哪些科目、哪些项目才需要预警。

2）操作路径

〖战略管理〗->〖预算控制平台〗->〖预算预警〗->〖预警方案〗

若为费用预算，则操作路径为：〖战略管理〗->〖费用预算〗->〖费用控制设置〗->〖费用预警方案〗

若为资金预算，则操作路径为：〖战略管理〗->〖资金预算〗->〖资金控制设置〗->〖资金预警方案〗

更新补丁后，需使用管理员账号同步权限项，并为用户分配预警方案设置权限。

3）操作步骤

预警方案按照预算模型隔离，在预警方案设置界面，显示当前选择的预算模型下的预警方案。

在预警方案设置界面，选择需要配置预警方案的成本中心和对应的预算模型，点击【新增】按钮，进入预警方案编辑界面。

预警方案编辑界面，字段说明如下：

字段名称	字段说明
基础信息
编码	填写预警方案编码，必录，同一预算模型内编码不允许重复
名称	填写预警方案名称，必录
预警接收人	选择预警接收人方案，非必录，F7可选择预算模型下的预警接收人
状态	新增时状态为“保存”，启用后状态为“生效”，禁用后状态为“禁用
描述	填写描述信息，非必录
预警适用范围
预算组织	选择需要预警的预算组织，必录，可多选。预算组织F7可通过下拉列表选择填充类型，批量选择所有下级、直接下级等。
预算数情景	选择参与预警的数据对应的预算数情景，例如：是“年度预算”还是“月度预算”。必录，单选。
实际数情景	选择预算数情景对应的实际数情景，例如：“年度预算”实际数记录在“年度实际”，“月度预算”实际数记录在“月度实际”。必录，单选。
预算要素	选择需要预警哪些要素的数据，例如：是“不含税金额”还是“含税金额”。非必录，可多选。为空时，默认该预算模型下所有要素均需要预警。
币别	选择需要预警哪些币别的数据，例如：是“人民币”还是“美元”。非必录，可多选。为空时，默认该预算模型下所有币别均需要预警。
预算版本	只有“执行版本”才能用于预算控制，因此这里默认为“执行版本”，不可修改。
预警期间分类	选择需要预警的期间分类，系统将在该期间分类下计算预警数据，类似预算控制策略的期间分类。例如：“月度预算”编制到月，那么这里期间分类选择“年+半年+季+月” 必录，单选。
预警期间类型	选择预警数据的期间类型，系统将根据期间分类+期间类型计算预警数据，类似预算控制策里的控制期间类型。例如：“月度预算”编制到月，预警期间分类选择“年+半年+季+月”，若预算控制也到月，则这里期间类型选择“月”，若预算控制到季度，则这里期间类型选择“季”。必录，单选。在计算预警数据时，系统将根据预警执行的当前系统日期取预算期间计算当前期间的数据。
预警指标范围，支持不同预算科目设置不同的辅助维度范围，可根据需要新增行/复制行/删除行
预算科目	选择需要预警的预算科目，必录，支持多选。预算科目F7可通过下拉列表选择填充类型，批量选择所有下级、直接下级等。
辅助维度	预算模型关联的辅助维度会依次罗列出来。选择需要预警的辅助维度成员范围。可多选，非必录。辅助维度F7可通过下拉列表选择填充类型，批量选择所有下级、直接下级等。若为空，则表示该辅助维度按照汇总成员参与计算。例如图中的设置：辅助维度有板块、项目，其中销售费用，预算控制到板块，则可设置指定具体板块进行预警；项目费用，预算控制到项目，则可设置指定具体项目进行预警；而成本，预算控制只控制到科目层次，则可只指定科目，不指定板块和项目。 tips：预警的层次可与预算控制的层次不同，根据需要设置即可。

预警方案设置完成后，需要【启用】才能生效，启用后，变为“生效”状态。

3、预警规则配置

1）用途与目的

用于配置预警条件，即：满足什么条件需要发送预警消息。

2）操作路径

〖企业建模〗->〖业务规则〗->〖预警平台〗->〖预警规则配置〗

3）操作步骤

①在预警规则配置界面，点击【新增】增加预警模板，预警模板类型选择“周期预警”，预警主对象选择预算控制平台下的“预算预警数据”：

②在预警模板编辑界面，若需要设置动态接收人，则需在【预警对象】页签添加“预警数据功能”，如下图：

③在【预警条件】页签，需设置条件表达式，可使用预算数、实际数、执行进度、可用余额等字段进行判断，例如执行进度大于等于80%时需要预警：

④在【消息设置】页签，填写消息主题，设置接收人，编写预警消息，设置手机、邮件提醒，如下图所示：

⑤设置调度周期：

4、预警信息订阅配置

1）用途与目的

预警信息订阅用于更灵活地配置预警调度信息，基于预警模板生成预警条目。

2）操作路径

〖企业建模〗->〖业务规则〗->〖预警平台〗->〖预警信息订阅〗

3）操作步骤

在预警信息订阅界面，点击【新增】增加预警条目，系统将基于预警规则模板自动生成消息设置信息，可根据需要点击【设置】修改条目信息。

预警条目需要启用才能生效，启用后将生成后台事务实例，运行预警。

若想要立即测试预警效果，可在预警信息订阅界面，选中需要测试的条目，按快捷键F10，点击【立即执行预警条目】即可测试预警结果，若存在满足预警条件的数据，则对应接收人将收到预警消息：

5、预警效果举例

1）预算执行数据如下：

组织“北京仓储”，项目年度预算执行数据如下图，根据控制方式计算，红框圈起来的数据为执行进度大于等于80%：

组织“北京仓储”，板块月度预算执行数据如下图，当前期间为1月，根据控制方式计算，红框圈起来的数据为执行进度大于等于80%：

组织“华南销售”，项目年度预算执行数据如下，未设置控制方式视为当期控制，红框圈起来的数据为执行进度大于等于80%：

组织“华南销售”，板块月度预算执行数据如下，未设置控制方式视为当期控制，红框圈起来的数据为执行进度大于等于80%：

2）预警方案及接收人设置如下：

假设板块预算和项目预算对应的预警接收人不同，因此分别设置两个预警接收人方案。

板块月度预算预警方案设置如下，关联板块预警接收人：

项目年度预算预警方案设置如下，关联项目预警接收人：

3）预警信息订阅设置如下：

预警条件为执行进度>=0.8，并设置动态接收人：

周期调度设置为每天16:15运行：

4）预警执行效果

在16:15触发预警执行，经过计算后，三位用户在消息中心分别收到了不同的预警消息，如下图，可与前面的预算执行数据对应上：

6、注意事项

1、补丁更新说明

若使用预算编制平台和预算控制平台，需更新补丁：PT174556、PT174839、PT174905、PT174859

若使用费用预算，还需额外更新：PT175017（费用预算）

若使用资金预算，还需额外更新：PT175016（资金预算）

2、当前期间说明

预算预警数据仅计算当前期间的数据，当前期间是根据执行预警时当前系统服务器日期、结合预警方案中设置的预警期间分类和预警期间类型确定的。在预警期间分类下，期间类型为“预警期间类型”的期间成员中，期间开始日期和结束日期包含当前服务器日期的期间成员，即为当前期间，作为需要计算预警数据的预算期间。

例如预警期间分类为“年+半年+季+月”，预警期间类型为“月”，当前服务器日期为“2023-10-10”，则需要计算预警数据的预算期间为“2023年10月”，若预警期间类型为“季”，则需要计算预警数据的预算期间为“2023年04季”，若预警期间分类为“年”，预警期间类型也为“年”，则需要计算预警数据的预算期间为“2023年”。

3、不同控制方式计算逻辑说明

预算预警数据计算时会结合控制方式计算，因此支持当期、累计、总量、分组控制的预警，各控制方式的计算方法与预算控制计算逻辑一致，系统将计算当前期间的预算数、实际数、执行进度、可用余额。

注：控制期间范围：控制方案的开始日期和结束日期、预算模型的开始日期和结束日期取交集，根据交集的开始日期、结束日期、控制方式的控制期间范围、预警方案中的预警期间分类和预警期间类型，得到控制期间的开始预算期间和结束预算期间。

控制方式	预算数	实际数	执行进度	可用余额
无/当期控制	当前期间的预算数	当前期间的累计实际数	实际数/预算数	预算数*弹性系数-实际数
累计控制	①若控制期间范围内产生实际数的最后期间小于等于当前期间，控制期间范围内从开始期间到当前期间的预算数之和。 ②若控制期间范围内产生实际数的最后期间大于当前预算期间，控制期间范围内大于等于当前预算期间的每个期间计算预算余额取最小数，得到余额最小的预算期间，取控制期间范围内从开始期间到该期间的预算数之和	①若控制期间范围内产生实际数的最后期间小于等于当前期间，控制期间范围内从开始期间到当前期间的实际数之和。 ②若控制期间范围内产生实际数的最后期间大于当前预算期间，控制期间范围内大于等于当前预算期间的每个期间计算预算余额取最小数，得到余额最小的预算期间，取控制期间范围内从开始期间到该期间的实际数之和	实际数/预算数	预算数*弹性系数-实际数
总量控制	控制期间范围内，所有期间的预算数之和	控制期间范围内，所有期间的实际数之和	实际数/预算数	预算数*弹性系数-实际数
分组控制	控制方式设置“分组控制”，在计算预警数据时，需要将分组内的数据按照不同的控制方式汇总计算。