钢铁大宗交易整体应用介绍

栏目：云星瀚知识作者：金蝶来源：金蝶云社区发布：2024-09-23浏览：1

钢铁大宗交易整体应用介绍

1.1总体概况

贸易，是买卖或交易行为的总称，通常指以货币为媒介的一切交换活动或行为。其活动范围，不仅包括商业所从事的商品交换活动，还包括商品生产者或他人所组织的商品买卖活动；不仅包括国内贸易，还包括国与国之间的国际贸易。

国际贸易的方式有多种：

1、按货物的运输方式，可分为陆路贸易、海路贸易、空运贸易和邮购贸易。国际贸易中多数货物是通过海路运输的。

2、按贸易过程中是否有第三者介入，可分为直接贸易与间接贸易（转口贸易）两大类。前者即商品生产国与消费国直接贸易；后者则是在商品生产国与消费国之间有第三国中间商介入，具体形式又有多种。一种是商品虽由生产国直接运往消费国，但两方不直接发生买卖关系，而是通过第三国中间商成交的；另一种是生产国先把产品运往第三国，由中间商再把产品销往消费国。此外，一国由外贸厂商经营的外贸也属间接贸易。

3、按参加交易过程的国家数量，可分为双边贸易与多边贸易。双边贸易即生产国与消费国直接进行的交易。但一国的产品往往不全能适应对方的需要，这样就会产生贸易差额，造成贸易不平衡和支付困难，这就需要其他国家的介入。多边贸易即在多国之间、在较大范围内进行的交易，它容易使各交易国各得所需并达到贸易平衡。

贸易的核心是交换。交换，是交货与付款两对立流程的统一。在自由平等的正常主体之间，交换遵循的原则是等价和同步。同步交换，就是交货与付款互为条件，是等价交换的保证。在实际操作中，对于现成标的的面对面交易，同步交换容易实现；但许多情况下由于交易标的的流转验收（如商品货物的流动、服务劳务的转化）需要过程，货物流和资金流的异步和分离的矛盾不可避免，同步交换往往是不现实的。而异步交换，先收受对价的一方容易违背道德和协议，破坏等价交换原则，故先支付对价的一方往往会受制于人，自陷被动、弱势的境地，承担风险。异步交换必须附加信用保障或法律支持，交换才能顺利完成。虚拟的信用是不确定因素，必须通过实在的保障使之成为确定因素。同步交换，则可以规避不等价交换的风险。

现实中买方先付款后不能按时按质按量收获标的，卖方先交货后不能按时如数收到价款，被拖延、折扣或拒付等引发经济纠纷的事件时有发生。相比之下，国际贸易结算方式中的信用证结算则注重遵循同步交换的原则，体现了过程化分步支付的理念，有效防范了支付风险。

综合而言，为确保等价交换要遵循同步交换的原则，防范异步交换风险。对当面现货贸易，适配即时性一步支付方式；对隔面或期货贸易，适配过程化分布支付方式。

进出口贸易的业务流程如图所示：

出口贸易的业务程序：

（1）交易前的准备。

落实货源和做好备货工作；

加强对国外市场与客户的调查研究，选择适销的目标市场和资信好的客户；

制定出口商品经营方案或价格方案，以便在对外洽商交易时胸有成竹；

开展多种形式的广告宣传和促销活动。

（2）商订出口合同。

（3）出口合同的履行。

认真备货，按时、按质、按量交付约定的货物；

落实信用证，做好催证、审证、改证工作；

及时租船订舱，安排运输、保险，并办理出口报关手续；

缮制、备妥有关单据，及时向银行交单结汇，收取货款。

进口贸易的业务程序：

（1）交易前的准备

制定进口商品经营方案或价格方案，以便在对外洽商交易和采购商品时，做到心中有数，避免盲目行事；

在对国外市场和外商资信情况调查研究的基础上，并经过货比三家，选择适当的采购市场和供货对象；

（2）商订进口合同

（3）进口合同的履行；

按合同规定向银行申请开立信用证；

及时派船到对方口岸接运货物，并催促卖方备货装船；

办理货运保险；

审核有关单据，在单证相符时付款赎单。

办理进口报关手续，并验收货物。

1.2行业痛点

定价体系不完善：

大宗物资价格波动大，容易受周期性和季节性因素的影响，需要指数价管理。同时涉及扣罚、管理费差价等其他金额影响，计价复杂。

结算复杂：

大宗物资交易过程中对帐，开票，到款环节多，物资规格/数量/加价费用/金额复杂，笔数多，人工核对困难。

多抬头内部交易：

贸易企业存在因经营产品类别不同、区域不同、销售方式不同等原因，而成立不同的独立法人公司进行独立管理和核算。多组织之间涉及关联交易，业务协同难同步。

风控管理：

大宗物资交易过程中垫付资金量大，而客户通常分次结算，资金风险需要控制。

1.3核心功能

内外贸业务的整体框架见下图所示。

外贸：

支持进出口价格审批单维护；

支持进出口报盘单维护；

支持进出口合同维护（背靠背合同，非背靠背合同；长协合同、非长协合同）；

支持一船货物同一物料不同品质维护（订单）；

支持进出口报关单的维护；

支持进出口提单的维护；

支持形式发票的开立与验收；

支持进出口外贸称重品质单的维护；

支持装卸港品质对比；

支持不同船、不同品质的货物库存批次的管理；

支持进口卸多港时的到货定港计划；

支持投保申请；

支持卸货保函申请；

支持船代委托申请；

支持指数价的维护；

支持扣罚；

支持多次结算；

支持信用证的管理（开证、收单、收证、交单）；

支持服务协议的维护（船代、货代、二程船、港口）；

支持服务结算，以及服务是否参与货款结算；

支持清堆

内贸：

支持采购销售价格审批单维护；

支持采购销售合同维护（背靠背合同，非背靠背合同；长协合同、非长协合同）；

支持一个合同下多次收发货（订单）；

支持客户实提的维护（其他重量记录单）；

支持外部质检的维护；

支持不同船、不同品质的货物库存批次的管理；

支持采购、销售业务库存的调差；

支持指数价的维护；

支持扣罚；

支持供应商、客户的授信管理

支持多次结算；

支持服务结算，以及服务是否参与货款结算；

支持清堆

全程风控预警：

预设风险规则埋点，系统化监控合同在签署、执行等过程中的风险。并且实时预警。

智能数据分析：

通过轻分析技术或报表方式对合同数据的全面统计分析，真实反映组织经营状况。

1.4业务场景

1.4.1外贸进口

外贸进口业务一般一船一合同，一品一订单行，每种品质根据业务需要可以开多个提单。

落地进口合同如果需要卸多港，需要进行到货定港计划，确定每个港口的卸港量。同时落地合同需要报关。报关时需要进行卸港检测或第三方商检。

进口业务一般为异步支付，为降低进出口方的风险，所以支付方式多为信用证，一个信用证允许多次到单多次付款。

进口业务一般根据合同约定会进行多次结算：

第一次结算时，重量一般根据签订重量或装港重量，品质一般根据典型值或装港品质，同时取临时指数进行结算；

第二次结算时，重量一般根据卸港重量，品质一般根据卸港品质，同时取正式指数进行结算；

第三次结算时，重量一般根据最终重量，品质一般根据最终品质，同时取正式指数进行结算。

1.4.2外贸出口

外贸出口业务一般一船一合同，一品一订单行，每种品质根据业务需要可以开多个提单。

落地合同需要报关，报关时需要进行装港检测。

出口业务一般为异步支付，为降低进出口方的风险，所以支付方式多为信用证，一个信用证允许多次到单多次付款。

出口业务一般根据合同约定会进行多次结算：

第一次结算时，重量一般根据签订重量或装港重量，品质一般根据典型值或装港品质，同时取临时指数进行结算；

第二次结算时，重量一般根据卸港重量，品质一般根据卸港品质，同时取正式指数进行结算；

第三次结算时，重量一般根据最终重量，品质一般根据最终品质，同时取正式指数进行结算。

1.4.3内贸采购

拿到货权后通过采购订单生成采购入库单；

入库管理到批号维度，不同船不同品质的货分开管理；

先款后货方式需要管理供应商的授信额度；

下游客户实提返回时，通过其他重量记录记录实提数；

一个合同一结算，首票尾票两票制结算，结算金额多退少补；

调差方式：采购入库单生成采购入库单

或其他重量记录生成采购入库单（核心单据信息一致）

1.4.4内贸销售

收到客户的放货指令，通过发货通知单通知港口放货，放货后生成销售出库单；

通过销售合同与采购合同的对应关系控制出库时具体出哪些批号的库存；

先货后款方式需要管理客户的授信额度；

下游客户实提返回时，通过其他重量记录记录实提数；

一个合同一结算，首票尾票两票制结算，结算金额多退少补；

调差方式：销售出库单生成销售出库单

或其他重量记录生成销售出库单（核心单据信息一致）

1.5功能清单

云	应用	一级菜单	二级菜单	功能说明
钢铁云	大宗交易	基础资料	偏差率	实现装卸港品质的对比
			指数名称	不同大宗商品信息服务机构发布的指数名称
			指数取值规则	定义指数价的取价区间时间依据
			指数值	不同大宗商品信息服务机构针对不同指数名称每日发布的指数值
			结算要素	定义最基础的计算因子，可在页面新增时绑定对应实体表及实体字段。用来在结算类型上组合公式使用；例如：价格表的基价，外部重量记录的重量，合同上的字段，结算条款上定义的数值，价格，比例等。
			结算类型	将结算要素通过公式组合生成结算类型，用在结算条款的质检项目上或浮动价的计价组成上，通过公式计算此项对结果数值的影响值。
			结算条款	由结算类型组成，用于扣罚
			供应商集团名称	通过集团名称建立同一集团下供应商之间的关联关系，将同一集团下需纳入授信额度的供应商进行集中管控，便于以集团维度管理本集团下所有供应商可预付款的授信额度。
			供应商授信额度维护	用于对需管控授信额度的供应商进行额度维护的界面。供应商额度记录维护好集团名称后，可在集团型供应商额度表选定集团名称，系统自动现实该集团名称下所有关联的供应商授信额度记录
			供应商授信额度维护	用于对需管控授信额度的供应商进行额度维护的界面。供应商额度记录维护好集团名称后，可在集团型供应商额度表选定集团名称，系统自动现实该集团名称下所有关联的供应商授信额度记录
			客户集团分组维护	在和企业往来业务的客户，可能隶属同一个真实的集团，也可能是一个虚拟的授信分组；在同一个分组内，为了降低付款资金的风险，除了会对集团内的客户进行信用额度进行管控外，还可能会在整个集团建立总的信用额度，进行整体管控。此档案就是用来定义客户有哪些集团分组，每个分组的总授信额度是多少。
			客户授信维护	针对每一个客户，如果有进行授信合作的需要维护他的授信额度信息以及所隶属于的集团信息，方便进行风险管控。此界面用于维护每个客户的授信情况（包括临时授信）。
		内贸	采购价格审批单	与供应商协商的采购价格，线上通过价格审批单由领导审批
			冶金采购合同	见合同管理—>冶金采购合同说明
			采购订货单	见钢铁采购—>采购订货单说明
			其他重量记录单	见计量检斤—>其他重量记录说明
			外部质检	见质检管理—>外部质检说明
			采购入库	见供应链云—>库存管理—>采购入库说明
			销售价格审批单	与客户协商的销售价格，线上通过价格审批单由领导审批
			冶金销售合同	见合同管理—>冶金销售合同说明
			销售订单	销售订单是企业与客户的销售协议信息，通过销售订单可以建立与客户的联系，通过建立物料明细、发货计划、收款计划等信息实现订单的录入，同时销售订单是企业内部执行活动的起点，通过销售订单可以直接向客户销售货物，并可查询销售订单的发货情况和订单执行情况
			发货通知单	发货通知单是销售部门在确定销售订货成立、根据销售发货计划向库存部门发出的发货通知，以便仓库备料出库，也方便了物料的跟踪与查询
			销售出库单	见供应链云—>库存管理—>采购入库说明
			退货申请单	销售退货申请单是处理销售退货的核心单据，对销售的由于质量不合格、价格不正确等因素、或与销售订单或合同的相关条款不相符等原因，客户将销售货物退回企业的业务单据
			结算报告	实现大宗的采购结算和销售结算
		外贸	进口价格审批单	与供应商协商的采购价格，线上通过价格审批单由领导审批
			进口报盘单	与境外供应商协商的采购价格及条款，线上通过报盘单由领导审批
			冶金进口合同	见合同管理—>冶金进口合同说明
			货量分配单	长协进口采购合同，每月的采购供货量有多个用途，如对集团其他企业的保供，或是预留落地进行贸易等，需要对每月的采购供货量进行货量分配
			到货定港计划	进口的落地货物外港需要卸多港时的到货定港计划
			投保申请	价格术语为FOB、CFR的形式，供应方没有给海船投保，进口方需要进行投保申请
			进口报关单	进口报关流程是指进口货物时需办理的流程，步骤包括签订进口代理合同→办理相关许可证→开信用证（电汇）→外商发货→审核进口单据→换单→三检及商检→报关预录→海关审价→缴纳税金→海关查验→放行货物→提货→动植物检验检疫→送货至仓库→结算单据留存→完成
			出口价格审批单	与客户协商的销售价格，线上通过价格审批单由领导审批
			出口报盘单	与境外客户协商的销售价格及条款，线上通过报盘单由领导审批
			冶金出口合同	见合同管理—>冶金进口合同说明
			提单	BILL OF LADING，简称：B/L。在对外贸易中，运输部门承运货物时签发给发货人的一种凭证。收货人凭提单向货运目的地的运输部门提货，提单须经承运人或船方签字后始能生效。是海运货物向海关报关的有效单证之一
			外贸称重品质单	对采购的物资进行外部质检登记，如COA，SGS，CIQ等，登记质检的成分含量以及计量信息。可以根据采购订单或销售订单生成
			船代委托	买家（进口第三方）推荐的船代公司，卖家（境外公司）有参与决策权最终选择哪个，所以需要船代委托记录最终确认的船代
			卸货保函	在国际贸易中，尤其是近洋贸易，收货人尚未收到正本提单，卖方发出的货物已经到达目的港。这会给买方或收货人提货造成麻烦，并由此带来诸多不利，如货物损失（货物是易腐烂货物，如水果）、滞港费用损失，如果货物价格对销售时间比较敏感，还可能使买方错过最佳的销售时机等。于是，收货人或第三方（如银行），就可能向承运人提供 LOI ，有条件地让其无单放货
			结算报告	大宗原料进出口业务特性单据，用于大宗原料根据指数等因素结合特定结算公式计算大宗原料采购及销售实际结算价格
			价格申报单	钢材出口业务，与客户协商的销售价格，线上通过价格审批单由领导审批
			钢材出口合同	见合同管理—>钢材出口合同说明
			收款发票	钢材出口合同在下发MES生产前或发货前，需要针对首收款或尾款给客户开具付款发票，用于客户付款的依据
			出口报关单	出口货物报关单是指出口企业于产品出口时，按照出口许可证和出口发票的内容向海关填报的单据。经海关查验确认后具有一定的法律效力，是出口产品报关离境的重要证据，也是申请办理出口产品退税的重要凭证。出口货物报关单的主要内容，包括出口货物名称、件数、重量、单位、总价、出口口岸、运输工具名称、经营单位、收货单位、合同协议、贸易性质、消费国等项目

1.6名词解释

专业名称	名称解释
货代	国际货运代理，接受客户的委托完成货物运输的某一个环节或与此有关的环节。如代办租船、订舱、配载、缮制有关证件、报关、报验、保险、集装箱运输、拆装箱、签发提单、结算运杂费、乃至交单议付和结汇。
船代	即代理与船舶有关业务的单位，其工作范围有办理引水、检疫、拖轮、靠泊、装卸货、物料、证件等。船代负责船舶业务，办理船舶进出口手续，协调船方和港口各部门，以保证装卸货顺利进行，另外完成船方的委办事项，如更换船员，物料，伙食补给，船舶航修等。有时船方也会委托船代代签提单。
二程船	指对某一中转箱而言将该箱从中转港载运至目的港的船舶
询盘	又称询价，是指买方或卖方为了购买或销售某项商品，向对方询问有关交易条件的表示。在国际贸易的实际业务中，一般多由买方主动向卖方发出询盘。可以询问价格，也可询问其他一项或几项交易条件以引起对方发盘，目的是试探对方交易的诚意和了解其对交易条件的意见。询盘的内容可涉及：价格、规格、品质、数量、包装、装运以及索取样品等，而多数只是询问价格。所以，业务上常把询盘称作询价。询盘不是每笔交易必经的程序，如交易双方彼此都了解情况，不需要向对方探询成交条件或交易的可能性，则不必使用询盘，可直接向对方发盘。询盘可采用口头，书面形式，电子邮件等形式。
报盘	也叫报价，是卖方主动向买方提供商品信息，或者是对询盘（inquire）的答复，是卖方根据买方的来信，向买方报盘，其内容可包括商品名称、规格、数量、包装条件、价格、付款方式和交货期限等。报盘有两种：虚盘（non-firm offers）和实盘（firm offers）。虚盘 , 即无约束力的报盘。一般情况下，多数报盘均为虚盘，虚盘不规定报盘的有效日期，并且附有保留条件。实盘，则规定有效日期，而且卖盘一旦被接受，报盘人就不能撤回。
还盘	即接盘人对所接发盘表示接受，但对其内容提出更改的行为。还盘实质上构成对原发盘的某种程度的拒绝，也是接盘人以发盘人地位所提出的新发盘。因此，一经还盘，原发盘即失效，新发盘取代它成为交易谈判的基础。如果另一方对还盘内容不同意，还可以进行反还盘（或称再还盘）。还盘可以在双方之间反复进行，还盘的内容通常仅陈述需变更或增添的条件，对双方同意的交易条件毋需重复。在国际贸易中，往往经过多次的还盘、反还盘，才最终达成协议。受盘人在接到发盘后，不能完全同意发盘的内容，为了进一步磋商交易，对发盘提出修改意见，用口头或书面形式表示出来，就构成还盘。
港使费	英文简称PDA，为船舶进出港口以及在港停泊期间，因使用港口水域、航道、泊位、码头、浮筒、锚地等产生的费用。通常由船方承担。
滞期费	Demurrage，在航次租船合同中，当船舶装货或者卸货延期超过装卸货时间时，由租船人向船东所支付的约定款项
速遣费	Dispatch/Despatch，在航次租船合同中，当船舶装货或者卸货提前于规定的装卸货时间时，由租船人向船东所支付的约定款项
提单	是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。(《海商法》第71条）简称B/L，在对外贸易中，运输部门承运货物时签发给发货人（可以是出口人也可以是货代）的一种凭证。收货人凭提单向货运目的地的运输部门提货（若收货人手里是小单，则需要向国内货代换取主单），提单须经承运人或船方签字后始能生效。D/O单是海运货物向海关报关的有效单证之一。
报关	凡货物的出口或进口，应由货物输出者或输入者向海关申报，办理进、出口手续，称为报关。
保税仓	保税仓是用来存储在保税区内未交付关税的货物的多功能仓储库房，就如境外仓库一样。
关税	关税是引进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向其引进出口商所征收的税收。进口税：是进口国家的海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的正常关税出口税：是对本国出口的货物在运出国境时征收的一种关税。征收出口关税会增加出口货物的成本，不利于本国货物在国际市场的竞争过境税：是一国对于通过其关境的外国商品征收的关税
贸易术语	FOB：船上交易价，离岸价；装船后风险转移；买方办理运输，保险 CFR：成本+运费；装船后风险转移；买方办理保险 CIF：成本+运费+保险；装船后风险转移（到岸价=设备到岸价CIF+进口从属费）