【资金控制策略】-操作手册
【用途与目的】
资金预算控制是资金预算管理中的重要环节，预算执行后，需要对实际发生数进行控制，通过设置控制方式以及控制策略，可以协同资金预算管理以及业务系统的使用，使业务发生数自动接受预算数据的控制，实现预算的过程控制，促进企业改善管理，实现企业的战略目标。
控制策略本质上是从业务单据中抽取控制参数的规则集合，一个控制策略可以根据企业应用的场景定义多条控制规则，来满足不同的业务需要。
【操作路径】
〖战略管理〗->〖资金预算〗->〖资金控制设置〗->〖资金控制策略〗
【使用时机】
当业务单据需要进行预算控制，进行相应的操作时检查是否超预算
【栏位说明】
控制策略表头信息
名称 | 必填 | 业务含义 | 规则说明 |
策略编码 | 是 | 控制策略编码 | 手工录入，保存前可修改 |
策略名称 | 是 | 控制策略名称 | 手工录入 |
业务系统 | 是 | 支持进行预算控制的业务单据所属的业务系统 | 1、下拉列表中显示“控制单据注册”界面中存在的业务系统 2、可选择，修改时，清空明细资料 |
业务单据 | 是 | 进行预算控制的业务单据 | 1、下拉列表中显示“控制单据注册”界面中，业务系统下存在的业务单据 2、可选择，修改时，清空明细资料 |
开始日期 | 是 | 控制策略的有效开始日期 | 默认当前年度的1月1日，可修改 |
结束日期 | 是 | 控制策略的有效结束日期 | 默认当前年度的12月31日，可修改 |
允许超额控制 | 否 | 控制策略的超额控制设置是针对整张单据，控制方式针对每个预算维度组合； 控制策略或控制方式有一个设置了不允许超预算，则不允许超预算，均设置为可以超预算时，才能超预算。 | 可修改 |
预算数为空 | 是 | 对预算数为空的情况提供四种处理方式：预算数为空都不允许通过、预算数为空都允许通过、预算数为空且控制方式为空允许通过、控制方式为空不允许通过。 1）预算数为空都不允许通过：不判断控制方式，预算数为空时都不允许通过 2）预算数为空都允许通过：不判断控制方式，预算数为空时都允许通过 3）预算数为空且控制方式为空允许通过：需结合控制方式和控制策略是否允许超额组合判断。若未设置控制方式，则允许通过；若设置了控制方式，则只有当控制方式和控制策略均设置为可以超预算时，才允许通过 4）控制方式为空不允许通过：若未设置控制方式，预算数为空时不允许通过；若设置了控制方式，当控制方式和控制策略均设置为可以超预算时，才允许通过。 | 默认为“预算数为空都不允许通过”，可修改 |
预算数不为空 | 是 | 预算数不为空时，对控制方式为空的情况提供三种处理方式：控制方式为空允许通过、控制方式为空等同“当期控制+不允许超额”、控制方式为空不允许通过。 1）控制方式为空允许通过：不判断控制策略，控制方式为空时单据都允许通过 2）控制方式为空等同“当期控制+不允许超额”：若控制方式为空，在判断超预算是否允许通过时视为当期控制+不允许超额，不管控制策略是否允许超额，单据超预算均不允许通过 3）控制方式为空不允许通过：若未设置控制方式，预算扣减时不允许通过；若设置了控制方式，当控制方式和控制策略均设置为可以超预算，当超预算时才允许通过。 | 默认为“控制方式为空允许通过”，可修改 |
成本中心 | 是 | 控制策略所属的成本中心 | 不可修改 |
控制策略表体信息-维度来源
名称 | 必填 | 业务含义 | 规则说明 |
预算组织 | 是 | 指定业务单据上的组织字段 若该组织没有设置归口，那么即为预算扣减组织；反之，该组织的归口组织为预算扣减组织 | 1、下拉列表中显示“控制单据注册”界面中，业务单据对应的“业务组织”节点下的单据字段。 2.下拉框中选择，可修改。 |
维度组合 | 是 | 用于指定对业务单据中的哪些业务项目进行预算控制，并指定业务项目与预算维度的对应关系，用于查找预算 | 1、F7界面中设置业务单据中业务项目与维度的对应关系 2、F7中单据字段，下拉列表中显示“控制单据注册”界面中，业务单据对应的“维度组合”节点下的单据字段。 3、F7中维度不允许为空，不允许相同，且维度中必须存在一个指标 4、当业务项目存在多个时，中间用@进行间隔 |
币别 | 是 | 预算控制时使用的币种，对应业务单据的币种 | 1、下拉列表中显示“控制单据注册”界面中，业务单据对应的“币别”节点下的单据字段。 2、可修改 |
业务日期 | 是 | 预算控制时用于匹配预算期间，此处设置的单据上的日期字段，对应落在哪个预算期间内，即根据控制策略匹配相应的预算数据，按控制方式设置扣减 | 1、下拉列表中显示“控制单据注册”界面中，业务单据对应的“业务日期”节点下的单据字段。 2、可修改 |
预算扣减项 | 是 | 指定用于预算扣减的业务单据上的字段项 | 1、下拉列表中显示“控制单据注册”界面中，业务单据对应的“预算扣减项”节点下的单据字段。 2、可修改 |
限定值 | 否 | 指定扣减预算项的正负数方向，即是扣减预算还是返还预算 | 1、比如凭证可以指定按借方科目扣减，借方扣减、贷方返还，或者按贷方科目扣减，贷方扣减、借方返还；收款单和付款单对应同样的预算科目成员，付款单扣减预算，收款单返还预算，收款单限定值为“-1”。 2、非必填。 |
期间分类 | 是 | 指定匹配预算数据的期间分类 | F7显示期间分类列表，单选。 |
控制期间类型 | 是 | 设定预算控制的期间类型，业务单据预算控制时，根据期间类型获取符合要求的预算期间的预算数、实际数和可用预算余额的情况 | 下拉列表显示期间分类下的期间类型，可修改 |
实际期间类型 | 是 | 设定业务单据预算控制产生的实际数记录的期间类型，例如：按照季度控制预算，业务单据预算控制产生的实际数记录到月份 | 下拉列表中可以选择小于等于期间类型的值，可修改 |
预算要素 | 是 | 设定需要进行预算控制的要素 | F7显示预算要素基础资料中的信息，可修改 |
预算情景 | 是 | 预算余额计算时，根据指定的预算情景计算预算数 | F7显示预算数类型的情景，可修改 |
实际情景 | 是 | 预算余额计算时，根据指定的实际情景计算实际数 | F7显示实际数类型的情景，可修改 |
控制类型 | 是 | 预算扣减时，获取的预算模型上控制类型需要与策略上设置的一致 | F7显示所有控制类型，单选，可修改 |
适用条件 | 否 | 用户有时需要定义多条控制规则，有的规则是需要在一定的条件下才产生控制作用，则需要配置适用条件。如果没有配置适用条件则本条规则适用于任何条件，如果配置了适用条件，则只有在条件满足时本条规则才产生控制作用。 | 1、下拉列表中显示“控制单据注册”界面中，业务单据对应的“适用条件”节点下的单据字段。 2、可修改 |
映射分组号 | 是 | 相同维度组合+映射分组号，共用维度成员映射关系。 | 1、下拉列表中显示：1~10。 2、可修改 |
备注 | 否 | 分录的说明信息 | 可修改 |
控制策略表体信息-维度成员映射关系
名称 | 必填 | 业务含义 | 规则说明 |
业务项目 | 否 | 业务项目根据维度来源页签的“维度组合”中设置的单据字段显示，用于设置单据字段对应基础资料的记录信息； | 同一行控制策略分录有多个单据字段，业务项目显示多列。 |
维度组合 | 否 | 维度组合根据维度来源页签的“维度组合”中的对应的维度显示，用于设置预算维度对应的维度值； | 同一行控制策略分录有多个单据字段，对应的维度组合显示多列。 |
控制策略表体信息_以收定支规则
名称 | 必填 | 业务含义 | 规则说明 |
上表体 | |||
扣减科目编码 | 是 | 需要按照以收定支控制的预算科目编码 | F7可选择已定义的科目视图下的成员，可修改，支持多选，多选时，生成多条分录 |
扣减科目名称 | 是 | 显示扣减科目名称 | 扣减科目编码默认生成，不能修改 |
控制科目编码 | 是 | 扣减科目需要按照控制科目的预算执行情况来进行预算控制 | F7可选择已定义的科目视图下的成员，可修改，支持多选，多选时，生成多条分录 |
控制科目名称 | 是 | 显示控制科目名称 | 控制科目编码默认生成，不能修改 |
控制值 | 是 | 以收定支控制支持三种业务模式，不同模式计算的可用余额不同 | 下拉列表中显示：控制科目执行进度、控制科目实际数和控制科目预算数，默认“控制科目执行进度”，可修改。 |
控制系数 | 是 | 用于扣减科目预算可用余额的计算，扣减科目预算数*控制系数作为预算数 | 控制值为“扣减科目预算数”时，控制系统默认为1,且不能修改。 控制值非“扣减科目预算数”时，可修改，支持录入大于0的值。 |
扣减标准 | 是 | 扣减预算科目可用预算余额存在两种计算方式：1、不考虑以收定支规则计算的可用余额；2、考虑以收定支规则计算的可用余额，通过扣减标准的设置，决定如何获取扣减科目的可用余额值 控制值是按照以收定支规则计算的可用余额 最大值/最小值是按照设置的控制值算出的可用余额和扣减科目的可用预算余额进行比较，分别取最大值，取最小值 | 下拉列表中显示：控制值、最大值和最小值，默认“控制值”，可修改。 |
组合控制 | 否 | 组合控制的扣减科目成员，可以共用可用预算余额 | 默认不勾选，可修改 |
下表体 | 控制值为“扣减科目预算数”时，下表体才能维护；反之，则不能维护 | ||
控制值 | 是 | 默认上表体中“控制值” | 不可修改 |
控制科目执行进度范围 | 是 | 根据控制科目预算执行进度设置控制系数 | F7设置执行进度的范围，范围不能重复，且范围覆盖完整 |
控制系数 | 是 | 用于可用预算余额的计算 | 手工录入大于零的数，可修改 |
【操作说明】
在金蝶EAS Cloud主界面，选择〖战略管理〗->〖资金预算〗->〖资金控制设置〗->〖资金控制策略〗进入“资金控制策略”主界面，如图所示：
控制策略新增
单击工具栏新增【
】按钮，或单击菜单〖文件〗->〖新增〗，弹出‘控制策略编辑’界面,如下图所示：
表头部分，录入编码、名称、业务系统、业务单据、开始日期、结束日期等信息，表体部分，设置预算组织、维度组合、币别、业务日期、预算扣减项、期间分类、期间类型、预算要素、预算情景、实际情景、控制类型、适用条件和映射分组号等信息，然后单击保存。
控制策略支持设置多条分录，当多条分录类似时，可通过
按钮快速生成分录。
维度成员映射关系页签非必录页签，如果业务项目和维度组合编码一致，不需要设置映射关系；如果业务项目和维度组合编码不一致，或者业务项目是明细项目，对应的维度组合是非明细项目，需要设置映射关系。
映射关系页签支持新增、删除、导入、导出，可以直接手工新增行，录入业务项目，选择维度成员，也可以通过Excel导入批量填充。
如果业务项目的上下级成员都对应相同的维度组合成员，映射关系可以只设置业务项目的上级项目对应维度组合成员，选中业务项目点击【
】按钮，系统自动在业务项目后添加“%”符号，这样可以减少映射关系的记录数。
1、参数“MBG_CO30：控制策略映射关系创建组织维护，下级组织共享”启用，则下级组织不需要维护映射关系，使用控制策略创建组织设置的映射关系。参数不启用，控制策略映射关系可以由创建组织分配到下级组织，也可以由下级组织单独维护。 2、受控于同一个控制科目的多个扣减科目，如果勾选组合控制，那么这些扣减科目的控制值、控制系数、扣减标准必须一致。 |
控制策略复制
控制策略支持复制功能，在控制策略序时簿，选中一条记录，点击工具栏上的【
】按钮，或单击菜单〖编辑〗->〖复制〗，将根据选中的记录新增一条控制策略，系统自动打开编辑界面，并显示与原控制策略一样的内容，用户需手工录入编码，其他内容均可修改。
控制策略修改
在控制策略序时簿，选中一条记录，点击工具栏上的【
】按扭，或单击菜单〖编辑〗->〖修改〗，可修改除了编码、业务系统和业务单据之外的信息。
1、控制策略非上级分配，且为禁用状态，才能修改。 2、控制策略是上级分配，若分配时选项“允许修改策略”不勾选，则控制策略所有内容都不允许修改；反之，可修改名称、开始日期、结束日期、允许超预算控制、预算数为空、预算数不为空和表体字段。 3、参数“MBG_CO30：控制策略映射关系创建组织维护，下级组织共享”启用，则控制策略分配选项“允许修改策略”不显示，分配到下级组织的控制策略不允许修改，下级组织不需要维护映射关系，使用控制策略创建组织设置的映射关系。 |
控制策略删除
在控制策略序时簿，选中一条或多条记录，点击工具栏上的【
】按扭，或单击菜单〖编辑〗->〖删除〗，删除策略资料。
1、控制策略非上级分配，未启用且未分配给下级，才能删除。 2、控制策略是上级分配，若分配时选项“允许修改策略”不勾选，则不允许删除；反之，禁用状态的策略均可删除。 |
控制策略启用
在控制策略序时簿，选中一条或多条记录，点击工具栏上的【
】按扭，或单击菜单〖业务〗->〖启用〗，可将选中记录中禁用的策略启用。
控制策略查看或编辑界面，点击工具栏上的【
】按扭，或单击菜单〖业务〗->〖启用〗，将禁用的策略启用。
1、上级分配控制策略时，如勾选选项“允许修改状态”选项，则下级对分配的控制策略可单独启用禁用，反之，分配的控制策略属于上级管理的控制策略，要上级统一启用禁用。 2、启用控制策略时，若组织内已经存在相同业务单据的策略，且日期区间存在交集时，则启用失败；反之，可以启用成功。 3、启用控制策略时，同步启用分配到下级组织的该策略。 4、支持跨级启用状态，比如：有3级组织A-B-C，A组织分配控制策略X给B组织，B组织再将X分配给C组织，A组织进行启用状态操作时，应能同步到B组织和C组织。 |
控制策略禁用
在控制策略序时簿，选中一条或多条记录，单击工具栏禁用【
】按钮，或单击菜单〖业务〗->〖禁用〗，可将选中记录中启用的策略禁用。
控制策略查看或编辑界面，点击工具栏上的【
】按扭，或单击菜单〖业务〗->〖启用〗，将启用的策略禁用。
1、策略为上级分配时，若分配时选项“允许修改状态”不勾选，则不允许禁用；反之，可以禁用启用的策略。 2、策略不是上级分配时，可以禁用启用状态的策略。 3、禁用控制策略时，同步禁用分配到下级组织的该策略。 |
控制策略分配
控制策略资料按照成本中心隔离，上级组织创建的资料可分配给下级组织。
控制策略序时簿、控制策略查看或编辑界面，单击工具栏上的分配【
】按扭，或单击菜单〖业务〗->〖分配〗，弹出控制策略分配界面，如下图所示：
界面说明：
1、组织列表
1）显示以序时簿选中组织为根节点的用户组织范围内的成本中心，默认只展开根节点的直接下级组织。
2）右键功能
2.1）直接下级：将选中组织，以及其直接下级组织置为勾选状态。
2.2）所有下级：将选中组织，以及其所有下级组织置为勾选状态。
2.3）财务组织：将选中组织，以及其所有下级组织中的财务组织，置为勾选状态。
3）已分配控制策略的组织显示为红色。
2、允许修改状态：勾选时，分配到下级组织的策略，下级组织可以修改状态；反之，不可以修改。
3、允许修改策略：勾选时，分配到下级组织的策略，下级组织可以修改或删除；反之，不可以。
4、模糊查询：支持对组织编码/组织名称进行查询，组织树中仅显示符合要求的组织。
控制策略分配界面，选择需要分配的组织，点击“确定”，将选中控制策略分配到选择的组织中，分配完毕后给出提示。
控制策略反分配
控制策略序时簿、控制策略查看或编辑界面，单击工具栏上的分配【
】按扭，或单击菜单〖业务〗->〖反分配〗，弹出控制策略分配界面，如下图所示：
界面说明：
1、组织列表
1）显示以序时簿选中组织为根节点的用户组织范围内的成本中心，默认只展开根节点的直接下级组织。
2）右键功能
2.1）直接下级：将选中组织，以及其直接下级组织置为勾选状态。
2.2）所有下级：将选中组织，以及其所有下级组织置为勾选状态。
2.3）财务组织：将选中组织，以及其所有下级组织中的财务组织，置为勾选状态。
【资金控制策略】-操作手册
本文2024-09-22 17:56:36发表“eas cloud知识”栏目。
本文链接：https://wenku.my7c.com/article/kingdee-eas-97603.html
