2021.05产品说明-完整版投资管理篇用友网络科技股份有限公司2版权未经用友集团的书面许可，本产品说明任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本产品说明的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本产品说明的内容并不代表用友所做的承诺。用友网络科技股份有限公司3目录版权2第一章总体目标........................................................................................................................................................5第二章产品架构........................................................................................................................................................5第三章产品特性........................................................................................................................................................53.1基础数据及设置...........................................................................................................................................63.2投资规划.......................................................................................................................................................63.3投资决策.......................................................................................................................................................63.4项目库...........................................................................................................................................................73.5产权管理.......................................................................................................................................................73.6投资计划.......................................................................................................................................................73.7投后管理.......................................................................................................................................................73.8退出管理.......................................................................................................................................................83.9项目后评价...................................................................................................................................................83.10基金管理.....................................................................................................................................................83.11决策模型.....................................................................................................................................................9第四章产品范围........................................................................................................................................................9第五章产品主要功能..............................................................................................................................................135.1基础数据及设置.........................................................................................................................................145.1.1基础数据..........................................................................................................................................145.1.2规则设置..........................................................................................................................................155.1.3投资计划..........................................................................................................................................155.1.4产权管理..........................................................................................................................................165.1.5投后管理..........................................................................................................................................175.1.6基金管理..........................................................................................................................................175.2投资规划.....................................................................................................................................................175.2.1负面清单..........................................................................................................................................175.3投资决策.....................................................................................................................................................185.3.1意向登记..........................................................................................................................................185.3.2立项过程..........................................................................................................................................185.3.3决策论证..........................................................................................................................................195.3.4会议管理..........................................................................................................................................195.3.5投资决策..........................................................................................................................................195.4项目库.........................................................................................................................................................205.4.1项目库..............................................................................................................................................205.5投资计划.....................................................................................................................................................215.5.1计划编制..........................................................................................................................................215.5.2计划调整..........................................................................................................................................215.5.3完成情况..........................................................................................................................................225.5.4统计分析..........................................................................................................................................225.6产权管理.....................................................................................................................................................245.6.1产权信息..........................................................................................................................................245.6.2资产评估..........................................................................................................................................245.6.3产权登记..........................................................................................................................................255.6.4统计分析..........................................................................................................................................255.7投后管理.....................................................................................................................................................265.7.1投资交割..........................................................................................................................................265.7.2派出人员管理..................................................................................................................................265.7.3投后监控..........................................................................................................................................275.7.4议案管理..........................................................................................................................................27用友网络科技股份有限公司45.7.5重大事项管理..................................................................................................................................275.7.6三会管理..........................................................................................................................................285.7.7固资投后..........................................................................................................................................295.8退出管理.....................................................................................................................................................295.8.1退出计划..........................................................................................................................................295.8.2退出执行..........................................................................................................................................295.9项目后评价.................................................................................................................................................315.9.1项目后评价......................................................................................................................................315.10基金管理...................................................................................................................................................315.10.1基金库............................................................................................................................................315.10.2基金管理人....................................................................................................................................315.10.3立项决策........................................................................................................................................325.10.4基金设立........................................................................................................................................335.10.5投后运营........................................................................................................................................345.10.6退出关闭........................................................................................................................................355.10.7决策分析........................................................................................................................................365.11决策模型...................................................................................................................................................365.11.1指标体系........................................................................................................................................365.11.2决策评估体系................................................................................................................................385.11.3决策评估........................................................................................................................................39用友网络科技股份有限公司5第一章总体目标为满足企业新形势下的战略发展的需求，促进集团总部职能向战略管控型转变的管理管控模式要求，以及满足国资委对国有企业投资项目从事前审批到投资项目全过程动态监督的监管要求的变化，以此来建设企业投资管理平台，主要包含固定资产投资、股权投资、无形资产投资、基金投资的业务管理。本产品主要目标在于为客户打造内部管理标准化、业务运作高效化、投资决策透明化、风险控制体系化、信息知识共享化的投资项目管控平台，更可以为客户建立覆盖从投资规划、投资计划、项目立项与可研决策、项目实施、投后管理、退出管理、产权管理到项目后评价的全生命周期闭环管理体系，从而帮助客户全面掌控集团投资布局、自身资源情况、历史项目情况、项目效益与风险信息，促使有限的资源实现最优配置。同时可与财务、资金、预算、人力资本、资产、工程项目管理等相关系统进行业务一体化，实现数据价值的共享与流程、应用、服务的集成。第二章产品架构图：投资管理产品总架构(注:红色标识的部分为用友其他的产品线)第三章产品特性投资管理充分考虑业务操作、辅助分析、项目及数据信息集中处理模式，建立全生命周期闭环的管理体系。本版包含基础数据及设置、投资规划、投资决策、项目库、产权管理、投资计划、投后管理、退出用友网络科技股份有限公司6管理、项目后评价、基金管理、决策模型的整体产品解决方案。其中投资决策、项目库、投资计划、项目后评价模块本版未改动；投资规划、退出管理、决策模型属于本版新增模块；基础数据及设置、产权管理、投后管理、基金管理本版新增了特性。本次发版暂不支持多币种，支持多语言（中文、繁体字、英文），支持公有云部署。3.1基础数据及设置设置投资管理领域业务中使用的基本档案：1.创建企业投资的基础档案，如投资类型、资金来源、会议类型、项目阶段、企业/自然人、重大事项类型、产权注销原因、产权变动增加或减少的原因、国有资产评估的经济行为类型、接受非国有资产评估的经济行为类型、资产评估结果项目、投资类别、基金类型、组织形式等。同时产品预置常见的几种数据以供参考。2.设置企业投资的基础数据构成表样。如实收资本构成、资产处置方式、产权转让收入处置方式等等，支持设置表样是否支持合计、文档上传规则设置、投资计划汇总关系设置、项目阶段规则设置等。3.2投资规划管理投资管理领域业务中使用的投资项目负面清单：1.支持创建投资项目负面清单，维护历次发布的清单、发布日期、生效状态等。2.支持创建境外投资项目负面清单，维护历次发布的清单、发布日期、生效状态等。3.3投资决策管理投前意向项目以及投资决策的过程。1.支持项目意向登记：包含固定资产项目意向登记、股权项目意向登记。2.支持内部立项申请。3.支持投资决策论证过程的管理：包含项目建议书、可行性研究报告、尽职调查报告，以及针对决策过程中的论证会。4.支持投资决策结果最终的确认，自动汇总决策的过程。同时依据项目阶段设置规则,投资决策审批通过后自动更新项目阶段。用友网络科技股份有限公司73.4项目库建立固定资产、股权预备项目和正式项目。通过项目阶段配置项目的阶段状态。1.支持意向登记后自动生成预备项目，通过项目阶段设置规则，预置意向登记的项目为备案状态。2.支持立项申请或者手动增加正式项目，项目阶段依据规则设置自动驱动。3.支持投资决策通过后，自动更新对应的项目阶段。3.5产权管理产权信息以及产权关系树的建立查询。1.支持占有产权登记、变动产权登记、注销产权登记的业务管理。2.支持产权信息及产权关系树查询。3.支持国有资产评估项目备案结果维护。4.支持接受非国有资产评估项目备案结果维护。5.支持资产评估项目核准申请。6.支持年度国有资产评估项目基本情况汇总、年度接受非国有资产评估项目基本情况汇总。3.6投资计划投资计划编制、调整、完成情况报送及统计分析的整体流程。1.支持投资计划的编制，区分项目属性，上年转入项目、当年新增项目以及年度预备项目。2.支持投资计划的调整。3.支持投资计划的完成情况报送以及对应投资计划的统计分析。4.支持按照投资计划的汇总关系，在计划编制、调整、完成情况报送时依据汇总关系汇总下级企业上报的数据。3.7投后管理针对投资企业的外派人员、议案的管理，同时针对企业三会的管理。1.支持股权投资协议以及出资拨付业务管理。2.支持外派人员登记，变更，多版本管理。用友网络科技股份有限公司83.支持投后监控，分析被投企业的经营成果、关键财务指标等。4.支持议案及重大事项的管理。5.支持三会申请及纪要管理。3.8退出管理针对股权投资项目退出业务的全流程管理。1.支持退出计划的编制，区分所属年度以及计划类型。2.支持具体退出方案的编制及决策，包括退出方式、退出股权比例、退出金额、执行分析等关键要素。3.支持退出决策后的业务处理，包括股权转让协议、退出收益、清算报告。3.9项目后评价项目事后评价报告。1.规范报告模板，填报项目事后评价报告。2.支持附件管理。3.10基金管理针对基金设立业务、基金投资业务的全流程管理。1.支持建立预备及正式的基金库，包括拟发起设立的基金、拟对外投资的基金。2.支持基金管理人信息管理。3.支持对基金设立方案、基金投资方案的立项决策管理。4.支持基金的工商注册管理，如工商登记信息、税务登记信息等。5.支持基金的投后管理，包括协议签署、出资拨付、退出。6.支持基金的运营管理，包括基金实缴、收益分配、委托管理协议、管理费计提、基金管理报告。7.支持基金清算的管理。8.支持基金看板，展示所设立基金的对外投资成果、投资组合情况等。用友网络科技股份有限公司93.11决策模型针对企业决策评估活动的全流程管理。1.支持企业制定决策评估指标、加分项、减分项指标。2.支持企业组合不同的决策评估指标、加/减分项指标，制定适用于不同行业、领域的标准化指标体系。3.支持企业设置各项指标的满分值、最低分要求及评分标准。4.支持企业制定标准化的决策评估等级体系，并自定义设置不同评估等级的特性颜色。5.支持企业组合不同的指标体系、决策评估等级体系，制定适用于不同行业、领域的标准化评估方案。6.支持企业选择标准化的评估方案，发起特定的评估任务。7.支持企业随时查看各评委的评分进度，掌握评估任务的整体进展。8.支持汇总形成标准化的评估报告，作为决策评估结果。第四章产品范围投资管理产品功能模块及节点如下所示。产品领域产品模块一级功能二级功能投资管理基础数据及设置基础数据投资类型-集团投资类型-组织资金来源投资项目阶段会议类型企业/自然人规则设置文档上传设置-集团项目阶段规则设置投资计划投资计划汇总关系产权管理投资类别产权注销原因实收资本构成产权变动（增加）原因产权变动（减少）原因用友网络科技股份有限公司10资产处置方式产权转让收入处置方式经济行为类型-国有资产评估经济行为类型-接受非国有资产评估资产评估结果项目投后管理重大事项类型基金管理基金类型组织形式投资规划负面清单投资项目负面清单境外投资项目负面清单投资决策投资意向固定资产意向登记股权意向登记立项过程立项申请决策论证投资项目建议书可行性研究报告尽职调查报告会议管理会议纪要投资决策投资决策项目库项目库投资项目库-集团投资项目库-组织小部件固定资产项目数统计股权项目数统计固定资产项目阶段统计股权项目阶段统计投资计划计划编制固定资产投资计划编制股权投资计划编制计划调整固定资产投资计划调整股权投资计划调整完成情况固定资产投资完成情况报送股权投资完成情况报送统计分析固定资产年度投资计划报表用友网络科技股份有限公司11股权年度投资计划报表固定资产年度投资计划完成情况报送表股权年度投资计划完成情况报送表固定资产年度投资计划调整申报表股权年度投资计划调整申报表固定资产投资完成情况表股权投资完成情况表固定资产投资项目完成情况表股权投资项目完成情况表按国民经济行业分类投资完成情况表小部件固定资产年度投资情况股权年度投资情况固定资产投资完成情况股权投资完成情况固定资产类-投资方向与建设性质股权类-投资方向产权管理产权信息产权信息产权关系树资产评估国有资产评估项目备案接受非国有资产评估项目备案资产评估项目核准申请产权登记占有产权登记变动产权登记注销产权登记统计分析年度国有资产评估项目基本情况汇总表年度接受非国有资产评估项目基本情况汇总表投后管理投资交割股权投资协议出资拨付派出人员管理派出人员登记投后监控投后跟踪分析用友网络科技股份有限公司12议案管理提案审批备案记录重大事项管理重大事项三会管理股东会会议申请股东会会议纪要董事会会议申请董事会会议纪要监事会会议申请监事会会议纪要固资投后投资项目交付单退出管理退出计划退出计划退出执行退出方案退出决策股权转让协议退出收益清算报告项目后评价项目事后评价固定资产项目事后评价报告股权项目事后评价报告基金管理基金库基金库基金管理人基金管理人信息立项决策立项申请可行性研究报告尽职调查报告基金投决基金设立工商登记税务登记托管协议基金协议委托管理协议基金实缴投后运营投资协议用友网络科技股份有限公司13子基金出资拨付项目出资拨付子基金退出项目退出管理费计提收益分配基金管理报告退出关闭基金清算决策分析基金看板决策模型指标体系决策评估指标-集团决策评估指标-组织加分项指标-集团加分项指标-组织减分项指标-集团减分项指标-组织指标体系-集团指标体系-组织决策评估体系等级体系设置-集团等级体系设置-组织评估方案-集团评估方案-组织决策评估评估任务评分表评分表-补录评估报告第五章产品主要功能用友网络科技股份有限公司145.1基础数据及设置基础设置的主要功能，是设置一些投资管理业务相关的基本档案和业务规则，这些基本档案和业务规则在投资管理的业务过程中将被应用。5.1.1基础数据5.1.1.1投资类型-集团集团级档案，集团范围内可参照引用。系统预置了三类投资属性，固定资产投资、股权投资、其他类投资。企业可依据实际情况，建立固定资产投资类型、股权类投资类型。后续业务不同的业务单据会参照不同属性的投资类型。5.1.1.2投资类型-组织组织级档案，组织范围内可参照引用。系统预置了三类投资属性，固定资产投资、股权投资、其他类投资。企业可依据实际情况，建立固定资产投资类型、股权投资类型。后续业务不同的业务单据会参照不同属性的投资类型。5.1.1.3资金来源灵活设置企业投资的各种资金来源类型。系统预置了几种常用的资金来源，自筹资金、银行贷款、财政支持、合作方等。企业可依据实际情况在此基础上进行修改或者增加。5.1.1.4投资项目阶段系统默认预置5个阶段，备案、立项、执行、完成、作废。分别对应其阶段的类别为备案、立项、执行、完成、作废。企业可以依据对应的阶段类别调整增加企业适用的项目阶段。预置的数据不允许修改，可以调整名称。已作废的项目阶段不支持参与任何业务，只能查询。其余项目支持项目阶段规则设置。用友网络科技股份有限公司155.1.1.5会议类型投资决策过程中相关论证会的会议类型,系统默认了几种常见的类型。支持企业自定义。5.1.1.6企业/自然人企业信息、投资自然人信息库，记录所有涉及股权投资、产权投资的出资人(包括自然人)信息、被投资企业信息支持企业可关联内部业务单元。同时依据基金管理对于出资人的管理依据及要求，在企业档案中支持记录企业的合法合规及诚信信息、对应的外包服务信息。5.1.2规则设置5.1.2.1文档上传设置-集团定义在投资管理业务发生时，支持按照单据类型、交易类型、投资属性、投资类型/基金类型等维度设置其需要的文档资料。支持设置其资料是否必须上传条件设置。集团级规则设置。5.1.2.2项目阶段规则设置定义业务发生完成时，自动驱动项目阶段的状态。同时限定某些业务发生时，其可选的项目的范围。预置部分常用的规则。5.1.3投资计划5.1.3.1投资计划汇总关系基于财务组织架构设置其投资计划的汇总关系。在计划编制、调整、汇总报送的业务发生时，依据汇总结构关系汇总下级上报数据。用友网络科技股份有限公司165.1.4产权管理5.1.4.1投资类别定义占有产权登记时对应的投资类别，比如独资、全资等类别区分。预置常见的投资类别。5.1.4.2产权注销原因灵活设置企业产权注销的原因，系统预置几种常见产权注销原因。5.1.4.3实收资本构成根据国有产权登记标准，预置企业实收资本构成，并可灵活设置合计汇总规则。5.1.4.4产权变动（增加）原因根据国有产权登记标准，预置国有产权变动（增加）原因，并可灵活设置合计汇总规则。5.1.4.5产权变动（减少）原因根据国有产权登记标准，预置国有产权变动（减少）原因，并可灵活设置合计汇总规则。5.1.4.6资产处置方式根据国有产权登记标准，预置国有资产处置方式，并可灵活设置合计汇总规则。5.1.4.7产权转让收入处置方式根据国有产权登记标准，预置国有产权转让收入处置方式，并可灵活设置合计汇总规则。5.1.4.8经济行为类型-国有资产评估按照国资委关于企业国有资产评估的要求，预置国有资产评估涉及的经济行为类型。5.1.4.9经济行为类型-接受非国有资产评估用友网络科技股份有限公司17按照国资委关于企业国有资产评估的要求，预置接受非国有资产评估涉及的经济行为类型。5.1.4.10资产评估结果项目按照国资委关于企业国有资产评估的要求，预置常用的资产评估结果项目，支持添加其他结果项目，并设置汇总关系。5.1.5投后管理5.1.5.1重大事项类型企业重大事项记录的类型档案。系统默认预置了几种常见的类型，支持企业依据实际情况自行修改或者增加。5.1.6基金管理5.1.6.1基金类型支持企业依据实际情况自行修改或者增加。5.1.6.2组织形式系统预置了公司制、合伙制、契约制等6种基金组织形式，支持企业依据实际情况自行修改或者增加。5.2投资规划5.2.1负面清单维护企业发布的投资项目负面清单，明确企业禁止、特别监管或限制的投资方向，规避投资风险，主要分为投资项目负面清单、境外投资项目负面清单。5.2.1.1投资项目负面清单用友网络科技股份有限公司18主要划定企业境内投资业务的红线。支持维护投资项目负面清单的相关属性信息，包括：发布日期、生效状态、清单名称及类别等。5.2.1.2境外投资项目负面清单主要划定企业境外投资业务的红线。支持维护境外投资项目负面清单的相关属性信息，包括：发布日期、生效状态、清单名称及类别等。5.3投资决策5.3.1意向登记记录企业的相关投资意向并报备相关负责组织或部门，可支持审批通过后自动生成备案项目。主要分为固定资产意向登记、股权意向登记两部分。5.3.1.1固定资产意向登记主要针对固定资产项目的意向登记，项目阶段为备案。支持登记意向项目的相关属性信息，如投资方向，是否重大项目、境内外、一带一路沿线项目、行业领域，建设性质新建或续建、预计投资收益率等等。支持登记意向项目的资金来源情况。5.3.1.2股权意向登记主要针对股权类项目的意向登记，项目阶段为备案。支持登记意向项目的相关属性信息，如投资方向、投资企业，是否重大项目、境内外、一带一路沿线项目、行业领域，建设性质新建或续建、预计投资收益率等等。支持登记意向项目的资金来源情况。5.3.2立项过程5.3.2.1立项申请主要针对内部立项的业务处理。用友网络科技股份有限公司19支持直接新增内部立项的申请。支持通过意向登记的项目进行内部立项的申请。立项申请通过后项目阶段规则设置自动更新项目阶段。5.3.3决策论证5.3.3.1投资项目建议书记录项目建议书的相关信息，便于后续查看分析。支持附件上传。5.3.3.2可行性研究报告记录项目可行性研究分析的内容及结果。支持附件上传。5.3.3.3尽职调查报告主要针对股权类投资企业进行尽职调查信息的记录。支持附件上传。5.3.4会议管理5.3.4.1会议纪要基于投资决策论证过程中的论证会会议纪要。便于分析查询每次会议论证的内容及结果。支持附件上传。5.3.5投资决策5.3.5.1投资决策记录最终的投资决策结果，以及投资过程中涉及的工作事项及论证会的相关内容。用友网络科技股份有限公司205.4项目库5.4.1项目库5.4.1.1投资项目库-集团集团级投资项目档案，支持集团范围内参照引用。依据实际情况自行维护项目阶段。5.4.1.2投资项目库-组织组织级项目档案，支持手动增加同时自行维护项目阶段。依据投资决策过程生成项目档案。依据不同的投资决策过程点结合项目阶段规则设置自动更新项目阶段。5.4.1.3固定资产项目数统计（小部件）列表形式展现固定资产投资项目数统计。支持细分到具体的固定资产投资类型维度统计项目数。5.4.1.4股权项目数统计（小部件）列表形式展现股权投资项目数统计。支持细分到具体的股权类投资类型维度统计项目数。5.4.1.5固定资产项目阶段统计（小部件）图形化展示对应各个项目阶段的项目计数。默认按照项目阶段编码排序。5.4.1.6股权项目阶段统计（小部件）图形化展示对应各个项目阶段的项目计数。默认按照项目阶段编码排序。用友网络科技股份有限公司215.5投资计划5.5.1计划编制5.5.1.1固定资产投资计划编制1.支持按照年度编制投资计划，自定义设置年度的起始日期及终止日期。2.支持按照项目分类区分，当前项目为上年转入项目、年度新增项目或者是年度预备项目。3.支持按照项目维度进行记录本年度投资计划。4.支持通过计划调整回写，多版本记录。5.支持依据汇总关系汇总下级上报的数据。5.5.1.2股权投资计划编制1.支持按照年度编制投资计划，自定义设置年度的起始日期及终止日期。2.支持按照项目分类区分，当前项目为上年转入项目、年度新增项目或者是年度预备项目。3.支持按照项目维度进行记录本年度投资计划。4.支持通过计划调整回写，多版本记录。5.支持依据汇总关系汇总下级上报的数据。5.5.2计划调整5.5.2.1固定资产投资计划调整1.支持按照实际执行情况进行计划的调整，记录计划调整的性质。2.计划调整支持设置项目终止以及暂缓。3.支持调整计划的投资金额，调整的原因以及记录对应论证审批的情况。4.计划调整审批通过后，生成新版本的计划编制。5.支持依据汇总关系汇总下级上报的数据。5.5.2.2股权投资计划调整1.支持按照实际执行情况进行计划的调整，记录计划调整的性质。用友网络科技股份有限公司222.计划调整支持设置项目终止以及暂缓。3.支持调整计划的投资金额，调整的原因以及记录对应论证审批的情况。4.计划调整审批通过后，生成新版本的计划编制。5.支持依据汇总关系汇总下级上报的数据。5.5.3完成情况5.5.3.1固定资产投资完成情况报送1.支持按年度、季度等时间维度填报实际完成投资情况。2.项目完成情况报送支持确认当前项目的项目分类，即确定当前项目是当年完成项目、转入下一年度项目、中止或者撤销的项目。3.支持记录不同资金来源分别的投资完成情况以及项目进度的描述。4.支持依据汇总关系汇总下级上报的数据。5.5.3.2股权投资完成情况报送1.支持按年度、季度等时间维度填报实际完成投资情况。2.项目完成情况报送支持确认当前项目的项目分类，即确定当前项目是当年完成项目、转入下一年度项目、中止或者撤销的项目。3.支持记录不同资金来源分别的投资完成情况以及项目进度的描述。4.支持依据汇总关系汇总下级上报的数据。5.5.4统计分析5.5.4.1固定资产年度投资计划报表1.以投资项目的项目单位维度统计分析年度固定资产投资计划表。2.支持以项目分类，上年转入项目、年度新增项目、年度预备项目分组查询展示投资计划。3.统计分析项目的总投资以及资金来源等数据的展示分析。5.5.4.2股权年度投资计划报表1.以投资项目的项目单位维度统计分析年度股权投资计划表。用友网络科技股份有限公司232.支持以项目分类，上年转入项目、年度新增项目、年度预备项目分组查询展示投资计划。3....
