费用、收付、付款申请单据预算控制应用说明产品名称：共享服务版本号：SSC2.0编制部门/人员：王海霞定稿时间：2016-12-6本文主要讲解了费用、收付、付款申请单据的预算使用控制说明，所涉及的预算控制都是预算的最基本应用；在实际项目中预算的应用都十分复杂；1.预算系统说明全面预算、资金计划预算、费用预算、采购计划预算，共用“动态建模平台-计划平台”下面的节点；2.预算维护2.1安装预算控件客户端电脑需要安装excel软件，支持2007，2010版本，貌似不支持excel2013及以上版本；2.2预算组织体系动态企业建模-组织管理-预算组织体系-全局/集团预算组织体系成员管理，引入业务单元；2.3控制策略控制策略用于设置与计划预算系统有控制取数接口的各业务系统的控制策略，查看控制取数接口的相关注册信息。系统预置了常见控制取数单据的执行数和预占数的维护规则，用户不可编辑。规则策略主要描述了不同的单据，在不同的业务动作下，执行数和预占数数据的更新规则，如系统预置的应收单，在生效的时候执行数将会增加，在应收单保存的时候预占数增加除了系统预置的可以控制的档案外，用户可以自行添加需要控制的档案。如下图操作，添加收付系统表体自定义项2为受控项，自定义项2参照自定义档案：序列2.4维度管理维度管理用于定义和维护预算系统使用的维度，在维度管理节点用户可以自定义需要的维度，能够给维度扩展属性。系统预置了一些常用维度如主体、计划期间。2.4.1系统预置了一些常用的维度，有些维度是预算必须使用的如主体、预算指标、计划期间、业务方案和预算版本。主体主体为系统预置的维度，主体来自三个档案：业务单元中组织类型为预算组织的业务单元、部门档案和成本中心。预算指标预算指标为系统预置维度，预算指标包含了报表项目、预算科目、会计科目、收支项目、现金流量项目、资金计划项目、责任会计_核算要素和业务量指标8个档案。计划期间计划期间是系统预置的维度，计划期间包含及部分内容，一是预算标准的计划期间如年、季度、月度、旬；二是从UAP档案来的会计期间方案、WBS和自定义计划期间。业务方案业务方案为系统预置维度，业务方案对应到【预算档案】的业务方案档案。版本版本为系统预置维度，版本对应到【预算档案】的预算版本档案。2.4.2新增自定义维度属性映射：属性定义除了指定属性的属性的编码和名称外，最重要的是需要指定自定义的属性从档案的哪个字段上取；；一般字段系统都有预置，若不满足使用可以点击修改增加字段，如下图增加了def1的显示；套表维护的时候，可以通过函数来设置取指标上的一些字段作为显示；2.5应用模型动态企业建模-计划平台-模型设置-应用模型光标定位在“应用模型”根节点，“新增”应用模型；应用模型中定义了一个预算模型中需要的所有的维度；新增模型时默认会有版本、币种、业务方案、主体、计划期间和指标维度。应用模型保存后可以在模型上再添加维度；应用模型保存后将不能删除维度；应用模型新增时，主体参照的是预算组织体系；若新增的预算组织体系在此处参照不到，需要关掉“应用模型”节点，打开“维度管理”节点，点击刷新；之后可参照到；计划期间参照如下：可选择年或者年月指标参照选择预置的指标即可；可以再增加一个维度，如下图增加自定义的维度：序列-自定义档案2.6套表管理预算套表对应到一个Excel文件，套表管理节点用于查看套表对应的Excel文件中的表单信息，对套表上的Excel做sheet分组2.6.1登录Excel客户端动态企业建模-计划平台-模型设置-套表管理新增预算套表的套表分类；登录到excel客户端费用预算的套表不能超过10个登陆到excel客户端后，excle上面多了三个页签“表单设计、预算编制、预算分析”，点击“表单设计”页签，选择“设计向导”按钮，2.6.2表单设计-选择应用模型2.6.3选择任务参数值一般此处可以不用选择，直接下一步即可2.6.4选择行列维度添加右侧“行维度”、“列维度”一般行维度选择指标，若有其他维度可以选择如下面的序列-自定义档案一般列维度选择年，月，或者只选择月；2.6.5生成样表区域2.6.5填充区域如上生成的套表，分别填充行维度，列维度；背景颜色部分不能修改，填充后系统自动生成；选中行，填充行维度；选择列，填充列维度2.6.6设置属性函数如下图，在序列维度后增加3列，可以设置属性函数，带出序列维度的编码、名称、自定义项1，方便预算编制时查看；-不需要的话可以不必设置也可设置预算套表-表头的“编制单位”需设置如下属性函数，取任务的主体名称。表头的“预算年度”需设置如下属性函数，取任务的年2.6.7设置审核函数在下图黄色背景区域录入excel公式=M68>M69,点击设置审核函数，选择函数区域，录入备注后，即可设置审核函数；在预算编制时，可以校验预算编制是否符合此函数的设置；如编制收入和支出的预算时，可以设置收入科目的预算要比支出的大的审核函数，否则预算审批不通过；-不需要的话可以不必设置2.6.8提交保存套表2.6.9发布套表套表提交成功后需要在套表节点发布；套表管理节点，点击“刷新”，则可在左侧预算套表分类下，看到新发布的套表；点击“发布”，提示发布成功；2.7控制规则动态企业建模-计划平台-模型设置-控制规则-全局2.7.1零预算控制由于在预算生效后才可以进行预算控制，有些下级企业在预算生效前突击花预算，导致后续的预算控制没有意义。对用户应用来说，要在没有生效前可以按照０来控制，此之谓“零预算规则”。同一单元格中如果同时存在0预算规则和控制规则，在启用控制规则后0预算规则失效。2.7.1常用控制规则选择某一预算单元格，新增常用控制方案；控制类型：包括刚性控制、柔性控制和预警型控制三类，刚性控制：超出预算不允许业务再继续；柔性控制：超出预算将会给出提示信息，并提示是否走特批流程；预警型控制：超出预算给出提示信息，但是允许业务发生；控制符：预算控制的基本控制逻辑是“预算数*控制百分比>=执行数”，控制符和控制百分比可以修改；百分比：在百分比出输入要进行控制的百分比；累计：勾选上累计，表示将取从1月份累计到当前月份的数据；如果不勾选将只取当前期间的数据；累计控制时都是从年度内的第一个期间开始累计；在进行预算控制的时候，要求按期间进行累计控制，这样便于将以前期间的预算余额自动结转到以后的期间进行预算控制。例如：1月份预算为100，2月份为100，在2月份控制的时候，如果采用累计控制，将是按照（1+2月份的预算数）和（1+2月份的实际数）进行比较。“控制数规则”页签，选择受控的业务系统和单据类型；业务系统：参照录入，可供选择的业务系统有：NC总账、NC财务报销、NC固定资产、NC采购管理、NC存款管理、NC资金结算、NC商业汇票、NC资金调度、NC信贷管理以及NC付款排程等单据类型：参照录入，参照各业务系统的单据（总账除外）；方向：参照录入，业务系统数据方向如借方、贷方或是收方付方；属性：参照录入，如总账业务系统可供选择地属性有发生额、发生数量、余额、余数量；日期类型：参照录入，有保存、审核日期和生效日期可选；起始日期：参照录入，如果不指定按照单元格上的时间维度成员对应的日期控制；结束日期：参照录入，如果不指定按照单元格上的时间维度成员对应的日期控制；基础档案类型：设置要取哪些档案组合生成的数据，会默认显示模型维度对应的档案；包含下级：把需要包含下级的档案打上包含下级的勾，包含下级主要是用于预算中只在上级有预算，但是在财务中填单据用的是下级档案增加预占数的控制，如下图“控制信息设置面板”可修改超预算时弹出的提示信息模板，保存为信息模板2.8任务管理企业绩效管理-全面预算-预算任务-任务管理-全局新增任务，关联套表处选择已经发布的套表；组织体系处，选择预算组织体系2.8.1新增任务管理2.8.2启动各组织的预算数此处也可启动外币的预算；2.8.3设置任务的审批流UAP配置好审批流后，【任务管理】节点中将审批流挂到相应的任务上2.9预算编制-预算审批2.9.1预算编制企业绩效管理-全面预算-预算编制-预算编制点击预算编制，可以在表格中输入预算数值；输入完成后保存预算；若预算编制完成，可以点击公式审核，校验预算设置的是否正确；如我们设置了12月份实施序列预算要大于研发序列，审核是给出了提示；29.2预算提交预算编制处，左侧维度树，不同的颜色代表不同的状态；黑色字体代表未编制预算；红色字体代表预算未审批；蓝色字体代表预算审批通过；29.3预算审批企业绩效管理-全面预算-预算编制-预算审批2.91控制方案启动企业绩效管理-全面预算-预算监控-控制方案3.预算控制根据控制规则中设置的控制类型：柔性控制、刚性控制、预警控制，超预算后进行相应的控制3.1零预算控制方案同一单元格中如果同时存在0预算规则和控制规则，在启用控制规则后0预算规则失效。3.2刚性控制3.2.1设置控制规则是刚性控制3.2.2单据保存或者审核超预算后，操作不通过如应付单设置刚性控制，保存单据超预算后给出提示如下或者如下提示：NC端单据审批，刚性控制如下提示：3.3柔性控制实际业务中，企业行为存在很多不确定性，有些突发事件虽会导致超预算，但也必须执行，这种情况通常需要走特批流程。针对这种业务，NC6中称为柔性预算控制。柔性控制和刚性控制的区别在于：在业务超预算后，如果使用的是柔性控制，超预算可以通过特批流程继续完成业务，增强了预算控制的灵活性。3.3.1设置审批流的分支条件需要设置审批流，分支条件，超预算走一个分支，不超预算的走另一分支；3.3.2设置审批环节的业务参数同时，还需要设置超预算审批分支的审批员的业务参数“是否控制预算”为Y3.3.3设置控制规则是柔性控制3.3.4超预算时走超预算的分支在审批子流程中可以给出正确提示,在共享中心审核没有提示;Portal端审批提示如下：NC端审批提示如下：点击确定后，单据可以审批通过，如下图应付单审核生效后，预占数减少，执行数增多；3.3.5不超预算时走不超预算的分支如下图，没有超预算时，第1个审批人审批后单据流程就结束了；3.4预警型控制3.4.1设置控制规则是预警型控制3.4.2单据保存或者审核时超预算，弹出确认操作确定后可保存或者审核成功，点击取消单据保存或者审核不成功；4.预算取数4.1、新增业务规则-计算规则动态企业建模-计划平台-模型设置-业务规则-全局业务规则用于描述业务间的逻辑关系，主要用于完成数据的取数或是审核校验。根据应用方式的不同分为计算型的业务规则和审核型的业务规则。计算型的规则完成数据的四则计算或是公式取数，审核型规则用于进行数据间逻辑关系校验。新增规则时需要录入规则名称和规则描述，由于后续使用规则时都需要参照规则的名称和描述，所以规则名称和描述最好能描述清楚规则的业务含义，这样在使用时会比较方便；取NC业务系统数据，可以使用UFind函数，函数界面如下图：FIND=UFND取业务系统执行数；FIND=PFND取业务系统预占数；如下图，设置取数规则时，应该跟预算的控制维度一致，选择上“收支项目+序列”4.2任务管理—执行取数规则页签，引用规则4.3日常执行，进行规则执行（选模型）取数企业绩效管理-全面预算-预算监控-日常执行点击“编制”按钮，选择“公式计算”-“规则计算”弹出业务规则选择框，选中一个业务规则，如FND，设置的是取已经生效的数据，确定后即可取到符合条件的预算数；如下图，取出已经生效的数据执行取数规则FPND，取出下图的结果5.收付单据预算控制5.1portal端收付单据审批时可联查预算5.2NC端收付单据联查预算单据上“联查计划预算”，可查看预算数、执行数、预占数；弹出如下预算执行情况界面，点击执行数或预占数的超链接，可以详细列出占预算的单据明细；5.3收付单据预算控制时点收付单据保存后增加预占数，生效后预占数减少，执行数增加；6.费用单据预算控制6.1费用类单据预算控制规则预算可只控制下游单据而不能只控制上游单据，即默认上下游单据有业务关系时，预算需同时控制上下游单据；下游单据回写预算执行数时，需回冲上游单据所占预算6.2预算，项目预算，费用申请同时控制报销单时，取如下控制规则：预算、项目预算、费用申请同时控制报销单时，取如下控制规则：A）刚性控制、预警控制、柔性控制同时存在时，控制顺序为1）刚性控制，2）柔性控制，3）预警型控制；B）预算、项目预算、费用申请同时刚性控制时，提示信息三者均抛出；C）费用申请刚性控制、预算、项目预算预警控制时，按刚性控制优先原则先进行费用申请控制；D）预算与项目预算均是预警控制或柔性控制时，两者均提示，只要点一次通过按钮，则都通过。6.3相关参数：-------借款报销单的组织字段与预算组织的对应根据参数决定集团级参数：ERY预算控制组织类型，包括：费用承担单位，借款报销单位，借款报销人单位，支付单位，默认借款报销单位6.4数据推演6.5报销单与项目预算（项目管理系统接口）报销单支持受项目预算控制，可选择刚性控制、柔性控制、预警控制、不控制四种控制方式，按保存、审批两个环节控制，审批流中间环节可进行项目预算控制分支定制：控制方式：刚性控制：超项目预算时不允许业务发生，并给出提示信息；柔性控制：若配置有审批流，则在审批流审批过程中给出超出预算提示，由审批环节决定是否审批通过；预警型控制：超预算时给出业务提示，但可审批通过；不控制：不做预算控制，但回写预算执行金额。按报销单表体，根据预置的“保存/审批”参数设定进行项目预算控制：一张报销单表体有多个项目、项目任务时，有一行超预算即提示，并按设置的控制规则进行控制，控制方案如下表所示：控制规则名称单据类型交易类型控制规则内容控制类型控制点财务报销单主报销单项目+任务+核算要素刚性控制保存/审核7.付款申请预算控制付款申请保存后增加预占数；审批通过后增加执行数；与单据的生成状态无关；若在portal端，付款申请走工作流，审批子流程之后审批状态变成审批通过后即增加了执行数，此时单据可能未走完最终的流程；付款申请在nc端走审批流无此问题；在nc端审批通过后也不会自动生成下游付款单；刚性控制提示:全面预算组织【广州市番禺裕丰钢铁有限公司】的【开发支出/广州市番禺裕丰钢铁有限公司/2016-12-0100:00:00－2016-12-3123:59:59/】【开发支出/广州市番禺裕丰钢铁有限公司/2016-12-0100:00:00－2016-12-3123:59:59/】【开发支出/广州市番禺裕丰钢铁有限公司/2016-12-0100:00:00－2016-12-3123:59:59/】【开发支出/广州市番禺裕丰钢铁有限公司/2016-12-0100:00:00－2016-12-3123:59:59/】的实际发生数【5000.00】>预算控制数【2000.00】,已经触发预算控制方案!对应控制方案信息：2016年cmp1206_预算数_人民币_默认版本(广州市番禺裕丰钢铁有限公司)的控制方案【[11月,在建工程-10月,开发支出]_常用控制规则1】8、常见问题8.1登录excel客户端后看不到表单设计的处理1、若套表管理-登录excel客户端后，看不到表单设计、预算编制等页签，确认一下是否下载了预算控件；若下载了控件后仍然看不到，则可能是excel中用于NC的预算插件被禁用了；在excel选项中启用后重新登录可以看到。8.2新增的档案或者预算组织体系参照不到维度管理中，档案有缓存处理，新增加的档案若在维度成员树中看不到，需要点击一下刷新，可以实时看到；若没有刷新，可能每天有定时刷新；8.3物料、供应商、客户、客商在套表设置时参照不到预置的物料维度、客户维、供应商维和客商维由于数据量会比较大，需要手工指定档案的成员也就是选择在预算中使用哪些档案8.4控制方案启动提示没有找到公式中的单据类型:提示如下错误,可能是控制规则中全选了交易类型,,选择不支持的单据类型修改一下控制规则即可;8.5部门设置预算维度，指定部门是单据上的哪个部门字段如设置部门为预算控制维度，费用单据上有报销人部门，费用承担部门等字段，在控制策略中关联维度；8.6预算取数任务提交后怎么收回需要用excel登陆之后，编制页签收回，然后下载实际数的任务8.7流程设置可指派，超预算后审批指派另一个人审批支持网问题，超预算后指派无法选择到可指派的人员；65版本已经修改此问题8.8费用管理的预算控制规则增加了供应商的控制维度报错支持网问题，65版本已经修改此问题预算控制方案设置为收支项目、财务组织、供应商时即增加了供应商，系统报错在费用预算模块下的控制规则-全局节点中设置预算控制方案，预算维度为指标，供应商，主体，控制的档案为收支项目、财务组织、供应商，在控制策略节点可以启动控制方案。关注后续操作，
