内控手册管理-内控手册管理1内控体系建设I.业务描述按照内部控制制度建立一套适合企业内部管理和外部政策要求的内部控制体系；内部控制体系需要确定管控组织范围；内部控制体系由多个内控手册构成；内控手册依照业务流程建立；II.业务流程内控体系管理建立内控体系通知集团总公司选择内控组织范围选择业务流程创建内控手册通知手册负责人编制手册图2.1.1-1III.功能清单IV.产品解决方案1)建立内控体系在【内控体系建设】中按照〖设置〗中的流程建立内控体系中的内控手册；领域产品模块功能节点企业治理内控体系管理内控体系建设『内控手册』是依据选择的组织范围、业务领域、业务流程设置生成的；用户可根据个性需求在〖设置〗第三步中修改『内控手册』的名称和编码；【内控体系建设】支持查询内控手册对应的业务流程和组织范围；图2.1.1-22)下发编制内控手册通知在【内控体系建设】中使用〖通知〗下发编制手册通知给手册负责人；支持由用户自主选择需要下发通知的内控手册；支持通知消息发送到NC消息平台；图2.1.1-32手册管理I.业务描述支持对内控手册包含九大要素在内的编制工作，并可建立要素间的对应关系以图表方式展现；支持内控手册的审核确认工作；支持内控手册生效及发布；支持分配内控手册给风险内控范围内的相关组织，给下级单位共享使用；支持查看职责范围内的内控手册作为本单位风险内控管理工作的指导；支持对内控手册进行对比分析，为内控手册的审核确认提供分析工具；支持修订已生效发布的内控手册；注意：只支持一套内控体系的建立；业务流程是在基本档案中设置的，具体应用请参见“初始准备－基础设置－业务流程”；内控手册只能通知给手册负责人；〖通知〗不是必要条件，及时不执行通知动作，手册负责人也可进行手册编制工作。支持对各种版本内控手册的管理。II.业务流程内控手册管理手册编制手册查看公司风控岗手册负责人集团风控岗内控手册编制发布分配查看手册审核对比分析版本管理内控手册修订图2.1.2-1III.功能清单领域产品模块功能节点企业治理手册管理内控手册编制内控手册审核内控手册发布内控手册查看内控手册分配内控手册对比分析内控手册修订内控手册版本管理IV.产品解决方案1)手册编制在初次对内控手册编制时，使用【内控手册编制】编写完成内控手册的内容，包括业务目标、业务风险、控制点、监督检查方法、业务流程图、相关制度目录、主要控制点相关资料；对于手册图表的形成是通过在【内控手册编制】建立各要素之间的关系获得；当启用全面风险管理产品时，『业务风险』从风险识别信息中获得；当未启用全面风险管理产品时，『业务风险』通过手工录入获得；【内控手册编制】工作完毕，可将手册〖提交〗给相关人员审核确认；图2.1.2-2内控手册的审批人员通过【内控手册审核】完成对内控手册的审核确认工作；在审核过程中，可利用【内控手册对比分析】将各个手册进行对比分析，更好的辅助内控手册的审核工作。审核完毕的内控手册通过【内控手册发布】使手册生效；【内控手册发布】的同时可发送NC平台消息或邮件告知给相关人员；图2.1.2-3对于已经发布生效的手册，不允许用户再进行修改，需要通过【内控手册修订】来完成手册修改工作；修订后的内控手册也要按照【内控手册审核】－【内控手册发布】来使手册生效；调整后的内控手册在【内控手册修订】中〖保存版本〗，可将手册另存为一个新的版本，并且能够在【内控手册版本管理】查看过往版本。图2.1.2-42)手册查看对于已经生效的内控手册，支持集团风险岗工作人员使用【内控手册分配】将内控手册分配给集团内需要进行内部控制的组织；各组织可在【内控手册查看】中查看上级分配下来的内控手册，作为本组织的内部控制制度。注意：只有手册负责人才可编制内控手册，手册负责人即为流程负责人，具体应用请参见“初始准备－基础设置－业务流程”;编制一次的内控手册只能通过手册修订来完成手册的修改工作；内控手册查看受数据权限控制，用户可见的内控手册为分配给其的手册；
