用友ERP-NC管理软件用户手册（企业绩效管理）NC应用系列丛书未经用友软件股份有限公司事先书面许可，本手册的任何部分不得以任何形式进行增删、改编、节选、翻译、翻印或仿制。本手册的全部内容用友软件股份有限公司可能随时加以更改，此类更改将不另行通知。具体应用以软件实际功能为准 本手册的著作权属于用友软件股份有限公司·翻制必究用友、UFERP、U8、NC、iCRM为用友软件股份有限公司的注册商标。Windows,WindowsNT,SQLServer是MicrosoftCorporation的注册商标。本书中涉及的其他产品商标为相应公司所有。在中华人民共和国印制。目录第三部分BPM3.1产品手册..1第1章系统概述.11.1《用友企业绩效管理系统》用友NC-BPM3.1版产品概述..11.2主要功能..11.3与其它产品接口..2第2章应用流程.32.1系统应用流程图..32.1系统应用流程图使用说明..3第3章应用准备.43.1参数说明(详细描述).43.2基本档案..4第4章操作说明.54.1系统维护与配置..54.1.1多维数据库配置.54.1.2连接池配置.64.1.3权限配置.74.1.4自定义钻透到关系表.94.1.5集团信息维护.104.1.6自定义行业分类.114.1.7自定义行业五档标准值.124.1.8设置当前连接.154.2企业绩效评价记分卡..154.2.1主界面.154.2.2“上市公司”的企业绩效评价..174.2.3“我的公司”的企业绩效评价..194.2.4“合并单位”的企业绩效评价..274.2.5评价结果.274.2.6企业绩效管理记分卡原理.344.3财务分析..374.3.1财务监控室.374.3.2战略情报数据.414.4供应链分析..434.4.1销售监控室.444.4.2采购监控室.454.4.3库存监控室.454.5我的管理监控室..474.6专家分析报告..474.6.1系统报告.494.6.2异常财务情况分析.524.6.3经济增加值分析.534.6.4投资报酬率分析.594.6.5盈利能力分析.604.6.6资产管理效率分析.614.6.7成长性分析.624.6.8偿债能力分析.644.6.9分部报告分析.644.6.10任意财务指标明细分析.664.6.11集团财务指标统计分布的分析.674.6.12财务指标的统计预测分析.684.7在线多维分析..704.7.1在线多维分析工具主界面.704.7.2单个报表的基本操作.764.7.3报表主页.1174.7.4复合报表.118第5章财政部、上市公司年度数据的升级.119第6章运行环境的安装.122附录1多维数据库显示名对照表..123附录2多维数据库计算脚本说明..124BPMCORP库（即每个公司的数据库）..124BPMOLAP库..126NCSCORE库..127附录3系统初始化数据..128附录4专家分析报告对照关系..130选择条件对照表..130附录5问题和解答..131第三部分BPM3.1产品手册第1章系统概述1.1《用友企业绩效管理系统》用友NC-BPM3.1版产品概述《用友企业绩效管理系统》产品的是在北京用友软件股份有限公司和国际商业智能平台厂商Hyperion合作的基础之上，从企业绩效管理的角度出发，基于用友NC产品最先进的UAP/BI技术平台，构造适合于中国企业应用的分析型应用系统，定位于企业绩效管理软件的中高端市场。用友NC-BPM3.1版产品主要解决企业集团财务分析、供应链业务分析和绩效评估的管理问题。系统简称：用友NC-BPM3.1版版本号：3.1版产品主题：-分析创造价值，评估推升绩效-用户定位： 大中型的集团企业客户； 上市公司； 除金融业之外的所有行业。 应用角色： 企业财务部门的分析人员； 企业业务部门的分析人员； 企业人力资源部门的绩效考核人员； 企业的管理决策层人员。1.2主要功能1.报表在线多维分析：采用Hyperion提供的EssbaseOLAPServer和EssbaseApplicationManager所构筑的MOLAP平台，从多维度（如：客户、区域、产品线指标等角度）来对企业的财务状况、经营成果、现金流量作出客户定制的分析，并形成图文并茂的报告。企业数据企业数据时间指标情景产品维冰红茶冰绿茶市场维国内市场海外市场图4MOLAP-多维在线分析数据源多维数据库用户图1-1多维在线分析2.企业绩效评价记分卡：依据财政部最新制订的《企业效绩评价操作细则》，由企业财务效益等四个财务方面状况内容的基本指标、修正指标和评议指标三个层次的指标进行加权平均等评分运算，对企业的财务状况和经营成果进行综合考核。13.用户自定义分析：用户可以自定义报表、分析报告、钻取路径、对比标准、显示图形等。4.管理监控室：按照不同的管理者的需要划分了六个监控室，每个监控室存放的是各个部门管理者，分别是：我的管理监控室、财务监控室、销售监控室、采购监控室、库存监控室、战略情报数据监控室，其中，我的管理监控室完全由用户自定义。5.战略情报数据：提供财政部统计评价司和上市公司两种五档标准值（优秀、良好、平均、较低、较差）；提供上市公司历年的公开数据（包括三大报表和财务比率表）。6.数据挖掘：提供了指数平滑、移动平均和多元回归等统计分析工具，用户能借助这些工具对各财务指标的走势进行预测，发现季节性波动因素、分析成本和费用的行为等1.3与其它产品接口图1-2与其它产品接口1.基本档案：包括公司信息，集团成员组织结构信息，会计期间信息，会计科目信息，辅助核算项。2.合并报表：包括采集的个别报表、汇总报表、合并报表、抵消分录、抵消关系、工作底稿、净表，其他任意报表。3.NC-全面预算4.NC财务：包括总账，应收/应付管理、票据管理，固定资产，存货，资金管理等。5.U8财务6.NC业务：包括SCM、分销和制造。7.U8业务：包括销售，采购，库存和制造。8.广泛的外部数据：包括TXT，EXCEL，XML等。2第2章应用流程2.1系统应用流程图图2-1系统应用流程图NC-SCM业务层CRMU8-制造U8-进销存数据仓库层（用友自有的ETL、iUFO、元数据管理加第三方的OLAPServer）企业绩效评价记分卡我的管理监控室专家分析报告系统维护和配置供应链分析1、销售监控室2、采购监控室3、库存监控室BPM财务分析1、财务监控室2、战略情报数据监控室2.1系统应用流程图使用说明1.业务层：业务层是我们本系统使用的数据源，通过ETL工具进行数据抽取，各个业务系统的数据将进入数据仓库中，在数据仓库层进行数据的整合和存放。2.数据仓库层：数据仓库层中存放大量从各个业务系统中抽取到的数据，供企业绩效管理系统（BPM）的多维数据库装载使用。3.企业绩效管理系统（BPM）：通过ETL工具将数据从数据仓库层抽取到多维数据库中，并进行统计和计算，通过系统维护与配置，就可以在BPM系统中进行数据的分析，查看系统报表和专家报告，建立用户报表，进行企业绩效评价。3第3章应用准备3.1参数说明(详细描述)无3.2基本档案BPM应用涉及的基本档案及重要程度如下表：档案名称对BPM应用影响的重要程度备注公司目录必要会计期间必要科目类型必要会计科目必要辅助核算科目必要凭证类别必要现金流量项目必要参与辅助核算的项目档案必要币种档案必要自定义项档案等其它档案一般为辅助核算设置服务客户、供应商、客商必要库存组织必要仓库档案必要存货分类、存货基本档案必要账龄区间必要产品线档案必要4第4章操作说明4.1系统维护与配置登录用友NC系统，进入用友NC系统主界面【图4-1】，功能菜单树上包含NC－BPM系统(“企业绩效管理”节点)的6个功能节点：“系统维护和配置”、“企业绩效评价记分卡”、“财务分析”、“供应链管理”、“我的管理监控室”、“专家分析报告”。双击功能树上“系统维护与配置”节点，出现“系统维护与配置”主界面，包含5个部分：“多维数据库配置”、“连接池配置”、“权限配置”、“自定义钻透到关系表”和“基础数据维护”4个部分；其中“基础数据维护”包括3个模块，分别是：“集团信息维护”、“自定义行业分类”、“自定义行业五档标准值”。图4-1NC主界面4.1.1多维数据库配置功能描述：配置可以被用户使用的多维数据库；读取多维数据库的结构设计，在数据仓库中创建每个多维数据库对应的维表和数据表。【操作步骤】1、增加服务器、应用或数据库：点击菜单【获得多维数据库结构信息】，可以添加新的服务器、应用或数据库。其中-Essbase服务器-输入新增多维数据库的IP地址或者机器名，用户/密码代表多维数据库的用户和密码。录入完毕后点击“连接”按钮，右边出现可以新增的内容，请选择新增的内容，点击【确定】按钮，系统自动将机器IP解释为机器名，并将所有新增的内容增加到主窗体的树上。2、修改或者删除服务器、应用或数据库，在本模块可以同时管理多个多维数据库服务器：点击左边数上的任何一个节点，右边自动出现当前选中节点信息。只有选择“数据库”，才能查看维度信息和脚本信息，还可以编辑脚本的“说明”信息；此外，也只有选择数据库才可以5使用菜单【预览维表结构】和【预览数据表结构】。“服务器”和“应用”没有维度和脚本信息，也不能使用菜单【预览维表结构】和【预览数据表结构】。3、在【删除】后，如果未保存，可以点击菜单【取消删除】来取消刚刚的删除操作。4、所有操作，包括新增、修改、删除、取消删除、编辑脚本说明，只有点击【保存】，系统才将界面的信息保存，在使用的时候请注意随时保存。在退出本窗体前如果需要保存请先点击【保存】按钮。5、预览维表结构:用户可以选定某个数据库来预览该数据库中的维表的结构.6、预览数据表结构:用户可以选定某个数据库来预览该数据库中的数据表结构.7、更新Outline和脚本：更新数据库中的Outline和脚本的功能：选择某个应用或数据库，该菜单项可用，点击该菜单项，从多维数据库中读取最新的Outline和脚本，和当前内容进行比较，如果内容有变化，则更新Outline和脚本，并给该数据库打上“更新”标志；保存后，自动更新相应的维表和数据表。主要用来解决手动修改essbase后，保证essbase数据库与数据仓库结构与数据的一致性。4.1.2连接池配置功能描述：配置多维数据库的用户连接池，为BPM系统提供可用的多维数据库连接。图4-2连接池配置【操作步骤】第1步双击NC主界面菜单树中“系统维护和配置”下的“连接池配置”节点，弹出连接池配置窗体。第2步左边的列表为目前使用的中间件上已经建立的多维数据库Essbase连接池。第3步点击〖新建〗按钮，可以新建Essbase连接池，填写连接池内容如下：Essbase连接池配置项目说明内容值1连接池名称用户自定义2Essbase服务器Essbase服务器的机器名或者IP3Essbase数据源Essbase数据库的application4Essbase用户名Essbase数据库的用户65Essbase用户密码Essbase数据库的用户密码第4步填写参数内容配置如下：Essbase连接池参数参考配置内容值1最大连接数202最小连接数23生存时间20004比例0.45检查间隔10006重试间隔507重试次数38是否检查否第5步点击【参照】按钮，可以参照其他数据源.注意：如果参照内容为空或者缺少参照数据源，请在同级节点【多维数据库配置】模块中获取相应多维数据库信息。在【多维数据库配置】模块左边树上的所有数据源是本模块参照的数据源。第6步选择左边列表中的一个连接池，右边显示其内容，点击〖编辑〗按钮，可以修改当前连接池信息。第7步选择左边列表中的一个连接池，右边显示其内容，点击〖删除〗按钮，可以删除当前连接池。第8步编辑完毕，可以点击〖保存〗按钮保存修改内容。第9步编辑完毕，可以点击〖测试〗按钮，测试当前配置是否正确。第10步点击〖确定〗按钮，关闭当前窗体，返回系统配置主界面。注意 如果参照内容为空或者缺少参照数据源，请在【多维数据库配置】模块中获取相应多维数据库信息。在【多维数据库配置】模块左边树上的所有数据源是本模块参照的数据源。4.1.3权限配置功能描述：建立连接池与NC用户的映射关系，确定每个BPM系统用户所使用的连接池。确定每个用户的报表权限和数据权限。使用BPM系统前必须为每个连接池的配置：第一步，获取多维数据库配置；第二步，配置连接池；第三步，设置用户连接；第四步，设置报表权限和数据权限；第五步，如果用户属于多个用户组，有多个可以使用的连接池，还需要设置当前连接池。BPM权限分为功能权限、报表权限和数据权限三层。1.功能权限：指每个功能模块和按钮的权限，在nc的客户化中权限管理中分配，只有拥有“A0企业绩效管理系统”功能节点的用户才能分配BPM报表权限和数据权限，即出现在本模块的用户列表中。2.报表权限：指财务和业务分析所建立的系统报表和用户自定义报表的访问权限控制，包含只读、修改、删除和所有权限4个选项。本功能主要用在两个方面，第一是在初始化系统时候，系统管理员根据不同主管的业务范围分配不同报表权限，第二个方面是用户自定义报表，系统默认为私有报表，其他人员看不到，如果需要抄送给其他人，可以在本模块直接分配报表权限。3.数据权限：BPM的数据都是存放在essbase多维数据库中，对于essbase多维数据库，从多维分析数据库（cube）到维度成员的数据权限，我们都在这里进行控制，可以控制到每个维度上的每个成员。最通常的应用公司维度上，例如一个三级管理的集团企业，集团拥有所有公司的权限，二级单位就只能看到自己的信息及其下属三级单位的信息，三级单位只能看到7自己本单位的信息，同样，不同的业务部门直接也可以利用数据权限的划分来保证信息的安全性。（注意:如果某个维度成员很多，再在该维度上划分数据权限到成员一级，可能会影响在线多维分析的效率！）图4-3配置Essbase连接用户【操作步骤】第1步双击NC主界面菜单树中“系统维护和配置”下的“权限配置”节点，弹出配置连接用户窗体。本系统有3个页签Essbase连接池，报表权限和数据权限。第2步选择一个公司，再选择一个用户，点击“查询”菜单，可以查看该公司该用户的连接池、报表权限和数据权限。第3步选择Essbase连接池页签：界面有3个列表，左边列表显示所有BPM系统用户（在客户化权限管理部分分配企业绩效管理模块权限的用户），中间列表是左边列表选中用户可用的连接池，右边显示的是BPM系统用户目前已经使用的连接池。第4步点击“公司”后的按钮，可以切换集团与各个公司用户BPM用户，如果是集团用户关联到公司，那么该用户可以拥有不同的连接池和权限，该用户在公司和集团的数据权限是完全不相干的。第5步新增或修改连接池：选择左边列表的某个具体用户，再选择中间列表的连接池，点击“>”按钮，将中间列表中选中的连接池选择到右边已经选择的列表中，如果取消选择，则选择右边列表的连接池，点击“<”按钮。每个用户只能选择一个连接池。然后点击〖保存〗按钮，保存当前修改内容。第6步选择报表权限页签：本页签的主要功能是将当前登陆用户有权限的报表授权给其他用户，“待选报表”中是当前登陆用户所有有权限的报表，从左边用户列表中选择某个用户，从“待选报表”中将需要授权的报表选择到“已选报表”中来。使用按钮“>”、“<”表示移动选中报表，“》”、“《”表示移动所有报表。报表的权限还分:只读、修改、删除和所有权限。第7步选择数据权限页签：本页签功能主要是给用户设定数据权限，可以设置应用的权限、数据库的权限、维度和成员的权限。选择左边用户列表的某个用户，中间列表出现该用户8当前可用的应用和数据库，选择某个数据库的时候，右边列表会出现该数据库的维度和成员，通过打勾来选择该用户的数据权限。第8步所有操作结束后，如果需要保存当前修改，请点击〖保存〗按钮，保存当前修改内容。第9步点击〖帮助〗按钮，可以得到相关的帮助文档4.1.4自定义钻透到关系表功能描述：自定义钻透到关系表是指定义多维数据库报表到关系型数据表的钻透。定义“自定义钻透到关系表”完毕后，在多维分析的报表表格中，将鼠标移动到行/列表头上，点击右键菜单，选择“钻透到关系表”，可以看到我们报表钻透到关系表的结果。图4-4自定义钻透到关系表【操作步骤】第1步如何进入自定义钻透到关系表界面：双击NC主界面菜单树中“系统维护和配置”下的“自定义钻透到关系表”节点，显示“自定义钻透到关系表”窗体，显示系统已经定义过的DrillThrough设置，在列表中显示所有已存在的连接池中的数据库。第2步查看系统已经定义过的DrillThrough设置：选中某个多维数据库，界面上会自动显示出该数据库已经存在的DrillThrough设置。第3步选择数据源：选择当前系统中可用的数据源（NC定义的数据源），最好选择数据仓库，以避免影响业务系统的运行。第4步编辑SelectFromWhereOrderby框：按标准SQL语法录入查询关系表的SQL语句。系统自动识别语法的正确性。第5步点击“更新维度”按钮：读取所选多维数据库的维度信息（使用连接池连接），作为维度（传递参数）列的下拉可选项。第6步点击“更新字段”按钮：执行SQL语句查询，从关系表中查询出SQL语句中定义的字段列表，显示在关联的字段（接收参数）列上。第7步选择√传切片成员√传过滤成员：将当前报表的切片成员和过滤成员作为条件参数传给SQL查询语句Where子句。第8步录入返回的最大行数：查询语句返回记录的最大行数。范围在0~5000行。第9步点击“确定”按钮：保存每个多维数据库的DrillThrough信息到系统中。9第10步点击“取消”：取消当前所有操作。4.1.5集团信息维护功能描述：能够对“我的公司”的集团中公司信息进行修改，可以修改的内容包括：公司的规模、公司属于的自定义行业、公司隶属关系等。集团信息维护中公司的行业分类和规模信息必须在使用“企业绩效评价”和“专家分析报告”两个模块前设置好，因为“企业绩效评价”和“专家分析报告”是根据行业分类来给出行业五档标准值，如果xx公司没有设置行业分类和规模，会导致“企业绩效评价”和“专家分析报告”的分析结果不正确！集团信息维护完毕后，进行保存的时候，会计算集团各个公司的计算指标的五档标准值数据（从BPMSTD复制数据到BPMOLAP）；如自定义行业五档标准值变化，保存时会自动更新所涉及公司的计算指标的五档标准值。图4-5集团信息维护【操作步骤】第1步双击NC主界面菜单树中【系统维护与配置】－>【基础数据维护】－>【集团信息维】节点，弹出集团信息维护窗体。在树形窗口分为集团关系和合并单位两个标签页，集团关系显示所有集团下的公司，合并单位需要制作合并报表的单位，一般为集团。第2步选中某个企业成员，在下边，显示了该企业成员的详细内容，包括公司行业和公司规模。第3步设置企业的上市公司行业分类：点击后边的按钮，选择公司的上市公司行业分类。第4步设置企业的财政部行业分类：点击后边的按钮，选择公司的财政部行业分类。第5步设置企业的自定义行业分类：点击后边的按钮，选择公司的自定义行业分类。第6步选择企业规模，选项“所有公司”代表所有公司不分规模，使用同一个行业标准。第7步点击〖上移〗和〖下移〗，可以将成员在同一层移动上下顺序。第8步鼠标选中某个成员，按住左键，可以拖动成员，改变成员的层次关系。10第9步点击〖计算平均值和标准值〗按钮，能够将已经维护好的行业分类和规模的公司的五档标准值自动写入集团财务分析数据库中，即从BPMSTD数据库将五档标准值的中间一挡数据复制到BPMOLAP中，作为专家分析报告的行业标准。第10步点击〖确定〗按钮，保存当前的修改，关闭窗体，返回调用界面。第11步点击〖取消〗按钮，不保存修改和设置，关闭窗体，返回调用界面。第12步点击〖帮助〗按钮，可以得到相关的帮助文档。注意 在进行集团信息维护前，请先将多维数据库中BPMOLAP与NCSTORE的各个维度成员装载完毕，请保证BPMOLAP和NCSTORE的时间维度、公司维度两个维度的成员保持一致。否则，集团信息维度无法保存。 如果新导入上市公司或者财政部的五档标准值，请先点击〖计算平均值和标准值〗按钮，从BPMSTD数据库将五档标准值的中间一挡数据复制到BPMOLAP中，作为专家分析报告的行业标准。4.1.6自定义行业分类功能描述：能够增减自定义行业，已经应用到某个公司的自定义行业不能删除。图4-6自定义行业分类【操作步骤】第1步双击NC主界面菜单树中【系统维护与配置】－>【基础数据维护】－>【自定义行业分类】，弹出自定义行业分类维护窗体。在右边树形窗口中显示所有自定义行业分类。第2步选择某个自定义行业分类，左边会显示该行业的编码和名称。第3步输入新的行业编码，只允许输入字母和数字，长度<=10第4步输入新的行业名称，只允许输入中文、字母和数字，长度<=20第5步点击“增加子节点”，如果编码和名称不为空，增加新的行业编码和名称到当前行业成员的下边子节点。第6步点击“增加同级节点”，如果编码和名称不为空，增加新的行业编码和名称为当前行业成员的同级节点。11第7步点击“确定”，保存自定义的行业分类，关闭对话框。第8步点击“取消”，放弃所做的操作，关闭对话框。第9步点击〖帮助〗按钮，可以得到相关的帮助文档。注意 已经应用到某个公司的自定义行业不能删除4.1.7自定义行业五档标准值功能描述：能够对自定义行业设置五档标准值。共有3种方法，第一种方法是直接录入某个行业的五档标准值，第二种方法通过同行同种规模的几家公司值计算得到，第三种方法可以参照上市公司或者财政部的行业五档标准值。图4-7自定义行业五档标准值12图4-8选择指标图4-9参照13图4-10计算【操作步骤】第1步双击NC主界面菜单树中【系统维护与配置】－>【基础数据维护】－>【自定义行业五档标准值】节点,显示“自定义行业五档标准值”对话框。第2步界面上,在左侧树形框中显示“自定义的行业分类”；表格中显示系统中所有的财务比率指标（包括财政部绩效评价指标、上市公司财务指标、自定义指标）的五档标准值。第3步选择企业规模第4步选择期间。第5步选择指标，允许多选，最多可以同时选择1000个指标。第6步表格中出现选择的指标，点击左边数上的行业，会在表格中出现各个行业的指标的数值。第7步点击“评价基础指标”按钮，只显示参与企业绩效评价的指标列表。第8步行业五档标准可以直接录入，也可以由本行业同等规模的其他公司的平均值计算而来，也可以使用参照功能，参照财政部的五档标准值或者上市公司的五档标准值。第9步点击“参照”，显示“行业五档标准值的参照”对话框。通过该对话框可以将财政部或上市公司的某个行业、某个期间的五档标准值复制到“自定义的行业五档标准值”中来。1）点击“选择标准”，下拉两种标准供选择：财政部提供的和上市公司提供的标准值。2）点击“选择企业规模”，下拉4种选择：全行业所有企业、大型企业、中型企业、小型企业。3）点击“选择期间”，显示“选择期间”对话框。4）改变标准、行业、企业规模或期间的选择，根据所选标准、行业、企业规模、期间查询已经存在的行业标准值，并显示在表格中。5）点击“确定”按钮，提示“是否将财政部或上市公司的xx行业、xx型企业、xx期间的五档标准值复制到自定义的行业五档标准值中”，确定后将五档标准值复制到“自定义行业五档标准值”对话框中对应的表格中。第10步点击“计算”，显示“行业.
