应用方案手册YonBIPV3.0（R1_2207_1）高级版【发债管理】用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司1手册用友商业创新平台版权用友集团未经用友集团的书面许可，本应用方案手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本应用方案手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本应用方案手册的内容并不代表用友所做的承诺。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司2手册用友商业创新平台目录版权1变更记录..4名词解释..5第一章整体概述..71.1总体概述..71.2应用概述..81.3应用价值..81.4应用角色及地图..9第二章应用场景..92.1业务应用场景..92.1.1支持多融资品种管理..92.1.2支持融资筹划生成发债申请..102.1.3支持债券契约关联多担保..102.1.4支持统借统贷业务..112.2算法应用场景..122.2.1利率生效规则..122.2.2还款方式算法说明..122.3场景展示..132.3.1发债管理..142.3.2计息处理..23第三章初始准备..263.1管控模式..263.2动态建模平台..273.2.1组织管理..273.2.2基础数据..283.2.3流程管理..283.2.4系统平台..283.3财资管理..293.3.1财资基础设置..29附录32附录1：本文参见其他手册清单.32用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司3手册用友商业创新平台导读此手册面向实施顾问以及企业关键用户，旨在为实施规划、解决方案制定和落实提供指导。手册围绕应用能够解决的主要业务场景展开，并以此为依托展现应用的关键应用功能，提供业务需求与应用点相匹配的思路。本手册包括三大部分；第一部分是对应用整体方案及其价值的概要介绍，以及应用角色及地图清单；第二部分是对有关本模块的主要业务场景、流程以及对应的应用解决方案的说明；第三部分是初始准备设置；此外，为了便于用户对整体内容加深理解，手册中对一些关键的名词进行了解释，并在附录中对一些可能需要对照查询的关键点进行了补充说明，以便用户查找对照。为突出重点，本手册定位于方案性说明，仅对产品操作中的重要控制点有所描述。若读者希望深入了解特定板块的产品应用，可结合本手册，查阅如下资料：1.《YonBIPV3.0（R1_2207_1）高级版应用方案手册-组织管理》---深入阐述了产品关键概念（如集团、组织、业务委托关系等）以及建模思路，是实施规划、蓝图设计的重要参考资料。2.《YonBIPV3.0（R1_2207_1）高级版应用方案手册-流程管理》---提供关于交易类型、流程设计工具的应用指导。3.《YonBIPV3.0（R1_2207_1）高级版应用方案手册-基础数据》---可对手册第三部分（即初始准备）中的有关基础数据的理解和应用进行更详细深入地了解。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司4手册用友商业创新平台变更记录编写人版本修订人审核人起止时间修订/审核章节修订/审核内容用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司5手册用友商业创新平台名词解释发债债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书，具有法律效力。债券购买者或投资者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行单位即债务人，投资者（债券购买者）即债权人。债券的几个含义：1、债券的发行方（政府、金融机构、企业等机构）是资金的借入者；2、购买债券的投资者是资金的借出者；3、发行方（借入者）需要在一定时期还本付息；4、债券是债的证明书，具有法律效力。债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行单位即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。债券发行单位债券发行单位是指在市场上向个人和机构投资者以债券形式募集资金的实体，包括政府、金融机构、工商企业等。债券发行市场：债券发行市场，又称一级市场，是发行单位初次出售新债券的市场。债券发行市场的作用是将政府、金融机构以及公司企业等为筹集资金向社会发行的债券，分散发行到投资者手中。债券发行方式：定向发行,又被称为“私募发行”、“私下发行”,即面向特定投资者发行。一般由债券发行单位与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行。承购包销指发行方与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销债券发行,由承销团分销拟发行债券的发行方式。招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。按照国际惯例,根据标的物不同,招标发行可分为价格招标、收益率招标;根据中标规则不同,可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。债券承销方债券承销是指投资银行接受客户的委托，按照客户的要求将债券销售到机构投资者和社会公众投资者手中，实现客户筹措资金的目的的行为或过程。债券的承销方式代销：代销是指发行方委托承销商向社会销售债券，承销商按照规定的发行条件在约定的期限内尽力用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司6手册用友商业创新平台推销，到了销售截止日期，债券如果没有按照原定发行数额全部销售出去，则其未销售部分退还给发行方，承销商从发行方那里收取委托手续费，但不承担任何发行风险。采用代销方式，发行者仍有发行失败的风险;而中介机构虽然承担的风险小，但其收入也相对较小。因此，这种方式在各国都较少采用。余额包销：余额包销也称为助销，是指由发行方委托承销商按照已定的发行额和发行条件，在约定期限内向社会推销债券，到了销售截止日期，未售出的余额由承销商认购。其特点是既保证债券发行金额的完成，又能减轻发行者的费用和中介机构的风险压力，因此十分流行。全额包销：全额包销也叫承购包销。它是指承销商先将债券全部或部分认购下来，并立即向债券发行单位支付全部债券价款，然后再按照市场条件转售给投资者，转售剩余部分由中介机构拥有。中介机构赚取的不是发行者支付的手续费，而是转卖债券的价差。采取全额包销方式，承销商要承担全部的发行风险，同时又要保证发行方及时得到所需的全部资金，因此发行者必须付出较高的发行费用。全额包销的方式按照承销商的不同又可分为协议包销、俱乐部包销和银团包销。债券信用评级债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行评估，并标示其信用程度的等级。这种信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务。国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，由于有政府的保证，因此不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，则有必要进行评级。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司7手册用友商业创新平台第一章整体概述1.1总体概述财资管理以企业现金流活动管理为核心，提供企业现金与流动性管理、资本运营、投融资和风险管理、计划与决策支持；并把金融服务连接企业的内外部交易；提供线上化、电子化业务服务。并提供全球司库解决方案，站在集团的全球化资源统筹管理基础上，对于现金、票据、授信等资产进行全球化合理配置，降本增效，利用率最大化。财资管理面向全球司库客户提供解决方案，目前财资管理构建了司库子领域架构，包含：结算管理、资金集中、票证管理、融资管理、投资管理、决策支持、移动应用。财资管理模块包括“财资基础设置、账户管理、现金管理、结算平台、银企直联、结算中心、资金调度、内部存款、内部贷款、资金计划、融资筹划、授信管理、担保管理、贷款管理、发债管理、融资租赁、金融投资、财资费用、商业汇票、银行票据池、银行存款、信用证管理、保函管理、集团票据池、付款排程、财资分析、资金预测”，吸纳融合几千家企业集团的先进管理经验，提供全球司库服务。产品在功能上、灵活性、易用性、集成性、安全性、国际化方面都有很好的能力支撑。在数智化转型浪潮中，财资管理以角色化、自动化、智能化、场景化为核心，持续保持创新产品发展，并以数据驱动的理念，提供RPA、VPA、系统机器人等多种方式的机器人服务。本产品全貌如下图所示：用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司8手册用友商业创新平台图1.1-01财资管理领域产品架构图1.2应用概述发债管理模块是YonBIP高级版财资管理的重要组成部分，提供企业发债的全生命周期管理，包括发债申请-债券契约-债券发行-债券计息-债券计息调整（如需要）-债券还本-债券付息。支持企业债、公司债、超短期融资券、中期票据等发债品种，满足不同企业的发债需求。1.3应用价值1.支持发债业务事前、事中、事后的全流程管理。支持发债申请可由融资方案比选自动生成，通过融资事前管理到发债业务的内部申请。2.支持以按摊余成本法计算债券的实际利率。3.支持统借统贷业务。集团将从金融机构融资的款项调拨给下属单位使用，满足集团与成员单位之间合理调配资金，有效避免存贷双高，节约财务费用，管控风险，从各方面能为整个集团性企业创造价值；支持借转贷业务场景，放款单审批通过后，内部贷款放款单参照债券发行单，完成内贷放款。4.灵活全面的融资算法。还本、付息、结息完全分离，支持还本、付息、结息日期分别设置，满足不同算法场景的需求；支持4种还款方式算法场景，包括：分期还本/分期付息、不规则还款、分期付息/到期一次还本、到期一次还本付息；支持预提采用算头不算尾、算头又算尾两种方式；支持计息时冲补预提、红冲预提两种方式。5.支持快捷导入。不规则还款时，支持导入还款计划。6.支持合同及发行单变更场景。7.支持支持提前还款业务处理。重算还款计划：支持提前还本重算与不重算还款计划，满足各金融机构算法要求；利随本清：支持提前还本利随本清；用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司9手册用友商业创新平台付累计利息：提前还本利随本清时，可同时付累计利息。8.支持债券契约关联多担保。9.支持债券发行、还本、付息与资金计划接口。10.支持债券发行、还本、付息与结算平台集成应用。11.支持债券契约、发行、还本、付息到期预警提示。1.4应用角色及地图信贷员：进行融资业务录入，包括新增、变更、展期、终止、计息等业务处理。信贷主管：进行融资业务审批、监管。财务会计：进行融资业务预提。序号模块应用分组小应用1发债管理发债管理发债申请2债券契约3债券发行4本金兑付5付息兑付6计息处理债券计息7债券计息调整8债券利息清单第二章应用场景2.1业务应用场景2.1.1支持多融资品种管理1.系统内置诸如企业债、公司债、超短融，也可支持用户手工新增融资品种，满足客户不同融资品种需求，发债可以参照所设置融资品种进行全生命周期管理模式。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司10手册用友商业创新平台图2.1-01融资品种设置图2.1-02发债申请引用融资品种2.1.2支持融资筹划生成发债申请1.企业在进行融资时，一般会有事前融资管理的需求。为满足事前与事中、事后的无缝集成管理，支持融资事前管理，从方案登记、方案比选到融资申请，满足客户对于融资事前管理的迫切需求。图2.1-03融资方案比选图2.1-04融资方案比选推式生成发债申请2.1.3支持债券契约关联多担保1.客户在进行直接融资时，会存在债券契约注册额度大于担保额度不足的情况，此时可通过关联其他担保，满足企业发债需求。2.债券契约在保存时，会实占担保额度。3.债券还本，如果勾选还本释放担保，则在还本时，自动带出关联担保信息，审批通过后，释放担保额度。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司11手册用友商业创新平台图2.1-05债券契约关联多担保2.1.4支持统借统贷业务集团将从金融机构融资的款项调拨给下属单位使用，满足集团与成员单位之间合理调配资金，节约财务费用，管控风险，从各方面能为整个集团性企业创造价值。系统支持借转贷业务场景，债券发行审批通过后，分配给有用款需求的成员单位，内部贷款放款单参照债券发行单，完成内贷放款。图2.1-06内贷放款单参照债券发行图2.1-07债券发行回写内贷借转贷信息用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司12手册用友商业创新平台2.2算法应用场景2.2.1利率生效规则1.当票面利率发生变化，客户在票面利率设置处通过设置利率版本，系统会根据利率起效时间，进行利率调整，发行单还款计划则直接根据利率版本利率起效时间进行分段算息，同时在计息处根据利率生效时点，分段计息。数据推演：债券发行日期2022年9月23日，利率版本1起效日期是2022-09-23；2022年10月23日创建利率版本2，起效日期是2022-10-26。则债券发行下还款计划、计息，会在2022年10月26日分段算息。2.直接变更利率档案，系统会根据变更后的利率档案利率起效时间，进行利率调整。数据推演：债券发行日期为2022年9月23日，结息日为每季20日（自然季，3/6/9/12）利率版本1起效日期是2022-09-23；利率版本2起效日期是2022-10-26；2022年9月25日变更利率档案，利率档案利率起效日期为2022-9-25。则债券发行单下还款计划、计息，会在2022年9月25日分段算息。3.直接变更结息日，则系统计息时会在下一结息日生效。系统会根据还款方式档案中付息方式过滤结息日，比如付息方式为按季，则放款单结息日只能参照到月、季，原则是结息周期必须小于等于付息周期。数据推演：债券发行日期为2022年9月23日，结息日为每季20日（自然季，3/6/9/12），还款方式档案中付息方式为按年付息；2022年9月25日变更结息日，变为每半年20日（6/12）。则当前结息日为2022年9月20日，下一结息日为2022年12月20日；计息后当前结息日为2022年12月20日，下一结息日变为2023年6月20日。4.客户由于资金压力，到期时款项还不上，向银行申请展期，则系统会在展期开始日期分段计息。数据推演：债券发行日期为2022年9月23日，到期日为2023年9月23日，展期利率为10%。则债券发行下还款计划、计息，会在2023年9月23日分段算息。2.2.2还款方式算法说明发债管理支持的还款方式包括：分期还本/分期付息、分期付息/到期一次还本、到期一次还本付息、不规则还本/规则付息、不规则还本/不规则付息。算法逻辑与贷款相同，此处不做叙述。不规则还款可以满足债券宽限期情况，即前几年只付息、不还本，后几年还本、付息的场景。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司13手册用友商业创新平台2.3场景展示I.业务描述发债管理指的是管理企业发债的全生命周期管理，从发债申请-债券契约-债券发行-债券计息-付息兑付-本金兑付的全流程管理。II.业务流程企业信贷部的一般信贷人员负责发债申请的录入，并提交信贷主管进行审批；信贷主管审批后，进行发债的担保办理；单位经过审批及相应的机构批准后，发行方与承销人签订发债契约；债券发行者发行债券筹集资金,有关因素包括发行额、面值、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、发行费用、有无担保等；信贷人员接收发行机构的扣款通知后，填写本息兑付单。III.功能清单领域产品模块功能节点财资管理发债管理发债申请债券契约债券发行债券计息债券计息调整债券利息清单付息兑付本金兑付IV.产品解决方案用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司14手册用友商业创新平台2.3.1发债管理2.3.1.1发债申请业务描述企业信贷人员可以在此节点完成发债申请信息的录入。业务流程用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司15手册用友商业创新平台图2.3-01有发债申请的债券发行流程3、操作说明发债申请定位为发行方在贷前的内部审批单据，信贷业务人员可以在【发债申请】节点录入相关发债申请内容。1）发债申请支持从融资筹划模块融资方案比选推式生成发债申请单据，提交审批，债券契约可参用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司16手册用友商业创新平台照发债申请生成债券契约信息。图2.3-02发债申请-融资方案比选2.3.1.2债券契约1、业务描述企业发债申请经过审批及相应的机构批准后，发行方与承销人签订发债契约。2、业务流程图2.3-03直接发行债券流程用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司17手册用友商业创新平台3、操作说明债券契约定位为企业与银行间市场交易商协会或者证监会、发改委等金融机构约定契约注册额度、契约开始、结束日期、发行方式等信息，审批通过的发债申请（融资方案比选推式生成），在债券契约录入时，可参照债券申请单据，快速带入部分信息。1）契约编号支持编码规则。2）债契约审批时，可修改字段：结束日期、债券说明、自定义项。3）债券契约变更，可变更结束日期、担保方式、债券说明、自定义项，每次变更生成新的债券契约版本。4）参照利率档案界面可新增利率档案，点击新增按钮跳转到利率档案新增界面。5）债券契约到期时，系统会根据设置预警任务，自动提示。图2.3-04债券契约到期预警2.3.1.3债券发行业务描述债券发行者发行债券筹集资金时的有关因素，包括发行额、面值、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、发行费用、有无担保等。业务流程用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司18手册用友商业创新平台图2.3-05债券发行流程操作说明债券发行定位为企业的信贷管理员用来记录企业发行的完整信息。信贷业务人员可以在【债券发行】节点录入相关债券发行内容。债券发行可满足不规则还款算法场景，发行单保存后生成还款计划。图2.3-06债券发行—不规则还本用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司19手册用友商业创新平台债券发行可与结算平台集成使用，通过发债管理组织级参数“BOND02是否传结算”设置是否传结算，默认为否。参数设置为否时，发行单审批通过后登记银行账、生成凭证。参数设置为是时，发行单审批通过自动传结算平台生成统一收款结算单，在结算平台登记银行账。结算平台参数“SP001结算是否制证”设置为否时，结算完成后发行单制证；设置为是时，债券发行、结算平台分别制证，债券发行审批通过后生成凭证。发债管理与结算平台集成使用时，可通过模板设置，将债券发行的结算日期、结算状态、结算退回原因字段设置为可见。提前还本，不重算还款计划，变更发行单据时可修改预计还本金，修改保存后可重算还款计划。溢价、折价发行或存在承销费用时，系统可以摊余成本计算债券的实际利率，根据实际到账金额生成银行账，并支持利息调整。为满足集团统一调配资金给下属成员单位，支持借转贷业务场景。债券发行审批通过，内部贷款放款单可以引用债券发行单，完成内贷放款。借转贷规则说明：内贷放款勾选借转贷标识，引用债券发行单，保存时回写内贷可使用金额，债券本金兑付审批通过会减少内贷可使用金额，内贷还本审批通过之后会增加内贷可使用金额，计算公式：内贷可使用金额=债券发行金额-（累计内贷放款金额-累计内贷还本金额）-本金兑付金额。借转贷部分字段说明：字段名称取值说明统借统贷隐藏。当前债券发行单被内贷放款单引用时，自动勾选可用内贷金额隐藏，系统自动计算，计算公式外部放款单放款金额-所有关联内部放款单未还款金额可用内贷本币金额隐藏，系统自动计算。默认为可使用金额*/组织本币汇率，根据外币汇率方案计算可用内贷集团本币金额隐藏，系统自动计算。默认为可使用金额*/集团本币汇率，根据外币汇率方案计算可用内贷全局本币金额隐藏，系统自动计算。默认为可使用金额*/全局本币汇率，根据外币汇率方案计算累计内贷使用金额隐藏，系统自动计算，所有累计占用之和，即关联所有内贷放款单未还本金之和，内部贷款审批状态是审批通过。累计内贷使用组织本币金额隐藏，不可编辑，系统自动计算。默认为累计内贷使用金额*/组织本币汇率，根据外币汇率方案计算累计内贷使用集团本币金额隐藏，不可编辑，系统自动计算。默认为累计内贷使用金额*/集团本币汇率，根据外币汇率方案计算用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司20手册用友商业创新平台累计内贷使用全局本币金额隐藏，不可编辑，系统自动计算。默认为累计内贷使用金额*/全局本币汇率，根据外币汇率方案计算借转贷（表体）借款单位通过内贷放款单引用后，自动赋值为内部贷款单位，不可编辑内贷合同编号是借转贷时，自动赋值内贷放款编号系统自动增加已经引用的内部贷款放款编号占用债券金额生成内部贷款放款单时，一次性占用的总金额，即该笔内贷放款单放款金额占用债券本币金额通过占用债券金额*本币汇率自动计算当前占用债券金额当前内部贷款放款金额-累计已还款之和，为当前占用当前占用债券本币金额通过当前占用贷款金额*本币汇率自动计算开始日期内贷放款开始日期结束日期内贷放款结束日期借转贷单据，债券发行变更时，债券发行利息信息会同步内贷放款单利息信息。备注：债券发行借转贷规则同贷款放款借转贷规则一致。债券发行关联资金计划，可以实占资金计划数，可通过联查计划预算，查看执行数。债券发行到期时，每次进入债券发行页面，系统会根据设置预警任务，自动提示。债券发行变更，可变更到期日期、票面利率、结息日、债券说明、自定义项、还款计划，变更后生成新的债券发行版本。2.3.1.4本金兑付业务说明信贷人员接受发行机构的扣款通知后，填写还本单，提交主管审批。业务流程用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司21手册用友商业创新平台图2.3-07债券本息兑付流程3、操作说明1)提前还本时，满足重算还款计划与不重算还款计划两种场景。重算还款计划时，还本单保存，放款单还款计划自动重算；不重算还款计划时，规则还款会变为不规则还款，可手工变更还本计划。2)提前还本，勾选利随本清，会生成还本、计息、付息单（提前还本利息清单）。利随本清计算出的利息金额可修改，算出利息与实际利息不同时，可直接修改为实际利息。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司22手册用友商业创新平台图2.3-08本金兑付3)本金兑付可与结算平台集成使用，通过发债管理组织级参数“BOND02是否传结算”设置是否传结算。参数设置为否时，兑付单审批通过后登记银行账、生成凭证。参数设置为是时，兑付单审批通过自动传结算平台生成统一付款结算单，可通过结算平台进行直联支付，在结算平台登记银行账。结算平台参数“SP001结算是否制证”设置为否时，结算完成后兑付单制证；参数设置为是时，本金兑付、结算平台分别制证，本金兑付审批通过后生成凭证。4)发债管理与结算平台集成使用时，可通过模板设置，将本金兑付的结算日期、结算状态、结算退回原因、对方单位、对方单位账户字段设置为可见。5)债券还本关联资金计划，可以实占资金计划数，可通过联查计划预算，查看执行数。6)债券还本到期时，系统会根据设置预警任务，自动提示。2.3.1.5付息兑付企业信贷业务人员会根据计息出来的应付利息，进行付息操作。1）分次付息：债券发行可分次付息，每次付息的金额不能超过应付利息金额。图2.3-09付息兑付2）付息兑付可与结算平台集成使用，通过发债管理组织级参数“BOND02是否传结算”设置是否传结算。参数设置为否时，兑付单审批通过后登记银行账、生成凭证。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司23手册用友商业创新平台参数设置为是时，兑付单审批通过自动传结算平台生成统一付款结算单，可通过结算平台进行直联支付，在结算平台登记银行账。结算平台参数“SP001结算是否制证”设置为否时，结算完成后兑付单制证；参数设置为是时，付息兑付、结算平台分别制证，付息兑付审批通过后生成凭证。3）发债管理与结算平台集成使用时，可通过模板设置，将付息兑付的结算日期、结算状态、结算退回原因、对方单位、对方单位账户字段设置为可见。4）债券付息关联资金计划，可以实占资金计划数，可通过联查计划预算，查看执行数。5）债券付息到期时，系统会根据设置预警任务，自动提示。2.3.2计息处理2.3.2.1债券计息业务人员可以根据转账结果进行计息业务，按照会计核算要求，进行预提业务。1）可以对债券发行单在一个结息周期进行利息预提。2）可以对债券发行单进行计息，债券计息支持冲补预提、红冲再预提两种方式，债券计息红冲预提，通过参数“BOND01是否生成红冲类型的冲补清单”进行配置。参数为否时，用本息计息的数据和本计息区间预提的数据比较，预提数大则红冲多余的预提数，预提数小则补提；参数为是时，债券计息时先红冲本次计息期间的预提，然后再计息。3）可通过当前结息日筛选数据，查询条件当前结息日。图2.3-10债券计息4）业务人员可以对多笔债券发行单进行批量预提、计息或者批量试算。预提可选择算头不算尾、算头又算尾两种方式债券预提算头又算尾。选择多笔债券发行单，进行批量预提，批量预提也是预提的一个结息周期的利息，预提开始日期可以不输，只需要输入预提结束日期即可，批量预提点击确定后，会生成多条利息清单。用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司24手册用友商业创新平台图2.3-11预提利息选择多笔债券发行单，进行批量试算，输入开始日期和结束日期，试算点击确定后显示发行明细和明细卡片数据。图2.3-12批量试算用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司25手册用友商业创新平台2.3.2.2债券计息调整业务人员可以根据转账结果进行计息业务，若计息结果与对账单不一致，则可以进行利息调整。1）可以对债券应付利息进行利息调整。图2.3-13债券计息调整2.3.2.3债券利息清单业务人员可对债券发行单计息、预提、冲补、利息调整产生的利息明细进行查询。1）预提、计提、冲补预提计息调整支持在债券利息清单生成总账凭证，债券利息清单批量制证。2）利息清单支持列表打印。图2.3-14债券利息清单用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司26手册用友商业创新平台第三章初始准备当前财务组织基础数据维护，包含财务组织、银行账户、金融机构等。3.1管控模式管控模式用于初始化时进行档案规则的配置，即针对每个档案根据最常规的应用方案，设置它的默认规则。用户可以在每个档案可支持的规则范围内进行调整，调整档案的规则时，需要同时受档案间的约束规则显示；管控模式属全局级节点，拥有权限的用户（系统管理员）可以维护并查看全局内的全部数据，这些数据在数据库内唯一；一个档案只能在可选择的管控模式范围内选择，按照“管控模式”配置的不同，档案将分为全局级、集团级、组织级的多个节点，通过集团管理员完成功能授权后交由指定操作员使用；管控模式设置包括：管理模式配置、可见性范围和唯一性范围；管控模式配置是定义节点可维护数据的最大范围；可见性范围是决定用户可以查看、使用基础数据的最大范围；唯一性范围是决定基础数据唯一性的范围；图5.1-01管控模式系统对动态建模平台中大部分基础档案支持管控模式；当档案中存在数据时，管控模式只能往细化调整，即切换后的管控模式要包含当前管控模式决定的所用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司27手册用友商业创新平台有节点，且调整后管控模式的唯一性校验范围只能小于等于原管控模式的唯一性校验范围；管控模式影响到后续业务方案的实现，是业务建模中的重要环节，务必对所有业务分析清楚，多角度判断有无错漏后再设定；关于管控模式的具体应用设置请参见《YonBIP应用方案手册-系统管理》内容。3.2动态建模平台3.2.1组织管理系统通过设置财务组织、资金组织等相关业务单元，支持企业集团的多组织架构，同时还可以通过交叉、多级、跨组织的业务委托关系，实现集团财资管理的应用。组织建立在系统中包括业务单元、财资管理体系、财资管理代理关系，具体操作应用请参见组织建模相关应用方案手册。1.业务单元对单位中的业务职能进行了划分，是单位中特定业务职能（业务及政策）的载体，是为了完成特定业务职能而划分的具有相应功能权限的单位。比如：财务业务单元完成财务核算的功能；销售业务单元完成销售业务的功能等。2.应用与主组织对照表功能模块应用主组织发债管理发债申请财务组织债券契约债券发行本金兑付付息兑付债券计息债券计息调整债券利息清单用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司28手册用友商业创新平台3.2.2基础数据1.参数设置参数的主要作用就是变化控制，其分类是根据参数内容的影响范围进行的划分，发债管理需要设置组织级参数。组织级参数：是指参数根据所影响业务范围的主组织进行设置，对于存在上下级关系类型的组织，上级组织的参数对下级组织起控制作用。2.银行账户银行账户功能用于维护及查询需要使用的银行账户信息，包括开户公司为本公司的账户和集团.
