IPO助手产品手册(中文)U9cloud产品操作手册用友网络科技股份有限公司2022年05月1模块概述1.1名词解释关联企业：与其他企业之间存在直接或间接控制关系或重大影响关系的企业。相互之间具有联系的各企业互为关联企业。关联企业在法律上可表现为由控制公司和从属公司构成。而控制公司与从属公司的形成主要在于关联公司之间的统一管理关系的存在。这种关系往往借助于控制公司对从属公司实质上的控制而形成。关联类型：是指与关联企业之间的控制关系，关联企业之间的控制关系极多，但在U9c-IPO助手模块中我们提供了以下几种，母公司：根据公司在控制与被控制关系中所处的地位不同，实际控制其他公司的为母公司；子公司：受其他公司控制的为子公司；同受控企业：不同企业受同一企业或个人控制；其他：不直接构成关联方，但对存在重大影响，对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权利；关联方交易：关联方之间发生转移资源或义务的事项，不论是否收取价款；不相容单据检查：基于《内部会计控制规范》提出的不相容职务分离问题，要求每项业务都必须经过两个或两个以上部门或人员处理，相互监督制约。2U9cloud产品操作手册1.2模块概述IPO助手，是助力企业上市的小帮手，从关联企业、不相容职务、IPO自查、收入、利润、费用、资产等多个角度分析IPO过程中可能存在的不合规；通过定义IPO中的关联企业档案，联查关联企业的交易，分析关联企业的交易额占比总收入；可通过不相容规则的定义监控不合规的业务单据，系统提供五种预制的不相容规则，分别是，凭证创建与审核不能为同一人、报销的创建与审核不能为同一人、销售订单的创建与审核不能为同一人，采购订单的创建与审核不能为同一人，请款单的创建、审核、出纳确认不能为同一人。通过设置调度可定期查看不相容单据，支持单据的穿透；提供IPO自查清单供企业在IPO计划中自查，加快IPO进程；1.3产品价值U9cloud构建了面向上市的内控管理框架，提供严密的授权体系包括分层授权、多为授权、授权审批规范会计准则中的不相容职务，严防舞弊现象；提供风险事情预警、基于业务审批过程的审批与控制，多层次多角度的分析企业的经营状况。IPO助手从合规性、独立性、持续经营、自查四个方面监测企业IPO过程。不相容规则，预制规则、自定义规则做好IPO合规第一步。通过定义关联企业，分析关联交易，识别独立性隐藏风险。IPO自查清单做好IPO过程的进度把控。通过可视化的报表分析从收入、费用、利润、资产、成本、资金等多个角度分析企业的经营情况及持续盈利的能力。1.4模块节点清单一级菜单二级菜单基础设置关联企业不相容规则IPO自查清单参数设置数据抽取不相容单据检查查询关联交易汇总表关联交易明细表不相容单据查询3U9cloud产品操作手册收入分析关联方交易分析收入构成分析收入排名分析收入毛利分析成本分析生产成本分析投入产出分析利润分析利润分析主产品毛利分析资金分析现金流量分析资金存量分析资金流水分析资产分析资产负债表应付账龄分析应收余额分析应收账龄分析库龄分析存货周转分析存货收发存分析4U9cloud产品操作手册2应用场景描述2.1.1场景描述2.2基本结构5U9cloud产品操作手册2.3业务流程3初始准备3.1系统管理3.1.1组织属性需要在法人组织下才能使用3.1.2模块启用启用IPO助手模块。3.1.3角色授权为用户角色分配IPO助手菜单。6U9cloud产品操作手册3.2安装部署（非单独安装的不用写）4详细操作指南4.1基础设置-关联企业4.1.1功能描述本功能主要是关联企业的定义，设置关联企业的类别，控股比例、对应客商，上下级公司等。通过关联档案的定义可梳理目前企业有关联及重大影响的企业或个人。4.1.2主要字段说明字段名称说明本方企业默认等于当前登录组织，暂不支持修改编码必填项，允许输入中文、数字、字母、符号等，无限制名称必填项，允许输入中文、数字、字母、符号等，无限制关联类型必填项，枚举选择，母公司、子公司、同受控企业、其他是否生效必填项，复选框，布尔型，默认TURE生效日期必填项，日期，默认当期日期失效日期必填项，日期，默认=99991231控股比例必填项，浮点型，小数点后两位上级公司上级公司与下级公司互斥，只能填写一个，参照关联方档案下级公司上级公司与下级公司互斥，只能填写一个，参照关联方档案对应组织参照组织档案对应客户参照客户档案对应供应商参照供应商档案，对应组织、对应客户、对应供应商至少填写一个备注非必填，长文本4.1.3主要操作说明路径：IPO助手->基础设置->关联企业7U9cloud产品操作手册操作说明： 数据拉取点击【数据拉取】按钮，可以将全球合并中定义的股权关系拉取过来，建议在建档案前先拉取数据。 新增点击【新增】按钮，可以进入新增计关联企业，填入所需字段，注意：*号标识的栏目必填。 修改保存点击【保存】可以对编辑修改的内容进行保存。 查找和列表点击【查找】可以对已保存的关联企业进行查询，点击【列表】可进入关联企业列表页，选择一个关联企业，可显示已保存的数据，列表支持输出、打印和查询。8U9cloud产品操作手册 删除在关联企业列表中，勾选一条或多条数据，点击【删除】按钮，可删除记录；若所选的条目存在下级关系，则无法删除，需手动将下级删除后，才可删除；4.2基础设置-不相容规则4.2.1功能描述本功能主要提供不相容规则的设置，可以设置系统中的任一应用的实体，例如，供应链-销售管理-退货单、人力资源-薪酬计算-薪酬发放审核，通过FX设置监控的条件来来监测系统中不相容的单据；本次提供了5种预制的规则，即请款单保存、审核、确认不可同一人，报销单保存、审核、确认付款不可同一人，凭证审核、保存不可同一人，采购订单保存、审核不可同一人，销售订单保存、审核不可同一人。4.2.2主要字段说明字段名称说明编码必填项，建议按照英文字符名称必填项，文本应用必填项，手动选择实体监控对象必填项，手动选项监控分类不可编辑，默认=IPO辅助描述非必填项，文本监控条件必填项，FX函数生效非必填项，复选框生效日期必填项，默认=当前日期失效日期必填项，默认=999912314.2.3主要操作说明路径：IPO助手->基础设置->不相容规则9U9cloud产品操作手册操作说明： 新增点击【新增】按钮，可以进入新增不相容规则定义页面，填入所需字段，注意：*号标识的栏目必填。 修改保存点击【保存】可以对编辑修改的内容进行保存，被引用后再修改，原数据不受影响，影响新的引用。 查找和列表点击【查找】可以对已保存的不相容规则进行查询，点击【列表】可进入不相容规则列表页，选择一个不相容规则，可显示已保存的数据，列表支持输出、打印和查询。10U9cloud产品操作手册 删除在不相容规则列表中，勾选一条或多条数据，点击【删除】按钮，可删除记录，一旦被引用不可删除。4.3基础设置-IPO自查清单4.3.1功能描述本功能主要提供IPO过程的自查计划，系统提供预制的IPO自查清单方案，也可以增加自定义方案，调整企业关注点，在方案中可以清楚查看方案的完成程度，责任人、计划完成时间、实际完成时间等，方面企业自审。4.3.2主要字段说明字段名称说明方案编码必填项，允许输入中文、数字、字母、符号等，无限制方案名称必填项，允许输入中文、数字、字母、符号等，无限制11U9cloud产品操作手册生效必填项，复选框，默认生效组织不可编辑，默认=当前登录法人组织完成率必填项，参照计量单位编码必填项，允许数字、符号，层级结构条目必填项，文本描述非必填，文本对应节点非必填，用户新增，未参考预制方案，无法关联系统菜单是否子级计划完成日期非必填，日期型实际完成日期非必填，日期型是否完成非必填，复选框责任人非必填，文本说明非必填，文本4.3.3主要操作说明路径：IPO助手->基础设置->IPO自查清单操作说明： 导入预制点击【导入预制】按钮，将系统预制的自查方案导入，可通过【查找】将预制查询出来，后续会调整，预制将调整为点击【导入预制】将预制方案加载到画面上。 新增12U9cloud产品操作手册点击【新增】按钮，可以进入新增自查方案页面，填入所需字段，注意：*号标识的栏目必填。建议先导入预制，在进行更改，或将预制导入后，在复制方案进行更改，预制的方案可链接产品菜单。 新增行在行上点击【新增】，可新增行，新增默认是子级，子级项目参与完成度计算。 新增行插入/删除/批量修改：同U9C统一规则 修改保存点击【保存】可以对编辑修改的内容进行保存。 查找点击【查找】可以对已保存的自查清单方案 删除在详细方案页面，点击【删除】按钮，可删除方案。 对应节点导入系统预制的方案后，预制的方案明细行上针对每项条目关联了系统种目前的功能，结合描述种给出的查询方法、条件，供用户能快速定位。4.4基础设置-参数设置4.4.1功能描述本功能主要大额资金的设置，每个企业规模不同，内部对于大额资金的认知也不同，因此，用户根据企业实际情况设置大额资金，以便资金流水查询大额异常。13U9cloud产品操作手册4.4.2主要字段说明字段名称说明参数分组大额资金定义参数名称大于等于该金额，即为大额参数值自定义描述大额资金定义作用范围全局4.4.3主要操作说明路径：IPO助手->基础设置->参数设置操作说明： 保存点击【保存】可以对编辑修改的内容进行保存。4.5数据抽取-不相容单据检查4.5.1功能描述本功能参考了系统已有功能【监控分类执行设置】，主要用于设置不相容规则调度。4.5.2主要字段说明字段名称说明14U9cloud产品操作手册监控分类不可编辑，默认=IPO辅助期间类型必输，下拉选，选择今天、本周、等4.5.3主要操作说明路径：IPO助手->数据抽取->不相容单据检查操作说明： 执行点击【新增】按钮，可以进入新增计件集体页面，填入所需字段，注意：*号标识的选择期间类型，点击【执行】，调度申请会被提交。 调度：15U9cloud产品操作手册同U9cloud-监控执行设置，可选择一次执行、重复执行。重复执行种可定义重复执行的方案。 调度信息查询：点击【调度信息查询】可查看调度请求执行的情况，并且定位到某一行明细上，点击【查询请求结果】可查看具体执行情况16U9cloud产品操作手册4.6查询-关联交易汇总查询4.6.1功能描述查询关联档案种定义的关联企业与企业内部往来的汇总查询4.6.2主要操作说明路径：IPO助手->查询->关联交易汇总查询操作说明： 获取数据初次进入时，需要点击获取数据，触发查询；默认账簿=当前组织的主账簿，当前生效的账簿版本，期间范围默认当前期间，可选择。 查询点击【查询】可以进一步选择查询条件和栏目4.7查询-关联交易明细查询4.7.1功能描述查询关联档案种定义的关联企业与企业内部往来的汇总查询，并且穿透到具体凭证。17U9cloud产品操作手册4.7.2主要操作说明路径：IPO助手->查询->关联交易明细查询操作说明： 获取数据初次进入时，需要点击获取数据，触发查询；默认账簿=当前组织的主账簿，当前生效的账簿版本，期间范围默认当前期间，可选择。 查询点击【查询】可以进一步选择查询条件和栏目 输出&&打印与U9cloud输出、打印一致4.8查询-不相容单据查询4.8.1功能描述该功能主要是查询通过调度执行检查出来不相容的单据。4.8.2主要操作说明路径：IPO助手->查询->不相容单据查询操作说明：18U9cloud产品操作手册 获取数据由于监控对象实体字段各不相同，因此，不同类型的不相容单据无法混合在一张查询种，若需要查看全部类型的不相容单据，可通过系统管理-监控结果查询 查询可对抬头上的条件进行二次过滤，也可新增栏目4.9资金分析-现金流量表4.9.1功能描述该功能主要现金流量分析。19U9cloud产品操作手册4.9.2主要操作说明路径：IPO助手->资金分析->现金流量表操作说明： 查询上图现金流量表展示现金流量项目、行次、本次发生、本年累计、上年同期；其中表样的配置为账簿报表项目，取数与所选期间一致；下左展示历史收支分析默认对比当期与上期的收入对比，可穿透下级展示各项目发生额；下右为资金余额变动趋势图；4.10资金分析-资金存量分析4.10.1功能描述该功能主要是资金存量分析。4.10.2主要操作说明路径：IPO助手->资金分析->资金存量分析操作说明：20U9cloud产品操作手册 查询通过资金存量类型与所在组织两个维度分析资金存量分布占比情况；上图资金存量分析点击某一类别的资金类型可与下图组织资金存量分析联查分析，该资金类型在整个组织的分布情况；支持明细穿透；4.11资产分析-资产负债表4.11.1功能描述该功能主要是提供资产负债表。4.11.2主要操作说明路径：IPO助手->资产分析->资产负债表操作说明： 查询21U9cloud产品操作手册资产负债展示资产负债项目、行次、年初余额、期末余额、负债及所有者权益、年初余额、期末余额，其中资产负债表的项目级行次的配置为账簿报表项目。可通过账簿、版本、期间进一步进行筛选；4.12资产分析-应付账龄4.12.1功能描述该功能主要是应付账龄分析。4.12.2主要操作说明路径：IPO助手->资产分析->应付账龄分析操作说明： 查询按照账龄区间方案选择生成账龄抬头，按照供应商归集应付账龄区间；可按照余额类型（实时余额、历史余额）分析；支持对未立账单独处理；栏目种包含借项账户单、预付款、付款可查看应付总分布；4.13资产分析-应收账龄4.13.1功能描述该功能主要是应收账龄分析。4.13.2主要操作说明路径：IPO助手->资产分析->应收账龄分析操作说明：22U9cloud产品操作手册 查询按照账龄区间方案选择生成账龄抬头，按照客户归集应付账龄区间；可按照余额类型（实时余额、历史余额）、分析期间（到期日、立账期间）分析；可按照料品分类单独分析；支持对未立账单独处理；栏目种包含贷项项账户单、预收款、收款可查看应收总分布及对比；4.14资产分析-应收余额分析4.14.1功能描述该功能主要是提供应收余额分析。4.14.2主要操作说明路径：IPO助手->资产分析->应收余额分析操作说明： 查询支持按照部门、客户、币种、物料大类、项目、会计期间查询；应收综合分析按照客户进行统计，默认计算截至当前期间的期初余额、应收余额、收款金额、期末余额，期间可任意选择；23U9cloud产品操作手册应收余额趋势图默认展示截至当前期间共6个期间的趋势波动情况，从应收金额、收款金额、余额三方面进行对比分析；应收余额top10客户，默认计算截至当前期间的应收余额，倒叙展示4.15资产分析-库龄分析4.15.1功能描述该功能主要是库龄分析。4.15.2主要操作说明路径：IPO助手->资产分析->库龄分析操作说明： 查询按照账龄区间方案选择生成账龄抬头，按照料品归集库龄区间；可按照入库日期、最近一次异动日期、批号日期分别分析料品库龄；可按照会计期间、库龄区间、组织进一步查询；4.16资产分析-存货周转分析4.16.1功能描述该功能主要是提供存货周转分析。24U9cloud产品操作手册4.16.2主要操作说明路径：IPO助手->资产分析->存货周转分析操作说明： 查询可按照周转分析、周转排名、周转比较三个维度分析存货周转率；选择周转分析，按照料品将所选期间计算料品的周转率、周转天数及年周转次数；选择周转排名，可按照排名顺序分析料品周转情况;选择周转对比，可分析两种料品在相同期间的周转或同一料品在不同期间的周转情况。4.17资产分析-存货收发存分析4.17.1功能描述该功能主要是提供存货收发存分析。4.17.2主要操作说明路径：IPO助手->资产分析->存货收发存分析操作说明：25U9cloud产品操作手册 查询按照所选期间、组织、存储地点、料号、料品规格显示数据；栏目默认显示料号、单据期间、单据了些、单据号、单据行号、收、发、存的金额及数量。4.18成本分析-投入产出分析4.18.1功能描述该功能主要是提供成本投入产出分析。4.18.2主要操作说明路径：IPO助手->成本分析->投入产出分析操作说明： 查询支持按照组织、期间、所有、账簿、成本域、料品、料品分类进一步查询；投入产出成本分析从料品及金额的维度分析，期初成本、本期成本、入库成本、在26U9cloud产品操作手册制成本的对比，支持下一层级钻取投入产出数量分析从料品分类及数量的维度进行分析，所选期间内各分类下的期初数量、本期数量、入库数量及在职数量，支持下一层及钻取；5附录附录1：与其他模块关系模块关系说明组织管理初始准备多组织启用设置、管理组织单元权限管理初始准备创建用户、角色，并为相应用户授权系统管理初始准备以及事后查询设置设备编码规则、查询设备修改日志基础数据初始准备建立基础档案，设置基础规则智能分析初始准备IPO辅助分析启用智能分析模块27
