金蝶云星空产品部2023.06金蝶云·星空旗舰版产品培训IPO主题分析21.IPO主题分析整体介绍业务场景产品蓝图2.IPO主题分析设计思路关键概念关键特性3.IPO主题分析功能介绍IPO主题分析报表IPO风险标签管理IPO合规指引管理提纲④内部公开请勿外传3场景二对企业自身数据合规程度心里没底、缺少合格风险识别工具拟IPO企业对自身财务数据是否有异常、是否合理、合规心里没有底，希望能够有自动化的合规风险识别工具结合监管审核规则和重点进行自查，以便提前发现，并进行财务规范和审核问询应对。场景一IPO监管审核重点不清楚IPO审核问询涉及面广，特别是财务问题，不知道监管审核重点关注那些问题。业务场景④内部公开请勿外传4产品蓝图-IPO主题分析产品介绍：基于IPO审核问询视角，通过IPO智能合规引擎自动智能分析IPO财务与会计数据的合理性、合规性。主要功能：•风险揭示：实现自动智能揭示IPO财务数据问题；•IPO主题分析看板：问题汇总看板，尽在掌握；•6大主题报表：IPO视角下主题分析，分资产、负债、收入、成本费用、内控、关联交易多维度多角度的数据合规分析。•IPO合规指引管理：实现对概念说明、IPO关注重点、备查资料、相关法规的知识管理。•IPO风险标签管理：实现对IPO合规规则引擎的前台管理和满足企业自定义规则需求。核心价值：帮助拟IPO企业快速发现财务数据问题，提示IPO财务合规性。初始化IPO主题报表分析IPO合指引管理基础资料上市公司基本资料财务报表项目CSRC行业分类表报告期表关联关系类型关联交易内容取数模型设置人员同步参数设置参数设置资产分析负债分析收入分析成本费用分析内控合规分析货币资金结构分析表现金流量分析表应收款余额变动分析表应收账款账龄结构分析表前五大客户应收分析表存货构成与跌价分析表借款分析表应付账款余额变动分析表应付账款账龄结构分析表前五大供应商应付分析表税收分析表营业收入构成分析表毛利率波动分析表主营收入构成分析表（按产品）主营收入构成分析表（按地区）主营收入构成分析表（按业务板块）营业成本构成分析表销售费用分析管理费用分析表研发费用分析表财务费用分析表非经常性损益分析表存货周转分析表收入前五大客户依赖分析表第三方回款分析表现金收款分析表现金付款分析表不相容权限关联交易分析关联方关系认定表关联方采购交易额分析表关联方销售交易额分析表关联方往来款项余额分析表关联方资金拆借表帮助中心产品手册知识专题预置合规指引内容预置合规指引格式自定义合规指引内容自定义合规指引格式预置风险标签预置风险规则新建标签自定义规则IPO风险标签管理重置为系统预设页签显示设置工作台可视化图表IPO主题分析看板移动应用2023规划未来版本规划趋势分析结构分析对标分析持续发布51.IPO主题分析整体介绍业务场景产品蓝图2.IPO主题分析设计思路关键概念关键特性3.IPO主题分析功能介绍IPO主题分析报表IPO风险标签管理IPO合规指引管理提纲④内部公开请勿外传6关键概念术语释义说明IPO主题分析财务问题历来是导致IPO失败的诸多因素中最常见、最多的问题。财务不规范会增加企业整改成本，拖延上市进程，更会给拟IPO企业带来实质性影响从而导致企业上市失败。按IPO监管规则，发行人的招股说明书中需要披露发行人的财务与会计数据，监管审核机构会结合披露的财务与会计数据等进行审核和问询，发行人需要对问询的问题进行业务合理性、数据合理性等回复。IPO主题分析，即是站在IPO上市审核视角，融合IPO专业知识，通过IPO智能合规引擎构建的多维度、多层次财务合规管理数字化产品，帮助企业提前发现数据的合规问题，特别是一些构成上市实质性障碍的财务风险问题，助力企业IPO财务合规。IPO主题分析，在产品应用中属于“IPO中心”下最核心的应用之一。在IPO业务中，同时也是“财务与会计”中的一部分。IPO中心财务与会计合规分析分3个层次：一是从整体的财务报表，即三大报表层面，分析公司整体的资产负债、收入利润、各项能力指标的结构与趋势变化、合理性情况，侧重全局性、整体性。即IPO中心下的“公司财务分析”应用。二是从行业和可比公司的角度，将公司的三大报表和能力指标与行业值、外部可比公司值进行对比分析，侧重发现本公司和行业、可比公司的差异及合理性。即IPO中心下的“行业对标分析”应用。三是下沉分析，即公司财务分析往下，对具体项目进行详细分析，侧重具体的问题点。即IPO中心下的“IPO主题分析”应用。三个层次对应三个应用，构成了IPO业务中“财务与会计”的核心合规分析框架。④内部公开请勿外传7关键概念术语释义说明合规指引指每张主题分析表中的“概念说明、关注重点、备查资料、相关法规”所构成的指引体系。合规指引是“IPO智能合规引擎”的一部分，也是其前台结果呈现的方式。风险识别指每张主题分析表中最上部分风险栏展示的风险标签，风险标签基于业务和监管审核要点实现自动智能揭示IPO财务合规问题。风险识别是“IPO智能合规引擎”的一部分，也是其前台结果呈现的方式。三年一期在本应用中，主题报表的报告期采用三年一期的形式进行数据列示。三年一期即：三个完整会计年度加上一个中期，称为三年一期。中期，是指短于一个完整会计年度的报告期间，可以是1个月、1个季度、半年、11个月等等。证监会要求IPO报告一期的期末，必须是季度末。所以IPO报告的一期，必须是1个季度、半年或者3个季度。举例说明：2023年年初1-3月提出IPO申请文件，那报告期就是2020、2021、2022这三年；如果是2023年4-6月申请，报告期的“一期”数据就是2023年一季度；如果是2023年7-9月申请，报告期的“一期”数据就是2023年半年度；如果是2023年10-12月申请，报告期的“一期”数据就是2023年1-9月数据。④内部公开请勿外传8关键特性特性一丰富多维的主题报表资产、负债、收入、成本费用、内控、关联交易六大主题、30+合规分析报表，多维度多角度的数据合规分析；IPO主题分析看板，合规概况尽在掌握。④内部公开请勿外传9特性二专业化合规揭示IPO主题分析，基于财务分析但又不完全等同于财务分析，它是在财务基础上融合了IPO监管法规、规则所设计的合规分析报表。在IPO主题分析应用中，专业化在前台呈现在以下2个方面：合规指引：概念说明、IPO关注重点、备查资料、相关法规；风险识别：基于业务和监管审核要点的合规风险标签，实现自动智能揭示IPO财务合规问题。关键特性④内部公开请勿外传10关键特性特性三IPO智能合规引擎IPO智能合规引擎，以监管法规要求为起点，通过大数据技术将监管问询、审核问题进行汇聚、分析分类、标签化后，提炼出结构化的监管审核关注点，再通过这些关注点构建出来对应的合规指引知识库、财务数据指标库、由指标库构建出规则库、由规则库构建出风险标签库，最后业务数据遍历规则引擎，从而实现对合规风险的智能识别。④内部公开请勿外传11关键特性特性四可定义的可视化合规引擎合规引擎本身预置了丰富的规则和指引，并且会定期依据监管审核要点及法规进行丰富和修改，采用云端技术实现去版本化更新。同时，为了满足不同企业和不同行业的业务千企千面的特点，合规引擎提供了前台的可视化页面，用户可以结合企业自己的需求和行业特点，定义个性化的规则、个性化的合规指引来满足合规监控的需要。定义行业、企业个性化阈值、规则121.IPO主题分析整体介绍业务场景产品蓝图2.IPO主题分析设计思路关键概念关键特性3.IPO主题分析功能介绍IPO主题分析报表IPO风险标签管理IPO合规指引管理提纲④内部公开请勿外传13IPO主题分析报表应用场景特性介绍◼通过IPO智能合规引擎，自动识别财务数据合规性，并以风险标签的形式展示出来。◼通过IPO智能合规引擎，将IPO专业知识结构化展示，以合规指引（概念说明、关注重点、备查资料、相关法规）方式指引用户。◼发现的财务问题可以加入专项整改清单进行财务问题项目管理。◼图表化展示数据趋势、结构、占比，快速get到关键变化。拟IPO企业对自身财务数据是否有异常、是否合理、合规心里没有底，希望能够有自动化的合规风险识别工具结合监管审核规则和重点进行自查，以便提前发现，并进行财务规范和审核问询应对。④内部公开请勿外传14IPO风险标签管理应用场景特性介绍◼支持用户自建风险规则、风险标签，以满足行业特点和企业个性化定义需求；◼支持用户对系统预置风险规则进行停用、启用◼系统风险规则、标签引会结合监管法规通过IPO规则引擎适时丰富、更新。合规引擎本身预置了丰富的规则和指引，并且会定期依据监管审核要点及法规进行丰富和修改，采用云端技术实现无版本化更新。同时，为了满足不同企业和不同行业的业务千企千面的特点，合规引擎提供了前台的可视化页面，用户可以结合企业自己的需求和行业特点，定义个性化的规则、个性化的合规指引来满足合规监控的需要。自定义规则自定义标签名称④内部公开请勿外传15IPO合规指引管理应用场景特性介绍◼支持用户通过富文本格式增删改四个合规指引内容，构建自身的指引体系；◼支持用户在错误增删改后重置为系统预设的指引；◼系统合规指引会结合监管法规适时更新，从而保证指引体系最新。合规引擎本身预置了丰富的规则和指引，并且会定期依据监管审核要点及法规进行丰富和修改，采用云端技术实现无版本化更新。同时，为了满足不同企业和不同行业的业务千企千面的特点，合规引擎提供了前台的可视化页面，用户可以结合企业自己的需求和行业特点，定义个性化的规则、个性化的合规指引来满足合规监控的需要。增、删、改指引内容，构建自身的指引体系自定义标签名称ThanksTerimakasih感谢谢谢ありがとうขอบคุณ
