应用方案手册【投资管理】YonBIPV3.0(R5_2312_1)高级版用友网络科技股份有限公司1手册用友商业创新平台版权©用友集团版权所有未经用友集团的书面许可，本应用方案手册任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。本应用方案手册的内容在未经通知的情形下可能会发生改变，敬请留意。请注意：本应用方案手册的内容并不代表用友所做的承诺。用友网络科技股份有限公司2手册用友商业创新平台目录版权..............................................................................................................................................................................1变更记录......................................................................................................................................................................6第一章整体概述........................................................................................................................................................7第二章产品架构........................................................................................................................................................7第三章产品特性........................................................................................................................................................83.1基础数据及设置..........................................................................................................................................83.2投资规划......................................................................................................................................................83.3投资决策......................................................................................................................................................93.4项目库..........................................................................................................................................................93.5产权管理......................................................................................................................................................93.6投资计划....................................................................................................................................................103.7投后管理....................................................................................................................................................103.8退出管理....................................................................................................................................................113.9项目后评价................................................................................................................................................113.10基金管理..................................................................................................................................................113.11决策模型..................................................................................................................................................113.12投资分析...................................................................................................................................................123.13风险管理...................................................................................................................................................12第四章应用地图......................................................................................................................................................13第五章产品操作说明..............................................................................................................................................205.1基础数据及设置........................................................................................................................................205.1.1基础数据........................................................................................................................................205.1.2规则设置........................................................................................................................................295.1.3投资计划.........................................................................................................................................315.1.4产权管理.........................................................................................................................................335.1.5投后管理.........................................................................................................................................415.1.6基金管理.........................................................................................................................................425.2投资规划..................................................................................................................................................435.2.1负面清单........................................................................................................................................445.3投资决策..................................................................................................................................................455.3.1意向登记........................................................................................................................................455.3.2立项过程........................................................................................................................................475.3.3决策论证........................................................................................................................................495.3.4会议管理........................................................................................................................................525.3.5投资决策........................................................................................................................................535.4项目库........................................................................................................................................................555.4.1项目库............................................................................................................................................555.4.2项目中心........................................................................................................................................585.5投资计划....................................................................................................................................................615.5.1计划编制.........................................................................................................................................61用友网络科技股份有限公司3手册用友商业创新平台5.5.2计划调整........................................................................................................................................645.5.3完成情况........................................................................................................................................675.5.4统计分析........................................................................................................................................705.6产权管理....................................................................................................................................................775.6.1产权信息........................................................................................................................................775.6.2资产评估........................................................................................................................................795.6.3产权交易........................................................................................................................................825.6.4产权登记........................................................................................................................................845.6.5统计分析........................................................................................................................................875.7投后管理....................................................................................................................................................895.7.1投资交割........................................................................................................................................895.7.2派出人员管理................................................................................................................................915.7.3投后监控........................................................................................................................................935.7.4议案管理........................................................................................................................................955.7.5重大事项管理................................................................................................................................975.7.6三会管理........................................................................................................................................985.7.7董监事履职管理..........................................................................................................................1055.7.8投后管理报告..............................................................................................................................1065.7.9固资投后......................................................................................................................................1065.7.10统计分析....................................................................................................................................1095.8退出管理..................................................................................................................................................1095.8.1退出计划......................................................................................................................................1095.8.2退出执行......................................................................................................................................1115.9项目后评价...............................................................................................................................................1175.9.1项目事后评价...............................................................................................................................1175.10基金管理.................................................................................................................................................1195.10.1基金库.........................................................................................................................................1195.10.1基金管理人.................................................................................................................................1215.10.2立项决策....................................................................................................................................1215.10.3基金设立....................................................................................................................................1255.10.4投后运营....................................................................................................................................1325.10.5退出关闭....................................................................................................................................1415.10.6决策分析....................................................................................................................................1435.11决策模型................................................................................................................................................1445.11.1指标体系....................................................................................................................................1445.11.2决策评估体系............................................................................................................................1555.11.3决策评估....................................................................................................................................1585.12投资分析................................................................................................................................................1645.12.1管理看板....................................................................................................................................1645.13风险管理.................................................................................................................................................1745.13.1基础设置.....................................................................................................................................1755.13.2风险数据库.................................................................................................................................1765.13.3风险事件库.................................................................................................................................1805.13.4风险识别....................................................................................................................................181用友网络科技股份有限公司4手册用友商业创新平台5.13.5风险评估....................................................................................................................................1855.13.6风险应对....................................................................................................................................1865.13.7风险报告....................................................................................................................................1885.13.8风险看板....................................................................................................................................189用友网络科技股份有限公司5手册用友商业创新平台导读此手册面向实施顾问以及企业关键用户，旨在为实施规划、解决方案制定和落实提供指导。手册展现投资管理的关键应用功能。本手册包括五大部分；第一部分是对投资管理整体方案的概要介绍；第二部分是投资管理产品的整体架构；第三部分是投资管理的产品特性；第四部分投资管理的应用地图；第五部分是投资管理产品的应用解决方案的操作说明。用友网络科技股份有限公司6手册用友商业创新平台变更记录编写人版本修订人审核人起止时间修订/审核章节修订/审核内容V1.0韩启萍用友网络科技股份有限公司7手册用友商业创新平台第一章整体概述为满足企业新形势下的战略发展的需求，促进集团总部职能向战略管控型转变的管理管控模式要求，以及满足国资委对国有企业投资项目从事前审批到投资项目全过程动态监督的监管要求的变化，以此来建设企业投资管理平台，主要包含固定资产投资、股权投资、无形资产投资、基金投资及基金管理的业务管理。本产品主要目标在于为客户打造内部管理标准化、业务运作高效化、投资决策透明化、风险控制体系化、信息知识共享化的投资项目管控平台，更可以为客户建立覆盖从投资规划、投资计划、项目立项与可研决策、项目实施、投后管理、退出管理、风险管理、产权管理到项目后评价的全生命周期闭环管理体系，从而帮助客户全面掌控集团投资布局、自身资源情况、历史项目情况、项目效益与风险信息，促使有限的资源实现最优配置。同时可与财务、资金、预算、人力资本、资产、工程项目管理等相关系统进行业务一体化，实现数据价值的共享与流程、应用、服务的集成。第二章产品架构用友网络科技股份有限公司8手册用友商业创新平台第三章产品特性投资管理充分考虑业务操作、辅助分析、项目及数据信息集中处理模式，建立全生命周期闭环的管理体系。本版包含基础数据及设置、投资规划、投资决策、项目库、产权管理、投资计划、投后管理、退出管理、项目后评价、决策模型、投资分析、风险管理的整体产品解决方案。其中投资规划、产权管理、项目后评价、退出管理、决策模型、风险管理未改动；基础数据及设置、投资决策、项目库、投后管理、投资分析本版新增了特性。本次发版支持多币种、多汇率、多时区，支持多语言（简体中文、繁体字、英文），支持公有云部署。3.1基础数据及设置设置投资管理领域业务中使用的基本档案：1.创建企业投资的基础档案，如投资类型、资金来源、会议类型、投资项目阶段、企业/自然人、重大事项类型、产权经济行为、产权注销原因、产权变动增加或减少的原因、国有资产评估的经济行为类型、接受非国有资产评估的经济行为类型、资产评估结果项目、投资类别、里程碑完成情况、基金类型、组织形式等。同时产品预置常见的几种数据以供参考。2.设置企业投资的基础数据构成表样。如产权转让方式、企业增资方式、实收资本构成、资产处置方式、产权转让收入处置方式等等，支持设置表样是否支持合计、文档上传规则设置、投资计划汇总关系设置、项目阶段规则设置等。3.支持企业档案对接平台客户档案，支持企业档案对接第三方数据智能匹配。4.支持投资类型设置业务流程图，业务流程支持复制多版本管理。3.2投资规划管理投资管理领域业务中使用的投资项目负面清单：1.支持创建投资项目负面清单，维护历次发布的清单、发布日期、生效状态等。2.支持创建境外投资项目负面清单，维护历次发布的清单、发布日期、生效状态等。用友网络科技股份有限公司9手册用友商业创新平台3.3投资决策管理投前意向项目以及投资决策的过程。1.支持项目意向登记：包含固定资产项目意向登记、股权项目意向登记。2.支持内部立项申请。3.支持投资决策论证过程的管理：包含项目建议书、可行性研究报告、尽职调查报告，以及针对决策过程中的论证会。4.支持投资决策结果最终的确认，自动汇总决策的过程。同时依据项目阶段设置规则,投资决策审批通过后自动更新项目阶段。5.支持融资部门通过融资方案比选后，把融资立项情况、成本测算情况等推送给投资决策，作为投资决策的依据3.4项目库建立固定资产、股权预备项目和正式项目。通过项目阶段配置项目的阶段状态。1.支持意向登记后自动生成预备项目，通过项目阶段设置规则，预置意向登记的项目为备案状态。2.支持立项申请或者手动增加正式项目，项目阶段依据规则设置自动驱动。3.支持投资决策通过后，自动更新对应的项目阶段。4.支持项目库与平台项目档案建立关联，项目库的项目可推送至平台，项目库也可拉取平台项目。5.支持生成项目库后生成项目中心，可通过项目中心查看关键信息、业务流程进展及项目文档。6.支持在项目中心业务流程中的单据快速新增。7.支持不满足条件规则的流程节点自动隐藏。3.5产权管理产权信息以及产权关系树的建立查询。1.支持占有产权登记、变动产权登记、注销产权登记的业务管理。2.支持产权信息及产权关系树查询。3.支持国有资产评估项目备案结果维护。4.支持接受非国有资产评估项目备案结果维护。5.支持资产评估项目核准申请。用友网络科技股份有限公司10手册用友商业创新平台6.支持年度国有资产评估项目基本情况汇总、年度接受非国有资产评估项目基本情况汇总。7.支持企业国有产权转让结果维护。8.支持企业增资结果维护。3.6投资计划投资计划编制、调整、完成情况报送及统计分析的整体流程。1.支持投资计划的编制，区分项目属性，上年转入项目、当年新增项目以及年度预备项目。2.支持投资计划的调整。3.支持投资计划的完成情况报送以及对应投资计划的统计分析。4.支持按照投资计划的汇总关系，在计划编制、调整、完成情况报送时依据汇总关系汇总下级企业上报的数据。3.7投后管理针对投资企业的外派人员、议案的管理，同时针对企业三会的管理。1.支持股权投资协议以及出资拨付业务管理。2.出资拨付支持关联客户档案自动获取客户档案的账户信息，支持对接财资管理进行付款申请，支持对接财务会计付款单生成凭证，支持通过会计平台直接生成凭证。3.支持外派人员登记，变更，多版本管理。4.支持投后监控，分析被投企业的经营成果、关键财务指标等。5.支持议案及重大事项的管理。6.支持三会申请及纪要管理。7.支持通过第三方数据查询企业信息及动态。8.支持董监事调研记录和工作记录的维护。9.支持投后管理报告维护。10.支持维护记录投资项目完成后，对于资产设备交付物的统计，资产验收后生成资产卡片。11.支持固定资产投资项目月报的维护。12.支持生成固定资产投资项目月报汇总报表。用友网络科技股份有限公司11手册用友商业创新平台3.8退出管理针对股权投资项目退出业务的全流程管理。1.支持退出计划的编制，区分所属年度以及计划类型。2.支持具体退出方案的编制及决策，包括退出方式、退出股权比例、退出金额、执行分析等关键要素。3.支持退出决策后的业务处理，包括股权转让协议、退出收益、清算报告。3.9项目后评价项目事后评价报告。1.规范报告模板，填报项目事后评价报告。2.支持附件管理。3.10基金管理针对基金设立业务、基金投资业务的全流程管理。1.支持建立预备及正式的基金库，包括拟发起设立的基金、拟对外投资的基金，支持基金库的多版本管理。2.支持基金管理人信息管理。3.支持对基金设立方案、基金投资方案的立项决策管理。4.支持基金的工商注册管理，如工商登记信息、税务登记信息等。5.支持基金的投后管理，包括协议签署、出资拨付、退出。6.支持基金的运营管理，包括基金实缴、收益分配、委托管理协议、管理费计提、基金管理报告。7.支持基金清算的管理。8.支持基金看板，展示所设立基金的对外投资成果、投资组合情况等。3.11决策模型针对企业决策评估活动的全流程管理。1.支持企业制定决策评估指标、加分项、减分项指标。2.支持企业组合不同的决策评估指标、加/减分项指标，制定适用于不同行业、领域的标准化指标体系。用友网络科技股份有限公司12手册用友商业创新平台3.支持企业设置各项指标的满分值、最低分要求及评分标准。4.支持企业制定标准化的决策评估等级体系，并自定义设置不同评估等级的特性颜色。5.支持企业组合不同的指标体系、决策评估等级体系，制定适用于不同行业、领域的标准化评估方案。6.支持企业选择标准化的评估方案，发起特定的评估任务。7.支持企业随时查看各评委的评分进度，掌握评估任务的整体进展。8.支持汇总形成标准化的评估报告，作为决策评估结果。3.12投资分析针对投资业务全流程的统计分析及可视化展示。1、支持投资业务的综合分析并可视化展示。2、支持股权投资分析及可视化展示。3、支持产权分析及可视化展示。4、支持基金投资分析及可视化展示。5、支持派出人员履职分析及可视化展示。6、支持统计分析中的数据穿透。3.13风险管理针对风险事件的全流程管理。1、支持设置风险类型，风险指标和风险库。2、支持风险制度和案例库的维护。3、支持通过系统监测和手动录入识别风险，并发送预警消息和评估任务消息。4、支持通过预警消息打开风险日志查看风险信息。5、支持通过评估任务消息打开风险评估，对风险进行评估。6、支持对风险评估后生成风险事件库。7、对风险时间进行审议决议和处置跟踪，并更新风险事件库，生成新版本。8、支持风险评估报告和风险管理报告的维护。9、支持风险维度的统计分析并进行可视化展示。用友网络科技股份有限公司13手册用友商业创新平台第四章应用地图投资管理产品功能模块及节点如下所示。产品领域产品模块一级功能二级功能投资管理基础数据及设置基础数据投资类型-集团投资类型-组织资金来源投资项目阶段会议类型企业/自然人规则设置文档上传设置-集团项目阶段规则设置投资计划投资计划汇总关系产权管理产权经济行为投资类别产权注销原因实收资本构成产权变动增加原因产权变动减少原因资产处置方式产权转让收入处置方式经济行为类型-国有资产评估经济行为类型-接受非国有资产评估资产评估结果项目产权转让方式企业增资方式投后管理重大事项类型里程碑完成情况用友网络科技股份有限公司14手册用友商业创新平台基金管理基金类型组织形式投资规划负面清单投资项目负面清单境外投资项目负面清单投资决策投资意向固定资产意向登记股权意向登记立项过程立项申请决策论证投资项目建议书可行性研究报告尽职调查报告会议管理会议纪要投资决策投资决策项目库项目库投资项目库-集团投资项目库-组织项目中心项目中心小部件固定资产项目数统计股权项目数统计固定资产项目阶段统计股权项目阶段统计投资计划计划编制固定资产投资计划编制股权投资计划编制计划调整固定资产投资计划调整股权投资计划调整完成情况固定资产投资完成情况报送股权投资完成情况报送统计分析固定资产年度投资计划表股权年度投资计划表固定资产年度投资计划完成情况报送表用友网络科技股份有限公司15手册用友商业创新平台股权年度投资计划完成情况报送表固定资产年度投资计划调整申报表股权年度投资计划调整申报表固定资产投资完成情况表股权投资完成情况表固定资产投资项目完成情况表股权投资项目完成情况表按国民经济行业分类投资完成情况表小部件固定资产年度投资情况股权年度投资情况固定资产投资完成情况股权投资完成情况固定资产类-投资方向与建设性质股权类-投资方向产权管理产权信息产权信息产权关系树资产评估国有资产评估项目备案接受非国有资产评估项目备案资产评估项目核准申请产权交易产权转让企业增资产权登记占有产权登记变动产权登记注销产权登记统计分析年度国有资产评估项目基本情况汇总表年度接受非国有资产评估项目基本情况汇总表投后管理投资交割股权投资协议出资拨付用友网络科技股份有限公司16手册用友商业创新平台派出人员管理派出人员登记投后监控投后跟踪分析企业动态监控议案管理提案审批备案记录重大事项管理重大事项三会管理股东会会议申请股东会会议纪要董事会会议申请董事会会议纪要监事会会议申请监事会会议纪要董监事履职管理董监事调研报告董监事工作报告固资投后投资项目交付单固定资产投资项目月报统计分析固定资产投资项目月报汇总表退出管理退出计划退出计划退出执行退出方案退出决策股权转让协议退出收益清算报告项目后评价项目事后评价固定资产项目事后评价报告股权项目事后评价报告基金管理基金库基金库基金管理人基金管理人信息立项决策立项申请用友网络科技股份有限公司17手册用友商业创新平台可行性研究报告尽职调查报告基金投决基金设立工商登记税务登记托管协议基金协议委托管理协议基金实缴投后运营投资协议子基金出资拨付项目出资拨付子基金退出项目退出管理费计提收益分配基金管理报告退出关闭基金清算决策分析基金看板决策模型指标体系决策评估指标-集团决策评估指标-组织加分项指标-集团加分项指标-组织减分项指标-集团减分项指标-组织指标体系-集团指标体系-组织决策评估体系等级体系设置-集团用友网络科技股份有限公司18手册用友商业创新平台等级体系设置-组织评估方案-集团评估方案-组织决策评估评估任务评分表评分表-补录评估报告投资分析管理看板综合分析股权投资分析派出人员履职分析产权分析基金投资分析风险管理基础设置风险类型风险数据库风险制度库-集团风险制度库-组织风险指标库-集团风险指标库-组织风险库-集团风险库-组织案例库风险事件库风险事件库风险识别风险监测风险监测调整风险录入风险评估风险评估风险应对风险审议决议风险处置跟踪风险评估报告用友网络科技股份有限公司19手册用友商业创新平台风险报告风险管理报告风险看板风险看板风险日志用友网络科技股份有限公司20手册用友商业创新平台第五章产品操作说明5.1基础数据及设置基础设置的主要功能，是设置一些投资管理业务相关的基本档案和业务规则，这些基本档案和业务规则在投资管理的业务过程中将被应用。5.1.1基础数据5.1.1.1投资类型-集团集团级档案，集团范围内可参照引用。功能导航：【基础数据及设置】-【基础数据】-【投资类型-集团】1、单击左侧〖新增〗按钮标识，输入投资类型编码与名称，选择投资类型属性，单击保存即可。2、单击〖业务流程设置〗，可设置投资类型的业务流程，先后设置业务阶段和业务流程，业务流程用箭头串联。用友网络科技股份有限公司21手册用友商业创新平台业务流程可设置依赖节点和是否是必须节点可通过【清空】按钮清空已设置的业务流程。3、单击流程节点间的箭头，可设置条件规则。用友网络科技股份有限公司22手册用友商业创新平台4、单击〖历史版本〗可查看被引用过的业务流程。5、单击〖复制业务流程〗，可复制其他投资类型的业务流程。用友网络科技股份有限公司23手册用友商业创新平台关键字段说明：【投资属性】：系统预置了三类投资属性，固定资产投资、股权投资、其他类投资。企业可依据实际情况，建立固定资产类、股权类、其他类的投资类型。后续业务不同的业务单据会参照不同属性的投资类型。关键应用说明：可停用，停用后该类型不能再被引用；停用后不可见，可勾选-显示停用，即可见被停用的类型。当类型被引用后，该类型不能被删除。新增二级投资类型时，自动带入上级投资类型的业务流程图，可进行修改，保存后更新。5.1.1.2投资类型-组织组织级档案，组织范围内可参照引用。功能导航：【基础数据及设置】-【基础数据】-【投资类型-组织】1、选择所要增加投资类型的组织，然后单击左侧新增按钮标识，输入投资类型编码与名称，选择投资类型属性，单击保存即可。用友网络科技股份有限公司24手册用友商业创新平台2、同【投资类型-集团】，单击〖业务流程设置〗，可设置投资类型的业务流程，先后设置业务阶段和业务流程，业务流程用箭头串联；单击流程节点间的箭头，可设置条件规则；可通过【清空】按钮清空已设置的业务流程。3、同【投资类型-集团】，单击〖历史版本〗可查看被引用过的业务流程；单击〖复制业务流...
