向银行申请进行信用证开证、银行承兑汇票开票、银行保函开函、银行借款等业务时,一般按规定需要向银行保证金专户存入保证金,存入的保证金统称保证金存款。
在保证金担保业务解除时,保证金可转回,或直接用于还款、兑付。
在资金管理的保证金管理模块下,可以单独或和票据、保函、信用证、银行保理等业务协同处理保证金的登记、台账管理、转保证金付款、凭证处理、保证金转回、转回生成收款单等业务。
保证金存入业务处理
【用途与目的】
完成存入保证金的登记、查询、登账、转保证金付款、凭证处理、撤销、转回业务处理。
【操作路径】
在金蝶EAS Cloud主界面,选择〖应用中心〗->〖资金管理〗->〖资金结算〗->〖保证金管理〗->〖保证金存入〗。
【使用时机】
发生保证金相关业务时。
【栏位说明】
名称 | 必填 | 数据来源 | 业务含义 | 控制规则 |
单据编号 | 是 | 手工录入 | 保证金单的编号信息 | 手工录入、或根据编码规则自动生成 |
业务日期 | 是 | 手工录入 | 业务日期 | 手工录入,默认当前日期 |
保证金类别 | 是 | 手工录入 | 保证金类别 | 手工录入,关联资金结算基础资料-保证金类别 |
次序 | 否 | 手工录入或系统生成 | 同一笔业务的第几次存入保证金次序号 | 其他单据生成的默认带出次序为1,手工新增时为手工录入,允许修改 |
来源 | 是 | 系统生成 | 单据来源,手工新增或关联来源生成 | 枚举:手工新增、应付票据、银行保函、银行保理、信用证、应付票据开票申请。由系统自动判断,为单据来源 |
源单编号 | 是 | 手工录入或系统生成 | 上游单据编号 | 应付票据、保函开函申请、银行保理、信用证开证申请、应付票据开票申请关联生成时反写,不允许修改;手工新增时允许手工录入 |
币别 | 是 | 手工录入 | 币别 | 手工录入 |
汇率 | 是 | 手工录入或系统生成 | 汇率 | 由币别带出,非本位币时,可修改 |
保证金金额 | 是 | 手工录入 | 保证金金额 | 手工录入 |
折本位币 | 是 | 系统生成 | 折本位币金额 | 由汇率*保证金金额自动计算 |
保证金账户 | 否 | 手工录入 | 保证金账户 | 手工录入 |
付款账户 | 否 | 手工录入 | 付款账户 | 手工录入 |
保证金比例 | 是 | 手工录入 | 保证金比例 | 手工录入,大于0小于等于1,保留4位小数 |
备注 | 是 | 手工录入 | 备注信息 | 手工录入 |
授信额度 | 否 | 系统生成 | 授信额度金额 | 非手工新增时由应付票据、保函、保理、保函、信用证带出 |
授信币别 | 是 | 系统生成 | 授信额度的授信币别 | 非手工新增时由应付票据、保函、保理、保函、信用证带出 |
折授信币别汇率 | 是 | 系统生成 | 授信额度的折授信币别汇率 | 非手工新增时由应付票据、保函、保理、保函、信用证带出 |
返还额度 | 是 | 系统生成 | 授信额度的返还额度 | 默认等于保证金金额*折授信币别汇率,不可编辑 |
状态 | 是 | 系统生成 | 单据状态 | 登记、已付款、已核销 |
是否生成付款单 | 是 | 系统生成 | 是否生成付款单 | 是,否 |
【操作步骤】
在金蝶EAS Cloud主界面,选择〖应用中心〗->〖资金管理〗->〖资金结算〗->〖保证金管理〗->〖保证金存入〗打开保证金业务处理台账。
该界面提供的功能按钮包括:新增、查看、修改、删除、刷新、查询、联查、下查、生成凭证、删除凭证、登账、反登账、存入、撤销、转回、退出。
【新增】
单击工具栏【】按钮,弹出保证金录入界面,如下图所示:
保证金的新增有三种方式:
第一种,一种直接手工新增,在上图界面录入保证金信息,提交即可。
手工新增保证金时,“来源”默认为手工新增,不能修改。授信信息不能编辑。
第二种是拉银行承兑汇票开票申请、银行保理等生成。下面以拉“开票申请单”为例,说明拉式生成方式的保证金录入步骤:
步骤一:单击“保证金-新增”界面工具栏的【拉式生成】按钮,打开如下“关联生成”对话框,
步骤二:选择源单据类型、转换规则后,选择【确定】按钮,打开开票申请的源单列表界面,显示已审批的开票申请。
步骤三:单选开票申请单【确定】,会把所选开票申请单相关信息带到保证金录入界面。
步骤四:补充必要信息,完成保证金录入并【提交】。
生成的保证金单与开票申请单保存了上下游单据关系,在保证金查询可点击【联查】按钮查询关联的开票申请单信息。
第三种是从信用证开证申请、票据开票申请、银行保函开函申请、应付票据、银行保理序时簿界面,点【保证金录入】或【转保证金】按钮,打开保证金录入界面,完成保证金额录入。具体操作,可以参考相应章节手册功能说明。
【修改】
“登记”状态的未生成凭证、未登账的保证金才允许修改。
对来源为“应付票据开票申请、应付票据、保函、保理、信用证”的,还需要判断申请单是否生成对应“应付票据、保函、保理、信用证”单据的,已生成对应单据的不能修改,未生成前才能修改。
【删除】
对于非手工新增的保证金单据,同时符合以下条件的保证金允许删除。
关联的应付票据、保函、保理、信用证为登记状态;(原来的判断条件)
保证金的次序号为应付票据申请、应付票据、保函、保理、信用证关联的保证金记录中最大的;
未生成凭证
状态为“登记”
未登账
对于来源为手工新增的,删除则需满足如下条件
状态为“登记”
未生成凭证
未登账
【存入】及【取消存入】
存入条件:对于状态为“登记”的,允许点击【存入】。
取消存入条件:对于状态为“已存入”,允许点击取消存入,取消存入时,如果已关联了付款单,则需把对应的付款单删除(需满足付款单删除条件),取消存入后,状态为“登记
关联生成付款单:点击存入时,弹出提示“是否生成付款单”,如果【是】,则弹出付款单给用户手工填写,同时,付款单提交后,反写保证金状态为“已存入”状态,如果为【否】,则直接置为“已存入”状态,如果为【取消】则取消存入操作。
【登账】
登记保证金账户、付款账户的日记账;
和生成付款单功能互斥(避免重复登账):必须是状态是“已付款”的且未生成付款单的才允许登账。
【撤销】和【取消撤销】
对于“已付款”状态的记录,允许手工点击【撤销】,撤销后,状态为“已撤销”
取消撤销:对状态为“已撤销”的,均可取消撤销,撤销后状态为“已存入”。
【查询】
点过滤,弹出查询过滤界面如下:
过滤条件 | 说明 |
业务日期从 | 手工录入,默认查询月份第一日 |
业务日期到 | 手工录入,默认当前日期 |
状态 | 手工录入,登记、已存入、已撤销、已转回,默认勾选前两者,全不勾选过滤全部状态 |