V6全业务场景培训教材（资金管理-资金调度-上级财务组织资金调拨）用友软件股份有限公司目录导读......................................................................................................................................................1名词解释...............................................................................................................................................2一概述.................................................................................................................................................21.1业务描述.................................................................................................................................................2二产品解决方案..................................................................................................................................22.1业务流程.................................................................................................................................................22.1.1调出单位申请调拨资金业务流程...................................................................................................................22.1.2上级财务组织直接调拨资金业务流程...........................................................................................................42.2功能清单.................................................................................................................................................52.3解决方案.................................................................................................................................................52.3.1单位申请调拨资金...........................................................................................................................................52.3.2上级财务组织直接上收资金...........................................................................................................................5三演示导航-上级财务组织资金调拨...................................................................................................63.1初始准备.................................................................................................................................................63.2企业建模平台.........................................................................................................................................73.2.1多组织建模.......................................................................................................................................................73.2.2基础数据维护.................................................................................................................................................103.2.3流程平台搭建.................................................................................................................................................113.2.4系统平台设置.................................................................................................................................................123.3资金基础设置.......................................................................................................................................123.4资金调度设置.......................................................................................................................................123.5操作演示...............................................................................................................................................123.5.1单位申请调拨资金操作演示.........................................................................................................................123.5.2上级财务组织直接调拨资金操作演示.........................................................................................................19五附录...............................................................................................................................................245.1相关学习索引.......................................................................................................................................24用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值1导读单场景手册的主要目的，是为了向读者提供一个针对某场景的较为全方位的学习工具，其涉及到场景业务的理解、产品解决方案的构建、以及产品实操的模拟。本手册主要由《资金调度手册》、《V6演示数据导航-资金调度》、以及在线帮助的相关章节和关键内容摘录和组合而成，并在此基础上进行了适度的补充和调整。但是，我们仍然建议读者在使用本手册的同时，注意对《资金结算手册》、《现金管理手册》、《付款排程手册》、《资金计划手册》相关来源文档的参照。因为单独的场景毕竟相对孤立，无法覆盖到产品价值的全部，在结构上、系统性上，与来源文档也有一定差异。所以，本手册是一种另角度的针对性的学习方式，是与其他学习工具作为互补的，切不可偏废。以下是各种学习工具的特征对比：《产品手册》按产品模块划分，系统性地介绍与之相关的各种应用场景、产品业务功能、基本解决方案等，并对关键概念、业务流程以及业务实现原理进行了深入的阐释，从较深的角度体现产品的业务价值。相比本手册，其优势在于更全面、更系统，包含很多本手册无法覆盖到的细分场景、变化场景、关联场景等。《DEMO演示数据导航》以一个虚拟的大型集团企业为例进行业务数据模拟，按各领域主要业务场景进行划分，详尽地描述了实现该场景的各个步骤，是熟悉产品操作的重要参考资料。相比本手册，其优势在于其各个业务场景的关联紧密，整体性强。《产品帮助》附着于各个节点，着重于关键操作和字段含义解释，优势在于读者学习产品时快捷地获得帮助，对节点的细节进行理解掌握。《业务场景手册》按单个业务场景为描述主体，将产品手册、DEMO数据、在线帮助进行了有机的整合。其优点在于更具有针对性、便捷性，帮助读者从各个角度深入地对单个业务场景进行集中突破。本手册附录中，列示了与本文档可能相关的小场景、业务功能、关联或变化模式等，读者可对照索引编号，在对应学习资料上进行查找和学习。用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值2名词解释资金调拨：资金调拨业务指结算中心或上级财务组织，将一个成员单位或下级单位银行账户的资金，调拨到另一个单位银行账户的业务。上级财务组织资金调拨：指上级财务组织根据资金管理体系，将一个下级财务组织银行账户资金，调拨到另一个下级财务组织银行账户的业务。调拨申请：指调出下级财务组织填录的调出资金申请，用于管理审批的流程并提交上级财务组织处理调拨业务。资金调拨：指上级财务组织对下级财务组织调出资金的业务处理。资金调拨支持“集团调拨、全局调拨”业务。可通过调出单位提交调拨申请，直接形成调拨组织的调拨单，调拨组织转账成功后，返回调入、调出资金单位回单。资金调拨回单：指上级财务组织将调出单位银行账户资金调拨到调入单位银行账户转账成功后，返回单位的单据，单位据以记账、核算。一概述1.1业务描述上级组织调拨业务场景介绍的是如何通过系统中“资金调度”的“资金调拨”功能，解决用户实际业务中，上级组织处理下级组织间资金调节的业务。上级财务组织调拨指上级财务组织根据资金管理体系，将一个下级财务组织资金调拨到另一个下级财务组织，根据管理需要不同，有几种主要的业务场景：依据调拨申请调拨资金；直接调拨资金。二产品解决方案2.1业务流程2.1.1调出单位申请调拨资金业务流程图2.1.1-01用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值3调出单位申请资金调拨业务流程下级调出单位结算会计下级调出单位结算主管上级单位结算会计上级单位结算主管下级调入单位结算会计下级调出单位发起调拨审批委托上级调拨经办调拨审批调拨调拨款项银行转账返回下级单位黄色代表本模块内功能或处理白色代表其他模块功能或处理流程结束调拨申请审批上级经办调拨上级审批调拨上级支付款项解决方案1解决方案2银企直联发送付款指令资金调拨调拨单回单调拨申请维护委托上级办理流程开始调拨单回单流程结束图2.1.1-01用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值42.1.2上级财务组织直接调拨资金业务流程图2.1.2-01上级直接发起资金调拨业务流程下级调出单位结算会计下级调出单位结算主管上级单位结算会计上级单位结算主管下级调入单位结算会计上级直接发起资金调拨审批调拨调拨款项银行转账返回下级单位黄色代表本模块内功能或处理白色代表其他模块功能或处理流程结束上级审批调拨上级支付款项银企直联发送付款指令调拨单回单调拨单维护流程开始调拨单回单流程结束图2.1.2-01用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值52.2功能清单2.3解决方案2.3.1单位申请调拨资金如果下级财务组织主动调拨资金，可由调出单位填制调拨申请，送交上级财务组织审批后，上级财务组织将资金调拨。下级财务组织申请调拨调出单位编辑【调拨申请】并审批后，需要委托上级财务组织办理，即可解决报上级财务组织调拨审批的业务；上级财务组织调拨资金【调拨申请】委托上级财务组织后，形成上级财务组织【资金调拨】，进行审批处理。审批后将【资金调拨】进行支付即可。调拨业务处理【资金调拨】审批后，在支付时如果启用了“银企直联”模块，且银行账户已开通网银支付；则系统自动直接发送支付指令到银行。然后通过手动下载支付指令，即可知晓资金是否调拨成功；【资金调拨】转账成功后，可进行记账、核算处理，同时生成调出单位、调入单位资金【调拨回单】，单位据以记账、核算。2.3.2上级财务组织直接上收资金一些调拨资金的特殊业务，可由上级财务组织直接发起，填制调拨单，审批后，即可调拨资金到需要的单位。上级财务组织直接发起资金调拨业务处理领域产品模块功能节点资金管理资金调度调拨申请资金调度资金调拨资金调度调拨回单用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值6上级财务组织直接录入【资金调拨】，发起调拨业务；上级财务组织审批【资金调拨】，审批后即可进行支付。【资金调拨】支付时，如果启用了“银企直联”模块，且银行账户已开通网银支付；则系统自动直接发送支付指令到银行。然后通过手动下载支付指令，即可知晓资金是否上收成功；【资金调拨】转账成功后，可进行记账、核算处理，同时生成调出单位、调入单位的资金【调拨回单】，单位据以记账、核算。三演示导航-上级财务组织资金调拨本节内容参照《NC6全业务场景演示数据导航-上级财务组织资金调拨》中的部分内容，根据本场景具体情况，可能存在适当补充和调整，可以对照阅读。3.1初始准备本部分主要介绍：实现此类业务场景需要做的初始准备工作，此处包括概念性详细说明及本场景下初始数据设置；如需要更加系统的介绍，可参照《企业建模平台手册》、《基础数据手册》、《流程平台手册》等手册。用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值7图3-013.2企业建模平台3.2.1多组织建模在应用资金调度产品时，首先要考虑实际工作中需要解决的问题是什么？依据怎样的管理组织结构。资金调度产品支持结算中心与成员单位之间的业务处理；同时也支持资金管理体系中上级财务组织与下级财务组织间的业务处理。如果需要的是上级财务组织进行资金调度管理，则建立起“资金管理体系”，确定财务组织间的上下用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值8级关系，c就可处理上级财务组织与下级财务组织间的资金调拨业务。具体操作应用请参见“V6多组织建模手册”。3.2.1.1组织管理-组织结构定义1.业务单元对企业中的业务职能进行了划分，是企业中特定业务职能（业务及政策）的载体，是为了完成特定业务职能而划分的具有相应功能权限的单位。比如：资金组织或上级财务组织单元实现资金管理的职能，财务业务单元完成财务核算的功能等；资金集中管理的主组织可以为企业上级财务组织，由其进行票据集中、资金集中、资金调剂等业务处理。资金进行集中管理的主组织为上级财务组织，被管理的一般为下级财务组织；演示环境组织如下：新世纪纸业集团公司后勤服务中心世纪纸业公司致美纸业公司山西分公司陕西分公司纸业销售总公司无锡宏远工厂湖北分公司上海分公司山东分公司安徽分公司代表资金组织代表成员单位演示环境组织数据如下：用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值9需要注意的是资金调度不是依据组织结构进行的，而是依据“资金管理体系”结构进行的。本文所说的上下级财务组织是指资金管理体系中的上下级，不是组织结构的上下级。2.2.资金管理体系如果由上级财务组织进行企业资金调度业务管理，则必须建立“资金管理体系”，即确定财务组织间的上下级关系，就可进行调度业务处理了。演示环境资金管理体系如下：用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值10需要注意的是可以在此“资金管理体系-集团、资金管理体系-全局”建立资金管理体系，两者之间的区别是前者范围是集团内的上下级管理，后者是企业全局范围内的上下级关系，可以跨集团。资金上收、下拨、调拨业务是按资金管理体系中的上下级关系进行的，上级可下拨、上收、调拨下级资金。3.2.1.2功能节点与主组织对照表3.2.2基础数据维护银行、银行账户、客商等基础档案管理通过“管控模式”设置，支持全局、集团管控。基础数据维护在系统中包括参数设置，客户信息、结算信息中相关基本档案，具体操作应用请参见“V6基础数据手册”。3.2.2.1基础数据-参数设置1.参数编码：SF2300参数名称：调拨单是否自动触发制证，公司级参数。参数类型及编辑方法：逻辑型，下拉参照选择“是/否”。路径功能节点NC6.0主组织资金调度资金调拨业务调拨申请下级财务组织资金调拨业务资金调拨上级资金组织资金调拨业务调拨回单下级财务组织用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值11参数用途：选择为“是”时，调拨单在资金组织或上级财务组织“支付”后，且下载指令为转账成功时自动制证处理。选择为“否”时，必须手工点击“制证”。2.参数编码：SF2350参数名称：调拨回单是否自动触发制证，公司级参数。参数类型及编辑方法：逻辑型，下拉参照选择“是/否”。参数用途：选择为“是”时，调拨回单在单位“记账”时自动制证处理。选择为“否”时，必须手工点击“制证”。3.参数编码：FTS2002（资金基础设置下的参数）参数名称：是否启用受理日期控制，公司级参数。参数类型及编辑方法：逻辑型，下拉参照选择“是/否”。参数用途：选择为“是”时，调度单据任何处理日期，不可大于受理日期。如果没有使用“资金结算”模块，没有建立资金组织时，可不启用受理日期，选择“否”。4.参数编码：TM91（资金基础设置下的参数）参数名称：是否启用电子签章，公司级参数。参数类型及编辑方法：逻辑型，下拉参照选择“是/否”。参数用途：选择为“是”时，调度的处理单据、回单均可进行电子签章处理并可打印电子签章。选择“否”时，只能进行普通打印。3.2.2.2基础数据-档案设置1.银行资金调度业务主要是对企业在银行的头寸进行调度，因此需要建立银行档案。2.银行账户资金调度业务主要是对企业在银行的具体账户的头寸进行调度，因此需要建立银行账户档案。如果开通了银企直联，则注意维护网银信息。3.2.3流程平台搭建资金调度需要流程定义的仅是审批流。调度产品的单位申请单、资金组织或上级单位的处理单，均可设置审批流。审批流用来为某个具体的业务单据进行审批流程的定义。被定义了审批流程的单据将按照定义的审批流程被用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值12传递和审批。3.2.4系统平台设置3.2.4.1后台任务部署资金调拨没有提供自行定义调拨规则，也不支持系统后台任务定义的结果，因此不需要进行后台任务部署。3.3资金基础设置如果上级组织仅管理资金调度，不需要进行资金基础设置的操作。3.4资金调度设置资金调度不支持系统后台自动业务处理，没有提供资金调度规则的设置。3.5操作演示3.5.1单位申请调拨资金操作演示例：下级财务组织“纸业销售总公司”与“无锡兴达工厂”商定，临时由上级财务组织“新世纪纸业集团”向其调拨购货款人民币15,000元，于2011.04.04日向上级财务组织“新世纪纸业集团”提交调拨申请。上级财务组织受理并审批申请后，于2011.04.04调拨款项。用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值133.5.1.1演示流程调出单位申请资金调拨业务流程调出单位结算会计中心结算会计调入单位结算会计调出单位发起调拨中心调拨银行转账返回单位流程结束银企直联付款指令资金调拨调拨单回单调拨申请流程开始调拨单回单流程结束图3.5.1-13.5.1.2单据信息调出单位需要上级财务组织调拨资金时，在系统中编辑“调拨申请”，然后提交、审批并委托上级财务组织办理；上级财务组织在系统中的“资金调拨”受理单位提交的调拨申请，进行提交、审批、支付后，即转账成功并将返回下级财务组织“调拨回单”。调出单位、调入单位在“调拨回单”查阅上级财务组织转账成功返回的回单，进行记账处理。用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值14流程涉及的单据如下：步骤主组织单据操作备注1纸业销售总公司调拨申请：36K5201104040008编辑、提交、审批、委托2新世纪纸业集团调拨单36K6201104040005审批、支付纸业销售总公司调拨回单36KA201104120009记账4无锡兴达工厂调拨回单36KA201104120010记账3.5.1.3操作说明路径：【资金管理】-【资金调度】-【调拨申请】-【调拨回单】1、调出单位申请：调出单位向上级财务组织申请调出15,000元，填录调拨申请36K5201104040008，保存-提交-审批-委托办理，即可提交到上级财务组织，生成上级财务组织的“调拨单”，见下图3.5.1.3-1图3.5.1.3-1调拨申请重要字段：交易类型：交易类型必须为“集团调拨”。用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值15调拨申请重要功能按钮：委托办理：本功能按钮作用是将上缴单提交到资金组织。2、调出单位回单记账:调出单位提交上调拨申请后，待上级财务组织支付款项转账成功后，在“调拨回单”查阅上级财务组织返回的单据，然后进行“记账”即可，见下图3.5.1.3-2。图3.5.1.3-23、调入单位回单记账:调入单位待上级财务组织支付款项转账成功后，在“调拨回单”查阅上级财务组织返回的单据，然后进行“记账”即可，见下图3.5.1.3-3。图3.5.1.3-3上级财务组织的路径：用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值16【资金管理】-【资金调度】-【资金调拨】资金调拨：上级财务组织在“资金调拨”查询到生成的调拨单据36K6201104040005，然后经办-提交-审批-支付。见下图3.5.1.3-4图3.5.1.3-4调拨单重要字段：交易类型：交易类型必须为“集团调拨”。调拨单重要功能按钮：经办：本功能按钮作用是经办单位申请生成的调拨单，修改补充部分内容，也可不用该功能，直接审批。支付状态：在上收单支付后，下载银行返回当前上收单的支付指令状态，更行单据中对应的内容。（也可从银企直连模块的支付指令状态进行集中的下载，具体见银企直联手册的介绍。）再次手工支付：本功能按钮作用是支付确认单确认失败的单据记录，转为手工再次支付，仅限于单据内容没有错误，网络系统出现问题时操作。如果确认失败后再次网银支付，则通过“支付”按钮处理。分录作废：本功能按钮作用是支付确认单确认失败的单据记录，进行作废处理。调拨单支付后处理：1)网银支付成功处理：网银支付完成后，通过菜单中的“支付状态”（或银企直连模块的支付指令状态），下载银行返回的支付指令状态，如为转账成功，则上收业务完成。非网银支付不需要本步骤。2)网银支付异常处理：支付完成后，通过菜单中的“支付状态”（或银企直连模块的支付指令状态），下载银行返回的支付指令状态，如为支付不明，则上收业务还要向银行确认支付情况，如支付失败，则在单据中选中需要确认的记录，然后再菜单中选中“支付确认”，生成支付确认单并进行审核。原上收单可再次支付，也可作废。需要注意的是如果采取网银支付，必须使用CA签名，配置第三方认证的签名方式。用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值173)支付确认单见下图3.5.1.3-5图3.5.1.3-54)上级财务组织转账成功后，根据参数配置，可自动记账并制证。5)核准生成的上收单，可将上收金额该小，以便实现一次核准，多次生成上收。调拨单记银行账户账：需要注意的是调拨单在上级财务组织不登记银行存款日记账，因为银行账户为调出、调入单位的，由单位通过调拨回单在单位登记银行日记账。调拨单制证：上级财务组织上收单“36K6201104040005”在转账成功后，如果参数选择为上收单自动制证，则即制证处理，制证路径为【企业建模平台】-【会计平台】-【平台设置】-【转换模板】（具体操作见“企业建模平台”手册的介绍）。平台设置见下图3.5.1.3-6，选中生成总账凭证。用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值18图3.5.1.3-6转换模板设置见下图3.5.1.3-7，上级财务组织上收时，使用内部结算科目，业务类型为“上级财务组织调拨”。由于银行账户调出、调入单位的，因此上级财务组织不处理银行账户的科目。图3.5.1.3-7，付款单位记账、制证参见上级财务组织的操作演示介绍。用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值193.5.2上级财务组织直接调拨资金操作演示3.5.2.1演示流程例：上级财务组织“新世纪集团”于2011.04.04，从下级财务组织“无锡兴达工厂”调出人民币15,000元，还给“纸业销售总公司”。中心直接发起资金调拨业务流程调出单位结算会计中心结算会计调入单位结算会计中心直接发起资金调拨银行转账返回单位流程结束银企直联发送付款指令调拨单回单调拨单维护流程开始调拨单回单流程结束图3.5.2-1用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值203.5.2.2单据信息上级财务组织直接编辑“资金调拨”单据，然后审批、支付，转账成功将“调拨回单”转调出、调入资金单位。调出、调入资金单位在“调拨回单”查阅上级财务组织转账成功返回的回单，进行记账处理。流程涉及的单据如下：步骤主组织单据操作备注1新世纪纸业集团调拨单36K6201104040006编辑、提交、审批、支付2纸业销售总公司调拨回单36KA201104040012记账3无锡兴达工厂调拨回单36KA201104040011记账3.5.2.3操作说明路径：【资金管理】-【资金调度】-【资金调拨】1、上级财务组织在“资金调拨”功能，直接编辑调拨单据，然后进行“提交、审批、支付”即可，见下图3.5.2.3-1。图3.5.2.3-1用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值21调拨单重要字段：交易类型：交易类型必须为“上级财务组织调拨”。调拨单重要功能按钮：支付状态：本功能按钮作用是在上收单支付后，下载银行返回当前上收单的支付指令状态，更行单据中对应的内容。（也可从银企直连模块的支付指令状态进行集中的下载，具体见银企直联手册的介绍。）再次手工支付：本功能按钮作用是支付确认单确认失败的单据记录，转为手工再次支付，仅限于单据内容没有错误，网络系统出现问题时操作。如果确认失败后再次网银支付，则通过“支付”按钮处理。分录作废：本功能按钮作用是支付确认单确认失败的单据记录，进行作废处理。调拨单支付后处理：1)网银支付成功处理：网银支付完成后，通过菜单中的“支付状态”（或银企直连模块的支付指令状态），下载银行返回的支付指令状态，如为转账成功，则上收业务完成。非网银支付不需要本步骤。2)网银支付异常处理：支付完成后，通过菜单中的“支付状态”（或银企直连模块的支付指令状态），下载银行返回的支付指令状态，如为支付不明，则上收业务还要向银行确认支付情况，如支付失败，则在单据中选中需要确认的记录，然后再菜单中选中“支付确认”，生成支付确认单并进行审核。原上收单可再次支付，也可作废。需要注意的是如果采取网银支付，必须使用CA签名，配置第三方认证的签名方式。3)支付确认单见下图3.5.2.3-2图3.5.2.3-2用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值224)上级财务组织转账成功后，根据参数配置，可自动记账并制证。5)核准生成的上收单，可将上收金额该小，以便实现一次核准，多次生成上收。调拨单记银行账户账：需要注意的是调拨单在上级财务组织不登记银行存款日记账，因为银行账户为调出、调入单位的，由单位通过调拨回单在单位登记银行日记账。调拨单制证：上级财务组织上收单“36K6201104040006”在转账成功后，如果参数选择为上收单自动制证，则即制证处理，制证路径为【企业建模平台】-【会计平台】-【平台设置】-【转换模板】（具体操作见“企业建模平台”手册的介绍）。平台设置见下图3.5.2.3-4，选中生成总账凭证。图3.5.2.3-4转换模板设置见下图3.5.2.3-5，上级财务组织调拨时，使用内部结算科目，业务类型为“上级财务组织调拨”。用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值23图3.5.3.3-5，单位路径：【资金管理】-【资金调度】-【调拨回单】1、调出单位回单记账:调出单位提交调拨申请单，待上级财务组织支付款项转账成功后，在“调拨回单”查阅上级财务组织返回的单据，然后进行“记账”即可，见下图3.5.2.3-6。图3.5.3.3-6用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值242、调入单位回单记账:调入单位待上级财务组织支付款项转账成功后，在“调拨回单”查阅上级财务组织返回的单据，然后进行“记账”即可，见下图3.5.2.3-7。图3.5.2.3-7付款单位记账、制证参见上级财务组织的操作演示介绍。五附录5.1相关学习索引手册中的业务场景是为了便于学习理解，而企业的实际业务所可能涉及到方面很多，无法在本场景中覆盖，或是在本手册中无法详细解释说明，故在此将一些与本场景相关的内容做一个索引，请读者根据需要在对应的资料中查找：资料目录相关学习点《NC6企业建模平台手册》组织管理基础数据流程管理会计平台系统平台《NC6全业务场景演示数据导航-现金管理》银行存款日记账到账通知用友软件股份有限公司一切基于创造客户价值25《NC6全业务场景演示数据导航-银企直联》支付确认单支付指令状态下载银行对账单管理用友软件股份有限公司
