汇总上报

1.1 概述

本节介绍汇总上报的概念、模块组成以及汇总上报操作流程。

1.1.1 系统简介

如何对数量众多、行业跨度广泛的子公司、孙公司进行管控是集团企业公司时时思考亟待解决的严峻课题。而对于大部分集团企业管理层和股东来说怎样快速和准确的掌握集团的财务状况、经营成果、人力资源等信息又是解决集团管控难题的重中之重。面对复杂的公司结构和复杂的集团内部业务，使得集团报表管理困难重重，信息渠道严重失灵。

    汇总上报报表重点解决集团企业报表管理中的如下关键问题：

• 如何帮助集团企业构建统一的报告体系并保证数据的真实完整；

• 如何快速完成复杂治理结构下汇总报表的编制；

• 如何对汇总上报进行过程管理、透明监控；

• 如何对上报、汇总的数据进行检查，确保数据正确性。

1.1.2 特性介绍

汇总上报有如下特性：

• 业务数据取数通过SQL数据集实现，不局限于特定的业务系统；

• 由于SQL数据集是支持跨数据库取数的，因此可以上报来自外部数据库的数据；

• 支持填报，填报的数据通过快照方式进行保存，无需另行新建数据库表；

• 汇总范围可灵活定义，支持按照不同口径进行汇总上报；

• 可以灵活运用扩展报表各种技术进行上报、汇总模板设计，展现能力更强。

1.1.3 基本概念及应用流程

汇总范围：根据汇总上报总体流程而定义的由汇总单元与组织组成的组织架构树，其叶子节点为组织，非叶子节点为汇总单元。一个汇总范围代表了一种汇总上报统计口径。

    管理组织：汇总范围中的汇总单元可以是一个逻辑概念上的组织，在实际进行汇总时，由该汇总单元对应的管理组织的用户实际进行汇总操作。

    上报流程各环节状态如下表所示。

    上报流程各环节状态变化如下图所示。

    通过EAS Cloud功能授权机制对汇总上报各环节的权限进行控制，汇总上报涉及的权限项如下表所示，功能权限菜单如下图所示。

    上报任务是在任务分配时下达到指定组织的，该组织的有上报报表编制、上报报表审批、上报报表上报权限的用户可以在“上报任务列表”中处理该任务。

    汇总任务是在任务分配时下达到指定汇总单元的，该汇总单元相应的管理组织的有汇总报表编制、汇总报表审批、汇总报表上报权限的用户可以在“汇总任务列表”中处理该任务。

    汇总单元相应的管理组织的有上报进度管理权限的用户可以在“上报进度管理”中进行催报等管理操作。

    具有汇总范围管理、任务分配权限的用户可以进行汇总范围管理、任务分配操作。

    应用汇总上报的流程大致包括：

1 、 制作上报模板

2 、 制作汇总模板

3 、 模板调试

4 、 维护汇总范围

5 、 任务分配

6 、 任务上报

7 、 管理上报进度

8 、 任务汇总

应用流程中各环节的描述详见“制作上报模板”、“制作汇总模板”、“模板调试”、“维护汇总范围”、“任务分配”、“任务上报”、“管理上报进度”、“任务汇总”等章节。

1.2 环境及基本操作

1.2.1 功能菜单

“商业分析 -> 扩展报表中心 -> 汇总上报”下设“汇总范围管理”、“任务分配”、“上报任务列表”、“汇总任务列表”、“上报进度管理”菜单，这些菜单都是汇总上报相关各功能模块入口。另外，“扩展报表中心”下的“报表平台 -> 报表工具”菜单可进入报表的开发及管理平台。

1.2.2 报表工具

“报表工具”模块用于进行扩展报表模板的制作与管理。

    从主界面功能菜单中点击“商业分析 -> 扩展报表中心 -> 报表平台 -> 报表工具”可进入报表工具界面。

    点击工具栏按钮【汇总上报调试模式】可选择进入调试模式汇总范围管理、任务分配，进行模板调试工作。

    在左侧“SQL数据集”文件夹可新建汇总上报数据集，以制作汇总报表模板。

    报表工具其余大部分功能与扩展报表管理平台相同，具体可参考“报表工具 ”相关章节。

1.2.3 汇总范围管理

“汇总范围管理”模块用于维护汇总范围。

    点击菜单“汇总范围管理”，系统打开汇总范围管理页签。

1.2.4 任务分配

“任务分配”模块用于下达上报汇总任务，以及进行状态管理。

    “状态管理”指因特殊需要修改进行中的上报汇总任务各环节的状态信息，以改变流程的正常流转状态，回退到之前特定的状态。

    点击菜单“任务分配”，系统打开任务分配页签，见下图。

1.2.5 上报任务列表

“上报任务列表”模块用于进行上报报表的编制、审核、上报。

    点击菜单“上报任务列表”，系统打开上报任务列表页签。

1.2.6 汇总任务列表

“汇总任务列表”模块用于进行汇总报表的编制、审核、上报。

    点击菜单“汇总任务列表”，系统打开汇总任务列表页签。

1.2.7 上报进度管理

“上报进度管理”模块用于上级组织对下级组织作催报、打回等操作。

    点击菜单“上报进度管理”，系统打开上报进度管理页签。

1.3 制作上报模板

上报模板的制作与普通报表模板大体上相同，具体可参考“<a href="#" _"="" style="">报表工具 ”章节。

    因上报模板具体的统计期间是在分配任务时确定的，统计期间属于任务信息的一部分。为了能在执行上报模板时把任务的统计期间作为过滤条件，过滤业务数据库的数据，可以在定义SQL数据集时定义特殊的参数“汇总上报统计开始时间”、“汇总上报统计结束时间”。如下图所示。

    这两个特殊的参数不能进行编辑、修改、设置默认值等操作，但可以删除；其用法跟普通参数用法并无不同，见下图。

    上报模板中待统计的区域包括固定区域和动态扩展区域，例如下面的上报模板。

    其中，每个上报组织的总人数、工资总额、奖金总额分别只有一个数值，汇总模板直接引用单元格即可取得填报的数据。人员变动明细则行数不定。对于这种分录的填报，需要在上报模板中标识填报的区域，以便在汇总模板中对这些区域进行汇总。

    可点击报表设计器菜单“插入 -> 名称 -> 定义”，在弹出窗口中点击【新建】按钮，定义一个变量，变量的区域为分录填写区域，见下图。

     此处定义的区域是一个固定的区域，实际用户执行该报表并填报时，可以填报多于该区域行数的记录。为了让系统识别这些记录，用户应采用插入行的方式对该区域进行扩展。

设计好模板后，点击工具栏【保存】按钮，在弹出窗口中模板类型选择<上报报表>。

或者保存后，点击工具栏按钮【修改属性】，见下图。

在弹出窗口中把该模板的模板类型设为<上报报表>：

    模板类型不为<上报报表>的报表模板将无法在任务分配中使用。

    为简单直观起见，本示例略去了取得业务数据库的数据进行上报的部分，该部分的数据集及模板设计与普通报表的并无不同，不再赘述。

1.4 制作汇总模板

汇总模板是通过“汇总上报数据集”对下级组织/汇总单元上报的快照进行汇总统计的。    制作汇总模板前应新建汇总上报数据集，如下图所示。

    点击后即生成汇总上报数据集，见下图。

    在汇总模板中应引入该汇总上报数据集，见下图。

    为了取得上报至当前汇总单元的所有快照，我们定义了一个变量，方法是点击报表设计器菜单“插入 -> 名称 -> 定义”，在弹出窗口中定义。

    在这里，命名对象引用了当前汇总单元的所有快照，并通过SNAPS函数将其读取到内存，

以便进行下一步汇总统计。

    汇总模板中同样包括对固定区域和动态扩展区域的汇总，例如下面的汇总模板。

    其中，“总人数”、“工资总额”、“奖金总额”是对上报至当前汇总单元的所有快照的相应单元格进行汇总。

    公式“SUM(REF(“C5”, allsnap))”表示对所有上报至当前汇总单元的所有快照的C5单元格进行求和，其他如此类推。

    再看如何对动态扩展区域“dtl”进行汇总，见下图。

    公式“SELECT(DS({REF("dtl", allsnap,false), {"姓名", "变动情况"}}), 姓名)”中，首先使用“REF("dtl", allsnap)”取得上报至当前汇总单元的所有快照的“dtl”区域。因为该区域只有两列，因此通过DS()函数使之转化为一个只有两列的动态数据集，其字段名分别为“姓名”、“变动情况”。最后通过SELECT()函数列表显示该动态数据集的数据。

    在其他单元格要使用DS()函数转化的动态数据集时，应使用形如“=FIELD(DS(B11), 变动情况)”的方式，其中，DS()函数的参数为定义该动态数据集的单元格。

    最后，保存该模板，模板类型选择<汇总报表>。

    SNAPS、REF、DS函数的具体功法请在“公式编辑器”查看函数说明，这里不再赘述。

对于模板类型为上报、汇总的报表模板，有以下特性：

        其创建、维护在报表管理工具中进行；

        不可在报表管理工具中发布；

        不可在报表管理工具中授权；

        已分配的模板不允许删除；

        已分配的模板不允许修改模板属性；

        报表已编制的模板不允许修改、导入时不允许覆盖；

        以上规则同时适用于非标准报表、标准报表。

1.5 模板调试

制作好上报模板、汇总模板后应进行调试，以确保模板制作正确。“汇总上报调试模式”提供了汇总范围管理、任务分配及汇总上报功能，模拟汇总上报执行环境。调试模式可使用真实生产环境的数据进行汇总统计，但维护的汇总范围以及生成的报表快照是独立存储的，不会对真实数据产生任何影响。

    点击工具栏按钮“汇总上报调试模式 -> 汇总范围管理”，进入“调试模式/汇总范围管理”界面，见下图。

    在此可维护用于调试模式的汇总范围信息，其操作与维护实际汇总范围类似，可参考“维护汇总范围”章节。

    点击工具栏按钮“汇总上报调试模式 -> 任务分配”，进入任务分配界面，见下图。

    点击【分配任务】按钮可弹出窗口进行新建任务，见下图。

    点击【调试】按钮可进入调试主界面，该界面中，左侧为分配任务时勾选的参与汇总上报的组织与汇总单元树，见下图。

    如模板、数据集与具体组织、用户有关，可点击“设置报表运行用户”，设置以哪个组织、哪个用户的身份执行报表，见下图。

    设置完毕后，可点击【执行报表】按钮，见下图。

    系统根据当前节点信息自动执行相应的上报模板或汇总模板，并在右边显示执行结果，见下图。

    用户可修改执行结果，并点击【保存快照】按钮保存修改后的结果。

    通过逐层执行报表、保存快照，最终可获得集团汇总报表。

    分析这些数据，看报表模板设计、系统上报汇总过程是否正确。如有问题，可修改上报模板、汇总模板，具体参见“制作上报模板”、“制作汇总模板”章节。

1.6 维护汇总范围

点击菜单“汇总范围管理”，系统打开汇总范围管理页签。在此可进行汇总范围的新建、修改、删除、查看、维护汇总单元、增加新版本、启用、停用、导出、导入等操作。

    新建、修改、删除功能仅维护汇总范围基本信息，见下图。

    点击【汇总单元】，系统弹出汇总单元管理窗口，见下图。

    图中红框内为汇总单元维护按钮，包括新建、修改、删除、查看等，可维护汇总单元基本信息。下图为新建汇总单元窗口。

    通过新建、修改、删除可建立汇总单元树，树的下级节点要向其上级节点上报报表。

    建立汇总单元树后，应为相应的汇总单元引入组织，见下图。

    在汇总单元下引入的组织需要向该汇总单元上报报表。

    最终形成一棵完整的由汇总单元、组织组成的树，组织的上级是汇总单元，汇总单元本身形成一棵树，树的结构本身代表了汇总上报总体流程，见下图。

    汇总范围定义完成后，应点击【启用】按钮启用相应的汇总范围。

    不希望在实际汇总上报流程中使用的汇总范围可点击【停用】按钮停用之。

    如需基于已定义的汇总范围生成新的汇总范围，可点击【增加新版本】复制生成新的汇总范围。

    增加新版本时系统弹出窗口要求输入新的汇总范围编码与名称，见下图。

    在不同的系统间可通过导出、导入功能复制汇总范围。

    记得启用汇总范围，已启用的汇总范围才可以在任务分配中使用。

    已启用的汇总范围不可直接删除，如不需要再使用，可停用该汇总范围。

1.7 任务分配

点击菜单“任务分配”，系统打开任务分配页签。

    在任务分配页签中，点击工具栏【分配任务】按钮，系统弹出分配任务窗口，见下图。

    用户需要填写各项任务信息，包括任务编码、任务名称，并选择上报模板、汇总模板、汇总范围及上报周期。

    选择上报模板和汇总模板窗口见下图。

    上报周期包括7类：年、半年、季度、月、半月、日、其他，设置后下方红色字体显示上报周期的具体时间。

年：设置年份

半年：设置年份，并选择上半年或下半年。

季度：设置年份，并选择季度（第一季度、第二季度、第三季度、第四季度）。

季度：设置年份，并选择月度（1月~12月）。

季度：设置年份，并选择月度（1月~12月），及半月（上半月、下半月）。

日：设置一个具体日期。

其他：由用户选择上报周日的起始时间和结束时间。

    上报周期所设定的时间，将影响上报模板对业务数据库的统计（参见“制作上报模板”章节）。

    另外，应根据实际上报汇总需求勾选窗口右侧的“分配对象”。对于某个具体的任务而言，其实际要求上报的组织、汇总单元可能是某个汇总范围的子集。

    保存后，任务即已分配到勾选的组织、汇总单元，相关单位可开始上报、汇总。

    点击【分配明细】可查看任务分配详情，见下图。

点击【状态管理】可修改任务各环节的状态，见下图。

    修改“新状态”后保存即可。

    系统限制只可修改各环节的状态为已处理的状态，也就是说无法通过修改状态而跳过某些环节，但是可以回退到特定的状态。

    本功能可直接修改流程中各环节的状态，修改者应注意确保修改后的各环节状态是合理的。

1.8 任务上报

1.8.1 报表编制

任务分配后，汇总范围叶子节点对应组织的有编制报表权限的用户进入上报任务列表后可看到待处理的任务（状态为“已分配”，背景色为），见下图。

    选中待处理的任务后，点击【生成上报报表】按钮，系统新开页签显示报表执行结果。

    用户可修改结果，修改完成后可点击【保存】按钮暂存快照。

    确认已完成后，可点击【提交】按钮，把任务提交到审批环节。此时任务状态改为“已编制”。

    任务未审批前，用户可点击【撤销提交】按钮，把任务回退到本环节后重新修改。

1.8.2 报表审批

汇总范围叶子节点对应组织的有审批报表权限的用户进