1.1 功能介绍

提供风险跟踪处理单，可以根据【项目一览表】或【投资项目台账】的项目预警消息列表去下推录入，也可手工新增；

风险跟踪处理单中，可对项目执行过程中的风险项进行风险处理，录入处理措施与处理结果；提供“是否重大不利因素”选项，项目管理人员可根据具体风险说明进行项目决策，可变更项目状态为：继续执行、暂停、推出、财务关闭、业务关闭。

1.2 应用场景

在项目的实际执行过程中，经常会发生各类风险。作为管理者，希望能在直观接受到项目风险、并能了解风险原因的同时，也能对风险项进行跟踪与处理。管理者可根据不同的风险项，提供不同的处理措施与处理结果，同时也能决策某一风险项是否为项目重大不利因素，并可以根据具体的风险说明，对项目后续的执行状态进行决策，从而达到项目风险管控的目的。

1.3 系统路径

1. 在项目预警消息列表点击预警灯下推录入：【项目云】→【经营分析-项目一览表】/【投资决策-报表分析-投资项目台账】→【项目预警消息列表】 →“风险跟踪”操作项

2. 手工新增：【项目云】→【过程管理】→【风险跟踪处理】

1.4 关键字段/按钮说明

关键字段/按钮说明

2 主要操作

此处分别以在项目云中的“在项目预警消息列表点击预警灯下推录入风险跟踪单”、“手工新增录入风险跟踪单”两种操作流程下的项目风险跟踪处理为例，展示主要操作。

2.1 在【项目预警消息列表】点击预警灯下推录入风险跟踪处理单

前提条件

已在【项目云】→【基础资料】→【项目预警条件监控】中，设置好预警对象、预警方案以及相应的预警级别（即预警灯）；

如何配置预警条件可参考金蝶云社区-《项目预警条件监控》，云文档链接：项目预警条件监控 (kingdee.com)

操作步骤

步骤1：

通过【项目云】→【经营分析-项目一览表】/【投资决策-报表分析-投资项目台账】进入报表界面；

可选择当前预警灯为蓝色、黄色以及红色的项目，点击预警灯进入“项目预警消息列表”，查看该项目当前的预警风险项，包括风险等级、风险类型、项目、项目预警消息等信息；

注意事项：

• 目前只有【项目一览表】及【投资项目台账】两个报表可以按“绿蓝黄红”灯的方式展示项目风险；

• 绿灯表示该项目当前没有风险（基于已配置的预警方案），从而该项目无项目预警消息列表，即在报表上点击绿灯无反应。

• 项目当前可能存在不同预警级别的风险项，在报表上将采用预警级别最高、即代表风险程度最高的预警灯进行展示（预警等级从低到高依次为：绿→蓝→黄→红）。

步骤2：

勾选（可多选）需要进行风险跟踪的预警消息，点击“风险跟踪”按钮，进入【风险跟踪处理】详情页；

注意事项：

• 用户需要具备“风险跟踪处理单”相应的查看、或新增（编辑）权限，才能联查相应的数据或进行风险跟踪处理。

步骤3：

在【风险跟踪处理】详情页，录入相应信息，相关字段与按钮说明可参考1.4部分（关键字段/按钮说明）；维护相关信息后，将单据提交、审核即可。

注意事项：

• 在业务上，当风险跟踪处理单的“重大不利因素”为“是”时，须走工作流进行上报审批，以便上级管理人员对项目后续的执行情况进行决策；在工作流审批中，可以修改“项目决策结果”、更改项目状态，以及录入最终决策意见。因此实施人员在进行工作流配置的时候，可以设计审批工作流启动条件为“重大不利因素为是”。

步骤4（处理风险）：

当风险跟踪处理单审核通过后，可在“风险跟踪列表”面板选中一行风险项，点击“处理风险”按钮，在弹出的“风险跟踪处理”弹窗中录入处理措施、处理结果，维护信息后，点击保存即可；

该按钮详细说明可参考1.4部分（关键字段/按钮说明）-“处理风险”按钮。

注意事项：

• 用户需要具备“风险跟踪列表”面板的“处理风险”按钮的权限，才能进行步骤4。

2.2 手工新增录入风险跟踪单

操作步骤

步骤1：

通过【项目云】→【过程管理】→【风险跟踪处理】进入“风险跟踪处理”列表页；点击“新增”进入单据详情页；

步骤2：

在【风险跟踪处理】详情页，录入相应信息，相关字段与按钮说明可参考1.4部分（关键字段/按钮说明）；

与在【项目预警消息列表】点击预警灯下推生成的风险跟踪处理单不同，手工新增的风险跟踪处理单，用户可在“风险跟踪列表”面板中点击“增行”，在新增的分录行手工选择风险等级、风险类型，录入风险描述；

维护相关信息后，将单据提交、审核即可。

步骤3（风险处理）：

当风险跟踪处理单审核通过后，可在“风险跟踪列表”面板选中一行风险项，点击“处理风险”按钮，在弹出的“风险跟踪处理”弹窗中录入处理措施、处理结果，维护信息后，点击保存即可；

该按钮与弹窗详细说明可参考1.4部分（关键字段/按钮说明）-“处理风险”按钮。

注意事项：

• 一次只能针对一条风险记录进行处理；

• 弹窗内处理措施、处理结果至少录入一项，才允许保存。