1交易监管数据查询简介

1.1功能介绍

资金监控根据维护的方案，对已经发生的交易进行筛选，将符合交易监控方案的数据按照对应的类别标签标记。

1.2应用场景

根据企业内部监控或外部监管要求，对企业已经发生的交易分类识别；资金监控提供了四类交易的条件设置，系统自动根据定义的方案及适用的资金组织从生效的日期开始筛选银行交易；符合条件的记录可以在交易监控结果查询应用内观察。根据交易监控方案识别的交易数据，可进一步定性交易是否合规，是否应该发生，是否重复支付或重复入账等等。

1.3系统路径

【资金云】→【资金监控】→【监管数据】→【交易监管数据查询】

1.4字段/按钮说明

字段说明

2主要操作

2.1主要操作1

前提条件

【资金云】→【资金监控】→【基础设置】→【交易监控方案设置】内维护交易监控方案完毕后，确保该方案已经启用并且方案的生效日期不晚于当前日期，确保具有该方案适用的资金组织权限。

操作步骤

从监控方案生效日期开始根据设定的交易监控条件按照适用组织的范围遍历已生成的银行日记账交易信息，将符合交易监控条件的明细数据标记为对应的交易监控类别；在【资金云】→【资金监控】→【监管数据】→【交易监管数据查询】菜单内展示。

支持按照“大额交易”，“可疑交易”，“敏感交易”，“关注交易” 维度和日期区间筛选统计。

点击“更多”；支持按照指定的收款类型，付款类型，交易币别，资金组织视图筛选查询汇总；