1 简介

1.1 功能介绍

使用预先设定的【勾稽关系】公式，对预算报表数据的合理性和合规性进行勾稽校验检查，以确保预算数据的合理性和正确性。

1.2 应用场景

常见勾稽校验如资产负债表的平衡校验“资产=负债+所有者权益”、预算目标达成校验、收入大于等于设定的预算目标、费用小于等于设定的费用目标等，可以使用该功能。

1.3 系统路径

【企业绩效云】-【预算体系】-【勾稽关系】

【企业绩效云】-【费用预算】-【勾稽关系】

【企业绩效云】-【全面预算】-【报表编制】

【企业绩效云】-【全面预算】-【我执行的任务】 

【企业绩效云】-【费用预算】-【报表编制】

2 主要操作

步骤1：<新增>“勾稽关系分组”，“勾稽关系分组”定义了“勾稽关系”在【预算体系】下的【业务模型】中各维度的取值范围。每个明细“勾稽关系分组”下的维度都可以多选【业务模型】中维度成员作为取值范围。

（1）“勾稽关系列表”支持“按勾稽关系分组”和“按模板分组”进行分类管理。“按勾稽关系分组”可以设定维度范围，该分组下的所有“勾稽关系”检查维度范围与分组中所设定的维度范围一致。“按模板分组”则可以按预算模板查看“勾稽关系”。

（2）“勾稽关系”绑定在具体“预算模板”上，可多选“预算模板”。当“预算模板”对应的预算表点击<提交>或在【报表编制】中主动点击<勾稽检查>时，系统将按“预算模板”的维度范围和“勾稽关系”的检查范围进行勾稽检查。

步骤2：“勾稽关系分组”支持维度成员选择中使用 <移除>指定成员范围 ，方便成员范围指定。

• 仅在“成员”或“自定义属性”页签下进行选择时，维度成员范围与移除范围取交集，即从成员范围中移除指定范围。

• 当同时在“成员”和“自定义属性”页签下进行选择时，则按照“适用范围维度成员和自定义属性关系”参数的设置进行取值。当“适用范围维度成员和自定义属性关系”参数设置了“交集”，则“成员”范围与“自定义属性”范围取“交集”；当“适用范围维度成员和自定义属性关系”参数设置了“并集”，则“成员”范围与“自定义属性”范围取“并集”。“适用范围维度成员和自定义属性关系”参数的系统路径为：【基础设置】→【参数配置】→“预算体系”→“勾稽关系”。

步骤3： 定义“勾稽关系”。<新增>“勾稽关系”，于弹窗中维护“勾稽关系”的基础信息。

（1）“编码”：在“勾稽关系”保存时自动生成，“编码”由公式右式的维度、维度成员编码和流水码后缀共同构成。

（2）“名称”：用户录入不多于50个字符的“勾稽关系”的名称。

（3）“勾稽关系维度”：用于确定“勾稽关系”公式的主维度。例如使用“科目”作为主维度，可定义如“资产=所有者权益+负债”的平衡校验，也可以定义“办公费用<=总管理费用的5%”的合理性检查。“勾稽关系维度”也可以使用其他维度，如使用“数据类型”维度作为“勾稽关系维度”，可定义“年度预算数<=年度预算目标”。对费用类科目生效的勾稽关系公式，可以使用“非科目”维度作为“勾稽关系维度”，将“科目”或“组织”等其他维度放在“适用范围。通过合理的设置可以减少“勾稽关系”的配置条数，减少设置和维护的工作量。

（4）“校验影响”：设置<勾稽检查>不通过时的业务逻辑。系统支持“仅提示”、“要求批注说明”、“不允许提交”三种从弱到强的校验方式。一个“预算模板”可绑定多个“勾稽关系”，<勾稽检查>执行时，取<勾稽检查>强度最高校验影响处理。“要求批注说明”模式下，对不通过的“勾稽关系”进行批注说明，批注后，再次检查时对批注的“勾稽关系”按批注通过处理。选择“不允许提交”的“勾稽关系”，如果该“勾稽关系”校验不通过，系统会控制不允许提交报表，直到调整数据达成勾稽关系逻辑后，才可以提交。

（5）“状态”：启用状态的“勾稽关系”才可以通过<勾稽检查>或<提交>动作触发执行，启用状态的“勾稽关系”也允许进行修改；非启用状态的“勾稽关系”在报表<提交>或主动<勾稽检查>时，不执行勾稽逻辑校验。

（6）“申报模板” ：“勾稽关系”应用于单据式“申报模板”，打开该选项 ，绑定模板可选项将变为“申报模板”；

（7）“绑定预算模板（可多选）”：用于“勾稽关系”的触发执行。预算表编制后点击<提交>或点击<勾稽检查>，将会触发执行其所绑定的“勾稽关系”。“勾稽关系”绑定的模板可多选。

（8）“说明”：用户可以录入文本说明，例如“勾稽关系”的逻辑或设置目的。

步骤4：用户设置完成基本信息，点击确定后，进入“勾稽关系”设置的主页面。

（1）“基本信息”和“勾稽参数设置”可以通过工具栏<基本信息>和<参数设置>进入。

（2）“参数设置”：包含“容差方式”、“容差值”和“不通过标记颜色”选项。

•  “容差方式”可选“绝对值”和“相对值”，“绝对值”算法为目标值减去标准值差额与“容差值”比较，“相对值”算法为目标值减去标准值的差额与标准值的比例，再与“容差值”的设置比例进行比较。

• “容差值”在使用相对容差方式下，取值范围在0~1之间。

• “不通过标记颜色”为勾稽检查不通过的单元格标记的颜色设置，此设置跟随每个勾稽关系设置。

（3）勾稽关系公式设置支持按预算模板和按维度组合设置两种方式，默认为按预算模板设置。设置选择区域可以通过“”设置区域页面浮出，默认在屏幕左下方，用户可按需调整浮出窗口的位置。

（4）勾稽关系公式定义，可以通过在预算模板上双击单元格进行维度组合的选择。模板默认为绑定的预算模板，可以选择其他预算模板。定义多个预算模板上单元格的勾稽校验关系，系统将按照勾稽关系维度在勾稽关系公式设置中显示对应的维度组合，选择工具栏的逻辑比较符号“=、<=、>=、<>、>、<”和运算符号“+、-、*、/”连接成逻辑表达式，支持“IF”条件设置，设置格式为“IF（，，）”。“IF”后的括号中第一个逗号前设置逻辑表达式，如“A>B”第二个逗号前为逻辑条件为真时的取值，第二个逗号后为逻辑条件为假时的取值。

（5）“@NOTNULL”函数，支持判断维度组合不能为空。

（6）选中勾稽公式中的勾稽项，在右侧的侧边栏出现“勾稽项目详情”页签。用户可以设置该勾稽项目的显示名称和对应的模板编码，勾选维度则在公式设置框中显示名称 ，如果去除所有维度选择，则默认为勾稽关系维度的维度与成员作为勾稽项目的名称。

（7）如果不使用预算模板设置勾稽公式，则可以直接点击“勾稽成员选择”页签，从下方的勾稽关系维度列表中，选择勾稽关系成员，设置勾稽公式，在这种设置情况下，也建议设置 “勾稽项目详情”中的预算模板，这样在后续从勾稽报告项目联查预算报表时可以帮助精确定位对应的预算报表。

（8）勾稽检查范围支持勾稽分组和维度范围两种类型，勾稽关系分组中的维度成员范围和维度范围取并集处理，勾稽检查时再和预算表实例的维度范围取交集进行勾稽检查。

步骤5：预算报表<勾稽检查>。当用户<提交>编制的预算表或主动点击<勾稽检查>时，触发勾稽关系校验执行，“按预算表上的当前组织”、“表中有数据的组织”、“勾稽关系中设置的维度范围”取交集执行校验，校验完成后弹出侧边栏，提示勾稽检查结果，用户选中一条不通过的勾稽关系，系统会自动按勾稽关系的参数设置中定义的颜色标识对应的单元格的颜色；默认仅标识第一条不通过的勾稽关系对应的维度组合单元格，点击下方浮出框中的检查记录行时，标识对应的关联单元格颜色。

步骤6：编制报表时，直接点击<提交>时，系统自动进行勾稽检查，如果存在不通过的勾稽检查记录则提示。

（1）点击<导出>将“勾稽检查结果”可以导出为Excel文件。

（2）点击<关闭>则关闭提示窗口。

（3）在只有“仅提示”类型检查报告记录时点击<确定>则直接提交报表。

（4）用户可以在“勾稽检查结果”中 点击<勾稽批注>设置批注信息，批注后的记录可以通过<取消批注>撤销批注信息。

（5）在“报表编制列表”页面，支持批量选择报表进行<勾稽检查>或点击<提交>，系统自动进行多表勾稽检查。

（6）为了解决部分用户存在对报表内所有组织按勾稽关系设置的组织范围检查的需求，系统在报表编制列表<勾稽检查>按钮下增加了<批量勾稽检查>按钮，用户需要主动点击<批量勾稽检查>，<批量勾稽检查>时检查的组织范围需要用户勾选。

步骤7：查看“勾稽检查报告”。用户在编制列表工具栏，<勾稽检查>下选择<检查报告>，可以按组织或模板查看“勾稽检查报告”，并可在列表页面处理勾稽检查报告的<引出>、<删除>和<勾稽批注>等业务操作。系统仅对勾稽检查不通过记录“勾稽检查报告”，用户可通过<检查报告>进行查看、“勾稽检查报告”记录的展开功能，查看各个勾稽公式因子的取值及详细的维度信息。

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