控制策略设置操作指引

1 简介

1.1 功能介绍

（1）支持按计划科目、编报主体设置不同的计划额度管控策略，例如刚性或柔性控制等。

（2）满足按当期控制或明细期间控制等期间控制策略的配置。

（3）支持按合同名称、对手方名称、结算方式等明细项进行额度管控。

（3）支持配置计划额度不足预警线，满足当对应计划科目额度不足时给编报人员发送消息提醒，便于及时调整资金计划额度。

1.2 应用场景

资金收支计划额度报送生效后，实际发起资金收付申请时，需要通过资金计划额度校验来核定业务是否允许通过审批，即管理上需在计划额度内方可发起收付申请或实际收付入账处理。

基于这种应用的场景，体系管理者或各编报主体的管理人员就需要根据资金计划管控的要求，按业务场景所需，根据资金计划项目不同制定不同的控制策略，例如是否允许超额，是否按合同或对手方信息来控制业务发生的额度等，从而实现在业务申请或实际支付过程中，系统严格按照控制策略判断业务是否放行。

1.3 系统路径

【资金云】→【资金计划】→【执行与控制】→【控制策略设置】

1.4 字段/按钮说明

（1）字段说明

（2）按钮说明

2 主要操作

2.1 主要操作之：新增/修改控制策略设置

前提条件

（1）体系为启用状态，且体系下已维护好了计划科目、明细计划字段等信息。

（2）在【系统云】→【配置工具】中进行执行取数规则的编码规则的定义。当前系统已预置默认编码规则，若不适用，可按用户习惯进行修改。

（3）需要启用资金计划额度控制，且设置了业务单据预占环节时机。若对应体系只需要写入资金计划实际数，且不需要做计划额度控制，则业务单据控制时机只需要配置实占时机即可，同时不需要配置控制策略。

操作步骤

进入菜单后，在过滤条件中选择需要维护控制策略的体系，并在列表界面点击状态=“禁用”的控制策略方案的编码链接，或者点击<新增>按钮，进入【控制策略设置】维护界面：

（1）填写“策略名称、受控编报类型、期间控制策略”等信息。

（2）若需要支持可用额度不足及时预警的服务，需要设置预警提示线。配置完成后，系统将在资金计划可用额度发生变化时，判断当前余额是否低于预警值【计划额度*预警提醒线】，并在出现低于的场景时，系统将通过消息平台给计划编制及审批人员发送额度不足提醒。

（3）配置体系下各计划科目的“控制强度、控制系数、明细项控制依据”等信息。其中，“余额”方向计划科目默认控制强度为“不控制”。

（4）设置对应控制策略的适用编报主体范围。其中，同一个编报主体+受控编报类型下只允许存在