债券发行

【用途与目的】

债券发行可处理本组织所有的发债业务，方法是在基础资料“债券品种”中进行新增，在债券发行单新增时选择合适的债券品种即可。

【操作路径】

选择〖应用中心〗→〖资金管理〗→〖债券管理〗→〖债券业务处理〗→〖债券发行〗

【使用时机】

债券发行需要新增、编辑、上传附件、审批、查询申请的流程进度、更新债券发行结果。

【操作说明】

选择〖应用中心〗→〖资金管理〗→〖债券管理〗→〖债券业务处理〗→〖债券发行〗，弹出“债券发行”查询界面，如下图所示：

设置查询条件后单击【确定】进入“债券”序时簿界面，如下图所示：

• 新增

在“债券”序时簿界面，单击菜单栏〖文件〗→〖新增〗，或工具栏里的〖〗，进入债券编辑界面，如下图所示：

以下对几个重要要素的说明：

单击提交【】即可保存债券发行信息

例一：多次发放的步骤：

• 债券发行单预算控制

债券发行代表的是资金流入，可以根据债券发行单的“预算项目”进行预算控制。须启用债券发行单的预算控制策略，用户可以自定义预算控制策略。

债券发行单“预算项目”是否必录受参数FIN001控制。

• 拉发债申请生成

当参数FIN022（是否启用债券合同/债券合同）为否，发债申请在工作流审批完成后，可拉发债申请单的信息生成债券发行单。完成整个债券发行的流程。

• 债券发行业务可与出纳系统集成

债券发行、债券偿还、债券利息点击【登账】可生成银行日记账。

债券发行点击【生成收款单】，债券偿还、债券利息点击【生成付款单】可生成出纳系统的收、付款单。

为了避免重复登账，【登账】和【生成收、付款单】的功能是互斥的。

• 修改

在“债券发行”序时簿界面，选中一张状态=保存或状态=提交且未登账且无下游单据的记录，单击菜单栏〖编辑〗→〖修改〗，或工具栏里的〖〗，进入选中债券发行的编辑界面，修改完成后单击提交【】即可。

• 删除

在“债券发行”序时簿界面，选中一张或多张状态=保存或状态=提交且未登账且无下游单据的记录，单击菜单栏〖编辑〗→〖删除〗，或工具栏里的〖〗，删除指定债券发行单。

• 偿还

满足以下条件的记录，单击〖业务〗→〖还款〗或工具栏的【】，即可完成偿还业务。

1、状态=已审批的；

2、且债券发行余额>0的。

• 审批

债券发行单可以进行手工审批或工作流审批，审批后，债券发行单将不能进行修改。审批后债券发行单才能进行偿还、登账、生成收款单操作。

• 反审批

债券发行单可以进行反审批，反审批后，债券发行单更新为提交状态，清空审批人，审批日期信息。如果进行了债券费用摊销，债券单不允许反审批。

• 上查

可查看所选记录关联的担保、抵（质）押信息，以及上游的发债申请、债券合同。

• 下查

可查看所选记录的债券偿还、利息等信息，以及关联生成的凭证或收款单。

• 重算预测利息

对于已经偿还或付息的债券发行单，在有利率调整后，也可点击【重算预测利息】按钮，对预测利息进行重算。重算后，预警报表也会根据重算后的金额进行预警。

• 导入还款计划

债券发行序时簿点击“导入偿还计划”按钮，选中单条债券发行单时点击按钮时可以选择符合格式的excel导入，也可以导出模板，如下图

引入方式默认为更新引入，excel导入时覆盖全部的还款计划数据

导